重庆机电股份有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书摘要
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根据本公司于２０１５年１０月２０日召开的第三届董事会２０１５年第五次临时会议及于２０１５年１２月８日召开的２０１５年第一次临时股东大会审议通过的关于本次债券发行的有关决议，公司股东大会授权董事会在出现预计不能或者到期未能按期偿付本次发行公司债券的本息时，可根据中国境内的法律法规及有关监管部门的要求作出偿债保障措施决定，包括但不限于：
１、不向股东分配利润；
２、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
３、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
４、主要负责人不得调离。
六、发行人违约责任
本公司保证按照本期债券发行募集说明书约定的还本付息安排向债券持有人支付本期债券利息及兑付本期债券本金。若本公司未按时支付本期债券的本金和／或利息，或发生其他违约情况时，债券受托管理人将依据《债券受托管理协议》代表债券持有人向本公司进行追索，包括采取加速清偿或其他可行的救济措施。如果债券受托管理人未按《债券受托管理协议》履行其职责，债券持有人有权直接依法向本公司进行追索，并追究债券受托管理人的违约责任。
本公司承诺按照本期债券基本条款约定的时间向债券持有人支付债券利息及兑付债券本金，如果本公司不能按时支付利息或在本期债券到期时未及时兑付本金，对于逾期未付的利息或本金，公司将根据逾期天数按逾期利率向债券持有人支付逾期利息，逾期利率为本期债券票面利率上浮３０％。如果发行人发生其他“违约事件”，具体法律救济方式请参见本募集说明书第十节的相关内容。
《债券受托管理协议》项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，任何因本协议引起的或与本协议有关的争议或纠纷由有管辖权的法院管辖。
第五节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称：重庆机电股份有限公司
英文名称：Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ Ｍａｃｈｉｎｅｒｙ ＆ Ｅｌｅｃｔｒｉｃ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ
法定代表人：王玉祥
成立日期：２００７年７月２７日
股票上市交易所：香港联合证券交易所
股票简称：重庆机电
股票代码： ０２７２２． ＨＫ
注册资本：人民币３，６８４，６４０，１５４元
实缴资本：人民币３，６８４，６４０，１５４元
注册地址：重庆市北部新区黄山大道中段６０号
办公地址：重庆市北部新区黄山大道中段６０号
信息披露事务负责人：邓瑞
联系电话：０２３－－６３０７６９６９
传真：０２３－６３０７６９６９
邮政编码：４０１１２３
统一社会信用代码：９１５０００００６６３５８４１１５６
互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｑｍｅ．ｃｏｍ
电子邮箱：ｏｆｆｉｃｅ＠ ｃｈｉｎａｃｑｍｅ．ｃｏｍ
经营范围：许可经营项目：（无）
一般经营项目：开发、制造、销售汽车零部件、电器机械及器材、环保设备、机床工具、电力设备及器材、通信设备（不含接收和发射设备）、计算机及其零部件、有色金属冶炼产品及其压延加工产品、仪器仪表、办公机械产品、风力发电设备；进出品贸易；高新技术咨询服务。
二、发行人历史沿革情况
（一）公司设立
根据重庆市人民政府《关于同意重庆机电控股（集团）公司改制重组设立股份公司及上市的批复》（渝府［２００７］１０７号）和重庆市国有资产监督管理委员会《关于重庆机电控股（集团）公司改制重组设立股份公司及上市的批复》（渝国资改［２００７］５７号），批准重庆机电控股（集团）公司、重庆渝富资产经营管理有限公司（已更名为重庆渝富资产经营管理集团有限公司）、中国华融资产管理公司（已更名为中国华融资产管理股份有限公司）以及重庆建工集团有限责任公司（已更名为重庆建工集团股份有限公司）共同出资发起设立重庆机电股份有限公司。
公司于２００７年７月２７日成立，公司成立时总股本为人民币２，６７９，７４０，１５４元， 机电集团以现金人民币４３０，５３４，１３５元，及其持有的１４家下属企业的股权经评估（【中企华评报字（２００７）第２９－１号】和【中企华评报字（２００７）第２９－２】） 后的净资产价值按１：１的比例折合为人民币１，５６８，６６０，６６８元，合计出资人民币１，９９９，１９４，８０３元，占重庆机电总股本的７４．６０％；重庆渝富以现金出资人民币２４１，１７６，６１４元，占重庆机电总股本的９．００％；建工集团以现金出资人民币２４１，１７６，６１４元，占重庆机电总股本的９．００％；华融资产以现金出资人民币５９，４５７，６３７元，及其持有的重庆通用工业（集团）有限责任公司１８．８６％的股权经评估（中企华评报字（２００７）第２４５－２号）后的净资产价值按１：１的比例折合为人民币１３８，７３４，４８６元，合计出资人民币１９８，１９２，１２３元，占重庆机电总股本的７．４０％。普华永道中天会计师事务所有限公司为此出具了普华永道中天验字（２００７）第０８６号第一期注册资本实收情况验资报告和普华永道中天验字（２００７）第１０９号第二期注册资本实收情况验资报告。
公司设立时的股权结构如下：
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（二）首次公开发行及Ｈ股上市
根据中国证券监督管理委员会于２００８年２月２１日出具《关于核准重庆机电股份有限公司发行境外上市外资股的批复》【证监许可（２００８）２８５号】，公司于２００８年６月１３日完成了向境外投资者发行股票（Ｈ股）１，００４，９００，０００股，发行价格为港币１．３元，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市交易，发行后本公司总股本增至３，６８４，６４０，１５４元。本次发行收到增加出资港币１，１６９，８６６，５９６元，折合人民币１，０３３，５０６，９４５元，其中增加股本人民币１，００４，９００，０００元，增加资本公积人民币２８，６０６，９４５元（已扣除承销费用以及其他上市发行费用）。普华永道中天会计师事务所有限公司为此出具了普华永道中天验字（２００８）第１９１号验资报告。
公司上市时的股权结构如下：
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（三）发行人上市以来历次股本变动情况
发行人自上市以来未发生过股本变动情况，控股股东以及实际控制人均未发生变更。
（四）发行人近三年及一期重大资产重组情况
发行人报告期内未发生重大资产重组情况。
三、发行人股本总额及前十大股东持股情况
（一）发行人的股本结构
截至２０１６年６月３０日，公司总股本为３，６８４，６４０，１５４．００元，股本结构如下表：
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（二）发行人前十大股东持股情况
截至２０１６年６月３０日，公司前十名股东持股情况如下：
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四、发行人的组织结构及权益投资情况
（一）发行人的组织结构
根据《公司法》等有关法律法规的规定，公司建立、健全了法人治理结构，规范运作，有完善的股东大会、董事会、监事会和管理层的独立运行机制，设置了与公司生产经营相适应的、能充分独立运行的、高效精干的组织职能机构，并形成了一个有机整体，保障了公司的日常运营。
截至２０１６年６月３０日，公司的组织结构关系如下图所示：
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（二）发行人对其他企业的重要权益投资情况
１、截至２０１６年６月３０日，公司对其他企业的股权投资情况如下：
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注：截止２０１６年６月３０日，发行人对重庆变压器有限责任公司的持股比例为６９．０２％，但不具有该公司的控制权，故未纳入合并范围。
２、主要控股子公司情况
截至２０１６年６月３０日，发行人直接持股的全资及控股一级子公司共１２家。
（１）綦江齿轮传动有限公司
綦江齿轮传动有限公司系本公司的全资子公司，成立于２００２年１２月２８日，注册资本为２０，０００万元，住所为重庆市綦江区古南街道桥河解放路６６６号，法定代表人为云珀，经营范围：制造销售：汽车配件、出口自产汽车和摩托车的机械产品、传动系统、箱总成及其有关零部件、锥齿轮、圆柱齿轮等各式齿轮及轴，进口本公司生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、工具工装、零配件；销售：钢材；汽车零部件制造技术咨询。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计１３．６８亿元，负债合计９．３３亿元，所有者权益合计４．３５亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入５．２７亿元，净利润－２．４９亿元，亏损的主要原因是公司计提了２．３５亿元的人员分流费用。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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注１：公司自身及通过下属子公司重庆机床（集团）有限责任公司、綦江齿轮传动有限公司、重庆水泵厂有限责任公司、重庆通用工业（集团）有限责任公司和重庆水轮机厂有限责任公司合计持有重庆市北部新区机电小额贷款有限公司４５％的股权。
注２：公司通过下属子公司綦江齿轮传动有限公司和联营公司重庆红岩方大汽车悬架有限公司合计持有山东鑫海融资担保有限公司５％的股权。
（２）重庆卡福汽车制动转向系统有限公司
重庆卡福汽车制动转向系统有限公司系本公司的全资子公司，成立于２００３年６月２７日，注册资本为２３，２８０万元，住所为重庆市渝北区鸳鸯镇金开大道长福西路１０号，法定代表人为周益志，经营范围：制造、销售汽车零部件（不含汽车发动机制造）及其相关技术咨询服务，经营本企业自产产品的出口业务和本企业生产所需的机械设备、原辅材料、零部件及相关技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计４．６１亿元，负债合计２．８６亿元，所有者权益合计１．７５亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入３．２３亿元，净利润１５７．７０万元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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（３）重庆华浩冶炼有限公司
重庆华浩冶炼有限公司系本公司的全资子公司，成立于２００２年４月１６日，注册资本为６，１３３．５４万元，住所为重庆市綦江区三江解放小区３８号，法定代表人为潘华，经营范围：普通货运（按许可证核定事项和期限从事经营）；生产销售：有色金属、有色金属合金及压延加工、金属粉末及其制品；销售：金属材料；仓储（不含危险化学品）；冶炼技术咨询；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计０．３９亿元，负债合计１．０３亿元，所有者权益合计－０．６４亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入０．０４亿元，净利润－０．１９亿元。
（４）重庆水轮机厂有限责任公司
重庆水轮机厂有限责任公司系本公司的全资子公司，成立于１９８１年１２月１日，注册资本为１４，７０９．７１万元，住所为重庆市巴南区李家沱马王坪正街１０号，法定代表人为周德良，经营范围：设计、开发、制造水轮机、调速器及辅助装置，发电机、励磁及控制设备，电机，水工机械，泵，阀门，铸件，电站专用设备，高压电器设备，低压电器及元件，轨道交通机电产品（不含车辆及发动机），港口机械零部件，炼油、金属焊接设备，化工设备。电站设备安装。货物及技术进出口业务（法律、法规禁止的除外，法律、法规限制的取得许可后经营）；普通货运（限分支机构经营）；住宿、主食热菜加工销售（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计１６．４２亿元，负债合计９．８７亿元，所有者权益合计６．５５亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入３．６７亿元，净利润１．３９亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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注：公司自身及通过下属子公司重庆机床（集团）有限责任公司、綦江齿轮传动有限公司、重庆水泵厂有限责任公司、重庆通用工业（集团）有限责任公司和重庆水轮机厂有限责任公司合计持有重庆市北部新区机电小额贷款有限公司４５％的股权。
（５）重庆鸽牌电线电缆有限公司
本公司持有重庆鸽牌电线电缆有限公司７４％的股权，重庆鸽牌电线电缆有限公司成立于２００１年１月２０日，注册资本为１０，０１０万元，住所为重庆市渝北区空港大道９９８号，法定代表人为夏华，经营范围：住宿（限有资格的分支机构经营）。制造、加工、销售：电线电缆（国家有专项规定的除外）、铜铝材、电缆料、电缆配件、电器开关、插头插座、电器机械及器材、高压电瓷、高压隔离开关、高压熔断器、有机复合绝缘子、金属氧化物避雷器；销售：建筑材料、装饰材料（以上范围皆不含危险化学品）、金属材料（不含稀贵金属）、五金交电、塑料制品；货物及技术进出口；房屋出租（限有资格的分支机构经营）。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计９．８７亿元，负债合计７．７０亿元，所有者权益合计２．１６亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入２１．８７亿元，净利润０．６１亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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（６）重庆通用工业（集团）有限责任公司
重庆通用工业（集团）有限责任公司系本公司的全资子公司，成立于１９９７年４月１５日，注册资本为５１，５０９．０１万元，住所为重庆市南岸区机电路１８号，法定代表人为刘忠堂，经营范围：制造、销售、出口制冷空调设备，高温风机，离心式制冷机组，鼓压风机，风机，风力发电机组相关零部件，通用设备零件；进口本企业生产，科研所需的原辅材料，机械设备，仪器仪表，零配件。制造、销售ＢＲ级压力容器，环保设备，电控设备，工装设备；制冷，通风及环保工程设计，调试；相关产品的售后服务及技术服务。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计２４．８４亿元，负债合计１６．１７亿元，所有者权益合计８．６７亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入１５．６０亿元，净利润１．６３亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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注：公司自身及通过下属子公司重庆机床（集团）有限责任公司、綦江齿轮传动有限公司、重庆水泵厂有限责任公司、重庆通用工业（集团）有限责任公司和重庆水轮机厂有限责任公司合计持有重庆市北部新区机电小额贷款有限公司４５％的股权。
（７）重庆水泵厂有限责任公司
重庆水泵厂有限责任公司系本公司的全资子公司，成立于２００２年９月１日，注册资本为１９，６４１．１５万元，住所为重庆市沙坪坝区井口工业园区井盛路８号，法定代表人为李方忠，经营范围：普通货运（按专项许可证核准的范围及期限从事经营）工业泵及零部件、环保产品、水处理成套设备、制药机械、化工机械（国家有专项规定的应按其规定办理）、第一、第二类压力容器的设计及制造（取得相关行政许可后方可执业）、货物进出口（国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规限制经营的取得许可后经营）；第三类压力容器的设计、制造（取得相关行政许可后方可执业）。（以上范围法律法规禁止经营的不得经营，法律法规规定应经审批而未获审批前不得经营）。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计７．８５亿元，负债合计３．１８亿元，所有者权益合计４．６７亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入３．６１亿元，净利润０．２８亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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注：公司自身及通过下属子公司重庆机床（集团）有限责任公司、綦江齿轮传动有限公司、重庆水泵厂有限责任公司、重庆通用工业（集团）有限责任公司和重庆水轮机厂有限责任公司合计持有重庆市北部新区机电小额贷款有限公司４５％的股权。
（８）重庆气体压缩机厂有限责任公司
重庆气体压缩机厂有限责任公司系本公司的全资子公司，成立于１９９６年３月１８日，注册资本为１２，０２１．３９万元，住所为重庆市沙坪坝区上桥东风新四村１号，法定代表人为王学智，经营范围：制造：气体压缩机及零部件、Ｄ１级第一类压力容器、Ｄ２级第二类低，中压容器，Ａ１（高压容器）、Ａ２（第ＩＩＩ类低、中压容器），ＧＢ类ＧＢ１级，ＧＣ类ＧＣ２级压力管道安装改造维修；机电设备安装工程（三级）；设计：第一、第二压力容器，Ａ１（高压容器）、Ａ２（第ＩＩＩ类低、中压容器）；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限公司经营或禁止进口的商品及技术除外；普通货运。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计３．２２亿元，负债合计１．８６亿元，所有者权益合计１．３６亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入１．２５亿元，净利润－６６０．７４万元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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（９）重庆机床（集团）有限责任公司
重庆机床（集团）有限责任公司系本公司的全资子公司，成立于１９８９年１０月２３日，注册资本为５９，４２４．１３万元，住所为重庆市南岸区江溪路６号，法定代表人为张明智，经营范围：齿轮加工机床、车床、加工中心、汽车零部件、专用设备、切削工具、分度转台、电梯曳引机、金属铸锻件、普通机电产品的开发、制造、销售、维修，销售机床配件、汽车（不含小轿车），货物及技术进出口，普通货运，农业机械的研发、制造、销售及售后服务，农业机械服务，机械设备租赁，房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计２９．４７亿元，负债合计１６．４４亿元，所有者权益合计１３．０３亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入６．２１亿元，净利润０．９６亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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注１：公司自身及通过下属子公司重庆机床（集团）有限责任公司、綦江齿轮传动有限公司、重庆水泵厂有限责任公司、重庆通用工业（集团）有限责任公司和重庆水轮机厂有限责任公司合计持有重庆市北部新区机电小额贷款有限公司４５％的股权。
注２：公司通过下属子公司重庆机床（集团）有限责任公司和Ｐｒｅｃｉｓｉｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ（ＰＴＧ） Ｌｉｍｉｔｅｄ（精密技术集团有限公司）合计持有重庆霍洛伊德精密螺杆制造有限责任公司１００％的股权。
（１０）Ｐｒｅｃｉｓｉｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ（ＰＴＧ） Ｌｉｍｉｔｅｄ（精密技术集团有限公司）
Ｐｒｅｃｉｓｉｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ（ＰＴＧ） Ｌｉｍｉｔｅｄ（精密技术集团有限公司）系本公司的全资子公司，成立于２０１１年８月１日，注册资本为２，０００万英镑，住所为英国，主要经营范围：生产螺杆机器及提供技术服务。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计３．２０亿元，负债合计３．５２亿元，所有者权益合计－０．３２亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入３．６１亿元，净利润０．０９亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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注：公司通过下属子公司重庆机床（集团）有限责任公司和Ｐｒｅｃｉｓｉｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｇｒｏｕｐ（ＰＴＧ） Ｌｉｍｉｔｅｄ（精密技术集团有限公司）合计持有重庆霍洛伊德精密螺杆制造有限责任公司１００％的股权。
（１１）重庆盛普物资有限公司
重庆盛普物资有限公司系本公司的全资子公司，成立于１９９３年７月１５日，注册资本为２，１４０．５０万元，住所为重庆市北部新区黄山大道中段６０号第１２层，法定代表人为杨泉，经营范围：销售钢材、机床、机床配件及附件、日用百货、劳动保护用品、五金工具、化工产品及原料（不含化学危险品），金属材料（不含稀贵金属）、建筑材料（不含危险化学品）、汽车零部件、通信设备（不含发射和接收设备）、测试仪器，通用机械，矿山及农业机械、家用电器、电工器材、计算机、摩托车及零配件；机械加工与维修，房屋出租；办公用品销售及咨询服务；货物及技术进出口业务。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计２．４５亿元，负债合计２．２４亿元，所有者权益合计０．２１亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入３６．１１亿元，净利润４．６９万元。
（１２）重庆机电控股集团财务有限公司
本公司持有重庆机电控股集团财务有限公司５１％的股权，重庆机电控股集团财务有限公司成立于２０１３年１月１６日，注册资本为６０，０００万元，住所为重庆市北部新区黄山大道中段６０号，法定代表人为王玉祥，经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；固定收益类有价证券投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计２５．８６亿元，负债合计１８．０８亿元，所有者权益合计７．７８亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入１．０６亿元，净利润０．６１亿元。
３、主要合营、联营公司情况
（１）重庆红岩方大汽车悬架有限公司
本公司持有重庆红岩方大汽车悬架有限公司４４％的股权，重庆红岩方大汽车悬架有限公司成立于２００３年６月２７日，注册资本为１１，９０８．１３万元，住所为重庆市渝北国家农业科技园区金果大道３０８号，法定代表人为黄正，经营范围：开发、制造、销售汽车钢板弹簧、汽车空气悬架、导向臂、汽车横向稳定杆、油气悬挂及举升缸以及其他汽车零部件（不含汽车发动机），经营本企业自产产品的出口业务和本企业生产所需的机械设备、原辅材料、零配件及相关技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外，汽车零部件制造技术咨询服务。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计４．５９亿元，负债合计２．３１亿元，所有者权益合计２．２８亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入３．９４亿元，净利润０．２５亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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注：公司通过下属子公司綦江齿轮传动有限公司和联营公司重庆红岩方大汽车悬架有限公司合计持有山东鑫海融资担保有限公司５％的股权。
（２）重庆康明斯发动机有限公司
本公司持有重庆康明斯发动机有限公司５０％的股权，重庆康明斯发动机有限公司成立于１９９５年６月１５日，注册资本为４１，７６０万元，住所为重庆市沙坪坝区壮志路，法定代表人为陈萍，经营范围：生产与销售柴油发动机及其机组、船用发动机及其机组、燃气发动机及其机组、发动机零部件、润滑油，并提供售后服务。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计１９．９７亿元，负债合计１３．３４亿元，所有者权益合计６．６２亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入２４．４４亿元，净利润５．４１亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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（３）爱思帝（重庆）驱动系统有限公司
本公司持有爱思帝（重庆）驱动系统有限公司２７％的股权，爱思帝（重庆）驱动系统有限公司成立于１９９５年１２月１５日，注册资本为１０，１０４万元，住所为重庆北部新区龙景路４号，法定代表人为吉永徹也，经营范围：生产、销售汽车驱动系统零部件及维修服务。汽车零部件的进口、批发、零售及相关配套业务（拍卖除外）。
截至２０１５年１２月３１日，该公司资产合计５．４８亿元，负债合计２．５６亿元，所有者权益合计２．９２亿元。２０１５年度，该公司实现营业收入４．７６亿元，净利润１．６３亿元。
该公司主要控股子公司及合营、联营公司基本信息如下：
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五、发行人控股股东及实际控制人基本情况
（一）发行人控股股东基本情况
１、基本情况
控股股东名称：重庆机电控股（集团）公司
住 所：重庆市北部新区黄山大道中段６０号
法定代表人：王玉祥
企业性质：国有独资公司（产权持有人为重庆市国有资产监督管理委员会）
成立日期：２０００年８月２５日
注册资本：１８４，２８８．５０万元
经营范围：对市国资委授权范围内的国有资产经营、管理，销售汽车（不含小轿车）及零部件、电器机械及器材、电子产品、冶金产品（国家有专项管理规定的产品除外）及其设备、环保设备，建筑材料、化工产品及原料（不含化学危险品），五金、交电，房屋租赁，机电、冶金、环保技术咨询服务，（以下范围由集团公司所属具有资质许可资格的企业经营）汽车（不含小轿车）及零部件、机械、电子、冶金产品的开发，制造，销售，房地产开发，物业管理，进出口贸易，旅游，餐饮。
机电集团是中国西南地区最大的综合性装备制造集团，主营业务涉及高端及智能装备、电子信息产业、交通运输装备、基础制造及材料和现代制造服务五大业务板块，均具有较强的竞争优势。机电集团连续多年跻身中国企业５００强，２０１５年列中国企业５００强第３９７位，列中国制造业企业５００强第２０２名。并曾获“中国优秀诚信企业”、“装备中国功勋企业”、重庆市“最佳诚信企业”、“重庆市文明单位”和重庆首届“最具影响力知名品牌企业”等殊荣。
截至２０１６年６月３０日，公司控股股东机电集团直接持有本公司１，９３５，８７７，１８９股股份（包括１，９２４，２２５，１８９股内资股及１１，６５２，０００股Ｈ股），约占本公司总股本的５２．５４％，未设定质押担保。
２、主要财务数据
机电集团２０１５年主要的财务数据（合并报表口径）如下：
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注： ２０１５年财务数据业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（二）发行人实际控制人
公司实际控制人为重庆市国有资产监督管理委员会。
（三）发行人与实际控制人的产权及控制关系
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：
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（四）发行人独立性
发行人在业务、资产、人员、机构、财务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。
（１）资产独立完整
公司合法拥有与生产经营有关的土地、办公场所、生产设备及经营设备的所有权或使用权以及商标、专利等知识产权，具备与经营有关的独立的业务体系及相关资产。公司没有以资产、权益或信誉为股东债务提供担保，公司对所属资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情形。
（２）人员独立
公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的产生符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，上述人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的任何职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司财务人员也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职。
（３）财务独立
公司设立了独立的财务部门及审计部门，配备了专门的财务人员和内部审计人员，建立了独立的会计核算体系，并制订完善了公司财务管理制度、内部审计制度。公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东及实际控制人干预财务管理的情形。公司在银行开设独立于出资人的账户，独立依法纳税。
（４）机构独立
根据《公司法》、《公司章程》及相关规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的完整组织架构，设置了若干内部职能部门，制定了相应的规章制度，对各部门作了明确分工，各部门负责人由公司按照《公司章程》规定的程序任免。公司组织机构健全且完全独立于控股股东及实际控制人，董事会、监事会、经理层及所有职能部门均独立运作，依法行使职权。公司的机构设置、日常运作及生产经营场所等与控股股东及其控制的其他企业完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。
（５）业务独立
公司拥有独立的业务，拥有完整的生产经营体系，在国家宏观调控和行业监管下，自主经营，自负盈亏，并自主做出战略规划、对外投资等经营决策。
六、发行人法人治理结构及内部管理制度
为了促进公司长远、稳定发展，公司不断规范和改善公司治理结构，建立了股东大会、董事会、监事会及配套规章制度。
（一）股东大会
股东大会是公司的最高权力机构，依法行使以下职权：
１、决定公司的经营方针和投资计划；
２、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
３、选举和更换非职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；
４、审议批准董事会的报告；
５、审议批准监事会的报告；
６、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
７、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
８、对公司增加或者减少注册资本作出决议；
９、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；
１０、对公司发行债券、其他证券及上市作出决议；
１１、对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
１２、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项；
１３、审议批准以下担保事项：
（１）对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提供的任何担保；
（２）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（３）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（４）为资产负债率超过百分之七十的担保物件提供的担保；
（５）公司为股东或者实际控制人提供担保的事项。
１４、修改公司章程；
１５、审议单独或合计持有公司有表决权的股份百分之三以上（含百分之三）的股东提出的临时提案；
１６、法律、行政法规及公司章程规定应当由股东大会作出决议的其他事项；
１７、股权激励计划；
１８、股东大会可以授权或委托董事会办理其授权或委托办理的事项。
（二）董事会
公司设董事会，对股东大会负责。董事会由十一名董事组成，其中独立非执行董事不少于董事会人数的三分之一，设董事长一名。董事会行使下列职权：
１、负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
２、执行股东大会的决议；
３、决定公司经营计划和投资方案；
４、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
５、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
６、制订公司增加或者减少注册资本的方案以及公司发行债券、其他证券及上市的方案；
７、制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；
８、除须公司股东大会决定的对外担保事项外，决定其他对外担保事项；
９、决定公司内部管理机构的设置；
１０、聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，决定其报酬事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司其他高级管理人员，决定其报酬事项；
１１、制定公司的基本管理制度；
１２、制订公司章程修改方案；
１３、向股东大会提请聘任或续聘或解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
１４、决定接收军工固定资产投资并将中央预算内投资转增国有资本事宜；
１５、法律、法规或公司章程规定及股东大会授予的其他职权。
（三）监事会
公司设监事会，监事会由５名监事组成，其中包括１名监事会主席、２名职工代表监事和２名独立监事。监事会主席的任免，应当经全体监事会成员的三分之二以上表决通过，每届任期三年，连选可以连任。
监事会向股东大会负责，并依法行使下列职权：
１、检查公司的财务；
２、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规或者《公司章程》的，提出罢免建议；
３、当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正；
４、核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审；
５、提议召开临时股东大会；
６、在董事会不履行《公司章程》规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；
７、向股东大会会议提出议案；
８、依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、总经理和其他高级管理人员提起诉讼；
９、《公司章程》规定的其他职权。
（四）报告期内，本公司股东会、董事会和监事会运行情况
１、股东大会运行情况
从２０１３年起至本募集说明书签署日，本公司共召开了８次股东大会，历次股东大会召开情况如下：
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２、董事会运行情况
从２０１３年起至本募集说明书签署日，本公司共召开了３４次董事会，历次董事会召开情况如下：
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３、监事会运行情况
从２０１３年起至本募集说明书签署日，本公司共召开了１２次监事会，历次监事会召开情况如下：
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（五）发行人合法合规经营情况
最近三年及一期，发行人不存在重大违法违规及受处罚的情况。
（六）内部管理制度及其运行情况
公司自成立以来，设立了较为完善的内部控制、财务管理、投资管理、人事管理制度体系，对公司重大事项进行决策和管理。公司建立的内部控制制度包括：
１、财务管理制度
公司根据《中华人民共和国会计法》和《企业会计准则》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《财务会计管理制度》，对会计核算、财务机构设置和人员岗位责任制、筹资管理和收入成本费用管理等进行了规范。
资金管理方面，公司通过制定《货币资金管理制度》等财务相关管理制度，对本公司及下属各子公司的资金管理采取存放财务公司的管理模式，利用财务公司对公司资金进行统一的存贷管理，从而防范了资金风险，提高了公司的资金使用效率。
２、对外投资管理制度
公司通过制定《股权投资项目管理办法（试行）》等相关管理办法，对公司的对外投资项目进行管理。各子公司实施的股权投资项目需由子公司制作申报材料，报公司批准。公司资本运营部主要负责制订与维护本管理办法，负责编制重庆机电及下属子公司股权投资年度计划与投资预算，并监督、评估实施情况；公司财务部主要负债根据投资的实质情况及规定的会计政策，进行相应的账务处理，负责编制和维护长期股权投资台账；公司规划发展部主要负责股权投资项目可行性研究报告的编制、审核；公司风险控制部主要负责参与股权投资项目谈判以及尽职调查工作，负责合同、章程等项目法律文件的审查。
３、对外担保管理制度
为了维护重庆机电的利益，规范公司抵押贷款及担保行为，规避、控制和降低经营风险，促进公司健康稳定的发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规以及《公司章程》等的有关规定，制订了有关规定。公司对外担保实行统一管理，未经批准，机电股份及子公司不得进行抵押贷款，不得对外提供担保。办理抵押贷款和担保的职能管理部门为公司财务部。
４、人力资源管理制度
公司制定了《工资总额预算和使用管理办法》、《员工绩效考核管理办法》、《员工教育培训管理办法》、《人才工作管理办法》等条例对公司内部员工进行统一管理，对员工的聘任、离职、培训、职务职称的聘免、工资、奖励与惩处等都做了明确的规定，规范了员工的行为。
５、风险管理制度
风险表现为未来经营成果的不确定性，为降低企业风险，公司专门成立了审核与风险管理委员会，并制定了《审核与风险管理委员会章程》、《内部控制与全面风险管理工作专项规划》等风险管理制度，审核与风险管理委员会主要负责研究确定公司风险管理与内部控制的基本方针，审议重大事务的风险管理基本规则制度，审议风险管理的中长期战略及年度工作规划，确定风险管理机内部控制的工作重点，检查风险控制相关政策的落实执行情况。
６、安全生产管理制度
公司安全管理制度主要包括《突发事件危机应急（预案）制度》、《安全生产管理制度》等。公司严格执行《安全生产管理制度》，引导、督促、规范各子公司安全工作程序，全面落实安全生产责任目标管理和安全生产责任制度，实行自下而上逐级负责和自上而下逐级考核的安全生产责任体系，真正做到安全生产管理工作纵向到底，横向到边。
７、关联交易制度
为规范公司治理结构、控制经营风险，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，公司制定了《关联交易实施细则》。关联交易活动应遵循合规合法原则，做到公正、公平、公开。公司按香港联交所上市规则的有关规定及其他监管规定对应予披露的关联交易予以及时、准确、充分披露，并严格履行关联交易应当履行的程序。
８、信息披露制度
为了加强公司信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》等法律、行政法规、 部门规章、业务规则及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司制定严格的《信息披露制度》。公司董事会负责未公开信息保密管理及内部信息知情人登记管理，董事会办公室负责公司未公开信息知情人档案的登记、管理、披露及报送等日常工作，并确保未公开信息知情人档案真实、准确、完整、及时。办公室主任为知情人登记管理工作主要责任人，办公室秘书负责办理公司未公开信息知情人的登记入档事宜。公司监事会对未公开信息知情人登记管理制度实施情况进行随时监督。
为了加强公司信息披露事务管理，保护投资者合法权益，公司根据中华人民共和国国家相关法律和香港上市地的法律法规、监管要求以及《公司章程》的规定，制定了《信息披露制度》，规范了信息披露的原则基本要求、信息披露事务的内容、信息披露的程序、信息披露保密措施及相应责任等内容。公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。公司的董事、监事、高级管理人员应勤勉尽责，保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担主要责任。董事会秘书负责公司信息披露事务的日常管理工作，根据使用法律、法规和要求，及时作出披露工作部署，审核相关文件，并监督信息披露程序的运行。
９、财务预算管理
为推动全面预算管理的顺利实施，提升股份公司及境内各子公司的经营管理水平，加强对各子公司的财务管控，强化各子公司的内部控制制度，防范经营风险和实现经营目标，公司特制定了《全面预算管理办法（试行）》，主要内容包括：预算组织、预算编制、预算控制、预算评价和考核等。
１０、投资者管理制度
为规范公司与投资者之间的信息沟通，增强投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性互动，完善公司法人治理结构，提高治理水平，实现公司价值最大化和股东价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他使用法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《投资者关系管理制度》，约定董事长是公司投资者关系管理工作第一责任人，董事会秘书负责公司投资者关系管理工作的全面统筹、协调与安排。本公司通过《投资者关系管理制度》规范了投资者关系管理的对象及内容、组织机构和职能、方式和工作流程、投资者关系管理部门工作人员行为准则等内容。
１１、发行人内部管理制度的运行情况
公司自设立以来，参照相关法律法规的要求，逐步建立、健全了《董事会工作细则（试行）》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《内部审计工作管理暂行办法》、《大宗物资集中采购管理办法》、《安全管理管理制度》、《关联交易实施细则》和《财务管理制度》等公司治理的基础制度和内部管理制度。报告期内，相关制度运行情况较为良好。
发行人的《投资者关系管理制度》、《信息披露制度》等制度安排对投资者权益进行保护，建立了较为全面的投资者权益保护机制。
七、发行人董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事、监事、高级管理人员基本情况
公司现任董事、监事及高级管理人员基本情况如下：
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（二）董事、监事、高级管理人员简介
公司现任董事、监事及高级管理人员的简历如下：
１、王玉祥先生，５４岁，于二零一三年六月十八日出任本公司董事长、执行董事、提名委员会主席及战略委员会主席职务。二零一三年四月加入机电集团控股公司并出任董事长、党委书记，于二零一三年八月至今兼任重庆机电控股集团财务有限公司董事、董事长。王先生拥有逾三十年的企业和区域经济管理经验。王先生于二零零九年六月至二零一三年四月担任重庆市国有资产监督管理委员会副主任、党委委员（于二零一月至二零一三年四月期间兼任重庆市咨询研究院党委书记）；于二零零九年三月至二零零九年六月担任重庆市经济和信息化委员会副主任、党组成员；于二零零四年四月至二零零九年三月担任重庆市经济委员会副主任、党组成员（期间受中组部等三部委委派，于二零零六年三月至十月在中国南方电网挂职，任市场营销部副主任）；于二零零零年七月至二零零四年四月担任中国第二重型机械集团公司纪委书记（于二零零零年十一月至二零零四年四月期间兼任德阳重工园区党委书记，并先后挂职于重庆市委企业工作委员会副书记、重庆市国资委党委副书记）；于一九八四年十一月至二零零零年七月历任中国第二重型机械集团公司重机分厂团委书记、纪委副科级纪检员、正科级纪检员、重机车间党支部书记、办公室主任、副厂长、党总支书记、厂长；于一九七九年十二月至一九八四年十一月历任中国第二重型机械厂三金工车间工人、团委干事。王先生为高级经济师、高级政工师，重庆市企业联合会、重庆市企业家协会、重庆市工业经济联合会第二届理事会常务副会长，重庆市创意产业发展领导小组办公室成员，中国机械工业联合会第四届理事会理事，王先生于一九八八年九月在四川干部函授学院党政专业大专班学习毕业，于一九九五年十二月在四川省委党校经济管理专业函授学习毕业，于一九九九年十二月在重庆大学工商管理专业（ＭＢＡ）学习毕业，于二零一一年十二月在厦门大学ＥＭＢＡ工商管理专业毕业，获得高级工商管理硕士学位，于二零一三年十二月在清华大学重庆企业领军人物班学习（一年制）毕业。
２、陈萍女士，５３岁，现任本公司总经理。陈女士长期从事企业兼并重组、股权投资、资本运作等工作，拥有丰富的企业管理工作经验，于二零一六年八月至今兼任重庆康明斯发动机有限公司董事长，于二零一六年八月至今兼任重庆机电控股集团财务有限公司副董事长，于二零零四年二月至二零一六年五月任重庆机电控股（集团）公司副总裁、党委委员，于二零一六年一月至七月兼任重庆机电控股集团信博投资管理有限公司董事长，于二零一五年五月至今兼任重庆高新创投红马资本管理有限公司董事长，于二零零九年七月至二零一四年十月兼任重庆机电控股集团资产管理有限公司执行董事（法定代表人）；于二零零二年十二月至二零零四年二月任重庆轻纺控股（集团）公司总裁助理兼重庆卓越实业发展有限公司经理；于二零零一年三月至二零零二年十二月任重庆轻纺控股（集团）公司资产营运部经理；于二零零零年八月至二零零一年三月任重庆轻纺控股（集团）公司资产营运部副经理兼重庆龙华印务有限公司董事长；于一九八三年十月至二零零零年八月历任重庆市轻工业局企业管理处副主任科员、主任科员、助理调研员。陈女士为高级经济师，于一九八三年八月毕业于渝州大学生物专业，获得理学学士学位；于二零零一年七月毕业于重庆工商管理硕士学院工商管理专业，获得研究生学历；于二零一三年十二月毕业于重庆大学经济与工商管理学院高级管理人员硕士专业，获高级管理人员工商管理硕士学位。
３、杨泉先生，５１岁，本公司执行董事兼副总经理。于二零一二年五月至今担任本公司副总经理，二零一五年十二月至今担任本公司执行董事，二零一四年七月至今兼任重庆有研重冶新材料有限公司董事，二零一三年六月至今兼任重庆红岩方大汽车悬架有限公司董事，二零一二年四月至今兼任精密技术投资发展有限公司董事，二零一一年十二月至今兼任重庆气体压缩机厂有限责任公司董事，二零一一年十二月至今兼任重庆盛普物资有限公司执行董事、总经理。杨先生拥有２０余年的企业管理经验，于二零零七年八月至二零一二年五月历任本公司经营管理部经理、总经理助理，二零零四年三月至二零零七年八月历任重庆机电控股（集团）公司经济运行部部长、证券工作领导小组经营管理部部长，一九八七年七月至二零零四年三月历任重庆第二机床厂铸工车间党支部书记、「五自主」改革办公室副主任、热板车间书记、副主任、热板车间书记、副主任、设备处处长、经管厂长、总经济师等。杨先生为工程师，于一九八七年七月毕业于四川大学机械制造学院铸造专业，获得学士学位，于二零一一年十一月起就读于厦门大学ＥＭＢＡ。
４、黄勇先生，５３岁，于一九八四年七月加入机电集团，于二零零七年七月起出任本公司非执行董事。黄先生于二零零四年起担任母公司董事、总裁，二零一一年一月起兼任重庆通用航空产业集团有限公司董事长，二零一三年一月起兼任美国恩斯特龙直升机公司董事长，二零一四年三月起兼任重庆市金通报废汽车回收处理（集团）有限公司董事。黄先生拥有逾２０年汽车行业经验，于二零一一年一月至二零一三年五月兼任重庆通用航空产业集团有限公司总经理，于二零零三年至二零零四年担任重庆红岩汽车有限责任公司副董事长、总经理；于二零零零年至二零零四年先后担任重庆重型汽车（集团）有限责任公司总经理、董事长；于一九九六年至二零零零年任四川汽车制造厂副厂长；于一九八四年至一九九六年任职于四川汽车制造厂。黄先生为高级工程师、重庆理工大学硕士研究生指导教师，于一九八四年毕业于湖南大学，获得汽车制造专业学士学位，于二零零零年获重庆大学工程硕士学位。
５、魏福生先生，５４岁，现任重庆建工集团股份有限公司党委书记、董事长，于二零一六年六月起任本公司非执行董事。魏先生拥有丰富的政府和企业管理工作经验，于二零一四年五月至二零一六年一月任重庆市国有资产监督管理委员会副主任；于二零零一年十一月至二零一四年五月历任重庆市煤矿安全监察局副局长、局长、党组书记；于一九九五年六月至二零零一年十一月历任永荣矿务局生产处处长、副总工程师、副局长、安监局局长；于一九八三年七月至一九九五年六月历任永荣矿务局双河煤矿技术员、副井长、副总工程师、总工程师。魏先生为高级工程师，于一九八三年七月毕业于重庆大学采矿工程系煤矿开采专业，获得工学学士学位；于二零零一年六月毕业于重庆大学研究生院矿业工程专业，获得工程硕士学位。
６、邓勇先生，５６岁，现任重庆渝富资产经营管理集团有限公司财务总监，于二零一三年四月起加入本公司出任非执行董事职务，于二零一三年二月起出任重庆银行股份有限公司（股票代码：１９６３．ＨＫ）非执行董事，于二零一三年四月起出任重庆川仪自动化股份有限公司（股票代码：６０３１００．ＳＨ）董事。邓勇先生拥有逾２０余年的金融行业经验。于二零零八年八月至二零一二年四月担任西南证券股份有限公司（股票代码：６００３６９．ＳＨ）总裁助理兼计划财务部总经理；于二零零四年三月至二零零八年八月担任重庆渝富资产经营管理有限公司总经理助理、财务部经理；于二零零零年九月至二零零四年三月担任中国银河证券公司临江路、九龙坡营业部副总经理；于一九九七年六月至二零零零年九月担任中国信达信托投资公司重庆证券营业部副总经理（其间于一九九七年九月至一九九八年六月借调在重庆市政府红筹股工作小组工作）；于一九九二年九月至一九九七年六月担任重庆市信托投资公司证券投资部经理；于一九八八年七月至一九九二年九月任中国建设银行重庆分行职员。邓勇先生为工程师，于一九八二年七月毕业于重庆大学应用数学专业，获得学士学位；一九八六年九月至一九八八年七月于重庆大学应用数学系计量经济学专业研究生毕业。
７、何小燕女士，５３岁，现任中国华融资产管理股份有限公司重庆分公司风险总监，于二零一六年六月起任本公司非执行董事。于二零一五年八月起至今兼任西南铝业（集团）有限责任公司董事、副董事长，于二零一五年十二月起至今兼任中铝西南铝板带有限公司董事。何女士拥有丰富的金融行业工作经验，于二零一五年一月至六月任重庆璧山工银村镇银行董事长、党委书记；于二零零七年八月至二零一五年一月历任中国工商银行重庆市分行公司部副总经理、投资银行部总经理、资产负债管理部总经理；于一九八九年三月至二零零七年八月历任中国工商银行重庆南岸区支行副科长、科长、副行长；于一九八零年八月至一九八九年三月在中国人民银行重庆南岸区办事处从事统计分析、信贷工作。何女士为高级经济师，于一九八零年七月毕业于四川银行学校，于一九八八年十二月毕业于全国高等教育自学考试统计专业；一九九八 年十二月毕业于重庆市委党校函授学院财政金融专业。
８、卢华威先生，５２岁，于二零零七年七月加入本公司，出任本公司独立非执行董事及审核与风险管理委员会主席。卢先生曾于一家国际会计师行拥有逾８年审核及商业咨询服务经验，其中两年曾于美国工作。二零零四年九月，卢先生为联交所主板上市公司远东生物制药科技有限公司（股票代码：３９９．ＨＫ）的独立非执行董事，二零零四年九月十五日，远东生物制药科技有限公司因拖欠银团贷款而被提出清盘呈请，其后亦已委任清盘人。卢先生并不涉及银团贷款的安排，于上述欠款事件发生后方获委任。卢先生亦为天福（开曼）控股有限公司（股票代码：６８６８．ＨＫ）的独立非执行董事；卢先生自二零一二年七月起担任重庆医药（集团）股份有限公司的独立非执行董事。卢先生为香港会计师公会执业会员及美国特许公认会计师公会会员。卢先生于一九八六年毕业于香港中文大学，获工商管理学士学位，并于一九九二年毕业于美国新泽西科技学院（Ｎｅｗ Ｊｅｒｓｅｙ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ），获理学硕士学位。
９、任晓常先生，５９岁，于二零零七年七月加入本公司，出任本公司独立非执行董事及薪酬委员会主席。现任中国汽车工程研究院股份有限公司（股票代码：６０１９６５．ＳＨ）董事长、法定代表人。任先生拥有逾３０年汽车业经验，自一九八二年一月任职于重庆汽车研究所（现更名为中国汽车工程研究院股份有限公司），历任汽车设计部副主任、副所长、所长、副董事长、总经理（院长）、董事长、党委副书记，负责营运管理、战略规划、人力资源及资产管理等工作。任先生现时亦为中国长安汽车集团股份有限公司的独立董事，负责有关董事会事宜。任先生于一九八二年获得湖南大学工学学士学位，并于二零零四年获得武汉理工大学管理学院工商管理硕士班结业证。任先生为研究员级高级工程师，中国机械工业科技专家，国务院特殊津贴专家。
１０、靳景玉先生，４９岁，于二零一二年六月加入本公司，二零一二年六月起出任本公司独立非执行董事。二零零九年三月至今任重庆工商大学财政金融学院学术委员会主席，金融学教授、硕士研究生导师；二零一四年三月至今任重庆银行股份有限公司（股票代码：１９６３．ＨＫ）独立非执行董事。靳先生于一九九七年五月至今任职于重庆工商大学（二零零三年及以前为重庆商学院），期间在二零零零年三月至二零零一年三月出任重庆商学院金融投资系副主任；于二零零零年十一月至二零零五年十一月为金融学副教授、教授。靳先生于一九八八年九月至一九九二年七月于河南大学数学系本科毕业；一九九二年九月至一九九五年七月于中国科学技术大学管理科学专业学习获工学硕士学位；二零零三年三月至二零零七年一月于西南交通大学管理科学与工程专业毕业，获管理学博士学位。一九九七年九月至二零零二年九月兼任大鹏证券有限责任公司融资服务公司业务董事、业务一部总经理；二零零二年七月至二零零三年六月兼任西南合成制药股份公司（股票代码：０００７８８．ＳＺ）董事及董事会秘书；二零零六年一月至二零一零年三月兼任重庆万里蓄电池股份有限公司（现称：重庆万里新能源股份有限公司，股票代码：６００８４７．ＳＨ）董事及董事会秘书；二零零五年六月至二零一零年二月兼任重庆天地药业有限公司董事长。靳先生现是教育部高等学校金融学类专业教学指导委员会委员、中国投资专业建设委员会委员、中国运筹协会企业运筹分会理事、教育部人文社会科学重点研究基地长江上游经济研究中心兼职研究员、重庆工商大学职称评审委员会委员、教学指导委员会委员、重庆工商大学经济学部委员。
１１、刘伟先生，５１岁，于二零一四年九月至今任本公司独立非执行董事。现任重庆大学经济与工商管理学院企业管理系主任、教授、博士生导师，重庆大学工商管理与经济发展研究中心副主任，同时兼任重庆再升科技股份有限公司（股票代码：６０３６０１．ＳＨ）、重庆科技创业风险投资引导基金有限公司、重庆科技风险投资有限公司等独立董事，重庆钢铁集团有限公司、重庆园林绿化建设投资（集团）有限公司等外部董事，以及上海中卫创业风险投资基金的投资决策委员会委员。刘先生于一九九零年七月至今任职于重庆大学，历任机械工程系讲师、副教授、系主任助理，机械工程学院教授，工业工程研究所副所长等职。刘先生于一九八四年七月毕业于重庆大学矿山机械专业，获学士学位；于一九八七年七月毕业于重庆大学机械学专业，获硕士学位；于一九九零年七月毕业于重庆大学机械设计及理论专业，获博士学位；于一九九六年九月至一九九七年十月在曼彻斯特科技大学从事博士后研究，于二零零二年十二月完成了中国证券业协会上市公司独立董事培训。
１２、向虎先生，５１岁，本公司监事会主席。于二零一二年九月加入本公司，于二零一六年八月起至今兼任重庆通用工业（集团）有限责任公司监事，二零一四年六月起至二零一六年六月担任本公司执行董事，二零一四年一月起至二零一六年六月兼任本公司董事会秘书。向先生拥有２０余年的政府服务及新闻传媒经验，于二零一二年九月至二零一四年一月担任本公司副总经理，于二零零四年十一月至二零一二年九月担任重庆市知识产权局副局长，二零零三年一月至二零零四年十一月担任现代工人报报社（现更名为重庆时报）社长，一九九八年五月至二零零三年一月担任中共重庆南川市委副书记，一九九三年七月至一九九八年五月担任新华社重庆新闻发展公司总经理，一九八六年七月至一九九三年七月担任新华社四川分社记者。向先生于一九八六年七月毕业于西南政法大学法律系，一九九七年六月毕业于西南政法大学研究生部经济法学专业，二零零二年七月毕业于新加坡南洋理工大学管理经济学专业，获得经济学硕士学位。
１３、吴怡女士，４２岁，于二零一四年九月至今任本公司独立监事。现任重庆百事得律师事务所主任、重庆市律师协会理事、重庆市第四届政协特邀委员。吴女士于一九九七年八月至二零零八年四月期间历任重庆东方联合律师事务所、重庆中柱律师事务所、北京凯文律师事务所重庆分所律师。吴女士于一九九三年九月至一九九七年七月在西南政法大学经济法系学习毕业，获学士学位；于二零零三年九月至二零零六年七月在西南政法大学研究生院学习毕业，获法学硕士学位；于二零零八年九月至二零零九年七月在北京大学汇丰商学院学习毕业，获金融学硕士学位。
１４、黄辉先生，４５岁，于二零一四年九月至今任本公司独立监事。重庆工商大学会计学院教授、硕士生导师、财务管理系主任。黄先生于一九九一年九月至一九九八年七月在河南省新县第二高级中学任教，于二零零二年七月至今任职于重庆工商大学会计学院。黄先生一九九一年专科毕业于洛阳师范学院物理系，一九九六年本科毕业于河南教育学院政法系，二零零二年硕士毕业于武汉理工大学经管学院，二零零九年博士毕业于华中科技大学管理学院，二零一零年四月至五月在美国密苏里大学做访问学者，二零一一年九月至二零一二年七月在清华大学经管学院做访问学者，二零一三年博士后出站于财政部财政科学研究所。
１５、张明智先生，５２岁，现任本公司之全资附属公司重庆机床（集团）有限责任公司董事长、党委书记。张先生为正高级工程师，拥有３０余年的机械制造行业工作经验。张先生于一九八三年八月至二零零五年十二月历任重庆机床厂设计员、销售处副处长、厂长营销助理、营销处处长、营销副厂长等职务；于二零零五年十二月至今历任重庆机床（集团）有限责任公司副总经理、营销总监、总经理、董事长、党委书记等，期间于二零零六年八月至二零一零年二月兼任重庆第二机床厂厂长、总经理等职务。张先生于一九八三年七月毕业于重庆机器制造学校机械制造专业，于一九九八年九月至二零零一年六月在重庆市委党校函授学院经济管理专业学习，于二零零三年九月至十二月在清华大学企业领导人员工商管理培训班学习。
１６、夏华先生，５２岁，现任本公司之附属公司重庆鸽牌电线电缆有限公司董事长、党委书记。夏先生为高级经济师，拥有３０余年的电力行业工作经验，于一九八一年八月至二零零零年八月历任重庆电机厂车间技术员、车间副主任、分厂副厂长、办公室主任、生产调度处处长、副厂长等职；于二零零零年八月至二零一一年一月历任重庆机电控股（集团）公司办公室主任、机关党委书记；于二零一一年一月至今任重庆鸽牌电线电缆有限公司董事长、党委书记。夏先生于一九八一年八月毕业于重庆第二机械制造学校机器制造专业，于二零零六年九月毕业于重庆工商管理硕士学院工商管理专业ＭＢＡ。
１７、段彩均先生，５１岁，本公司副总经理。于一九八七年七月加入机电集团。二零一一年四月至今兼任爱思帝（重庆）驱动系统有限公司董事、副董事长；二零一一年十二月至今兼任重庆机床（集团）有限责任公司董事；于二零一二年十二月至今兼任綦江齿轮传动有限公司董事，于二零一六年三月起至今兼任重庆綦齿睿安特变速器有限公司董事，于二零一六年八月起至今兼任重庆ＡＢＢ变压器有限公司董事、副董事长。段先生拥有逾２０余年的企业管理经验，二零零一年三月至二零一一年十二月担任重庆鸽牌电线电缆有限公司董事长、总经理，一九九八年十月至二零零三年六月担任重庆电线电缆有限公司总经理；于一九九七年七月至一九九八年十月担任重庆电线电缆有限责任公司副总经理；于一九九五年八月至一九九七年七月担任重庆电线总厂副厂长；于一九九二年六月至一九九五年八月担任重庆嘉泰漆包线有限责任公司总经理。段先生为高级工程师，于一九八七年七月毕业于武汉工学院电子工程系，获得学士学位，于二零零三年在重庆工商管理硕士学院工商管理研究生（ＭＢＡ）毕业，于二零零八年在清华大学经济管理学院第６１期工商管理高级课程班毕业，于二零零九年获高级职业经理资格证书，于二零一零年在中欧国际工商学院、法兰克福金融与管理学院－中欧商务教育文凭课程学习，于二零一零年十一月起就读于厦门大学ＥＭＢＡ。段先生现任重庆市志愿者协会副会长。段先生为重庆市劳动模范、重庆「五一」劳动奖章获得者、第六届重庆市「十大」杰出青年企业家、第八届重庆青年「五四」奖章获得者、重庆市第三届中共党代表、重庆市第三届人大代表、重庆市道德模范、全国第一届道德模范提名奖获得者。
１８、孙文广先生，５０岁，本公司副总经理。于二零一六年八月起至今兼任重庆市北部新区机电小额贷款有限公司董事、重庆机床（集团）有限责任公司董事、重庆变压器有限责任公司财务总监。孙先生于二零一零年七月至二零一六年六月任重庆市国有资产监督管理委员会改革与产权管理处（重庆市企业兼并破产工作办公室）处长；于二零零五年八月至二零一零年七月任重庆市国有资产监督管理委员会改革与产权管理处（企业监管二处）副处长，期间于二零一零年三月至二零一六年六月任重庆卢作孚股权基金管理有限公司董事长、董事；于二零零四年三月至二零零五年八月任重庆市国有资产监督管理委员会产权管理处（企业监管二处）助理调研员；于二零零三年十一月至二零零四年三月任重庆市国有资产监督管理委员会产权管理处（企业监管二处）主任科员；于一九九八年一月至二零零三年三月任重庆市财政局企业二处主任科员；于一九八七年八月至一九九八年一月任重庆市财政局企业一处办事员、科员、主任科员。孙先生为助理会计师，于一九八七年七月毕业于四川省财政学校企财专业，获得中专学历；于一九九九年十二月毕业于中央党校函授学院经济管理专业，获得本科学历；于二零零九年毕业于重庆工商管理硕士学院工商管理专业，获得研究生学历。
１９、张舒先生，４８岁，本公司副总经理。于二零一六年八月起至今兼任重庆通用工业（集团）有限责任公司董事、重庆康明斯发动机有限公司董事、重庆水轮机厂有限责任公司董事、重庆江北机械有限责任公司董事。张先生于二零一四年三月至二零一六年六月历任重庆机电集团规划发展部部长、海外事业部部长及本公司规划发展部部长；于二零零六年五月至二零一四年三月历任重庆市经信委外经外事处副处长、规划投资处副处长、化工医药工业处副处长（主持工作），期间于二零一二年四月至二零一四年三月任重庆市ＭＤＩ指挥部办公室综合协调部部长，主持ＭＤＩ办公室日常工作；于一九九九年七月至二零零六年四月历任重庆市经委食品工业处（市政府食品工业办公室）主任科员、外经处主任科员、外经处助理调研员、外经外事处副处长；于一九九二年十二月至一九九六年九月于重庆立林食品厂工作；于一九八八年七月至一九九二年十二月任重庆缙云山园艺场饮料食品厂技术干部、任百利包车间主任。张先生为助理工程师，于一九八八年七月毕业于西南农业大学食品分析与检验专业，获得大专学历；于一九九年七月毕业于西南农业大学经济贸易学院农业经济管理专业，获得管理学硕士学位。
２０、邓瑞先生，４１岁，本公司董事会秘书。于二零一六年八月起至今兼任重庆鸽牌电线电缆有限公司董事、重庆水泵厂有限责任公司董事。邓先生长期从事企业领导人员及办公室管理工作，拥有丰富的企业管理经验，于二零一二年六月至二零一六年六月历任重庆机电控股（集团）公司党委组织部（领导人员管理部）副部长、部长；于二零零九年六月至二零一二年五月任重庆机电控股（集团）公司秘书、副主任；于二零零七年七月至二零零九年八月任本公司办公室秘书、负责人；于二零零六年二月至二零零七年七月任重庆机电集团证券领导小组综合管理部秘书、负责人；于一九九八年五月至二零零六年二月历任重庆轴承工业公司团委书记、宣传处处长、车间副主任等职务。邓先生为高级政工师，于一九九八年五月毕业于重庆机电工程技术学校轴承加工专业，获得中专学历；于二零零八年十二月毕业于重庆市委党校函授学院经济管理专业，获得本科学历；于二零一三年一月毕业于厦门大学国际经济与贸易专业，获得本科学历；于二零一四年十二月在厦门大学管理学院高级管理人员工商管理硕士专业学习毕业。
２１、甘俊英先生，４９岁，于二零零八年二月起获任本公司合格会计师。于二零一三年七月至今兼任英国ＰｒｅｃｉｓｉｏｎＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓＧｒｏｕｐ（ＰＴＧ）Ｌｉｍｉｔｅｄ首席风险官。加入本公司前，甘先生为ＴＦＨＭａｎａｇｅｍｅｎｔＬｉｍｉｔｅｄ的财务总监，负责该集团私有及上市公司的财务营运及公司法规。甘俊英先生于一九八六年八月至一九八九年四月期间担任德勤关黄陈方会计师行（前称ＤｅｌｏｉｔｔｅＨａｓｋｉｎｓＳｅｌｌｓ）的高级财务助理，拥有逾２０年企业及财务管理经验。自一九九六年六月起甘俊英先生为香港会计师公会资深会员，自二零零一年六月起为特许公认会计师公会资深会员。甘先生于二零零四年十一月毕业于英国Ｈｅｒｉｏｔ－ＷａｔｔＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，获得工商管理硕士学位。
２２、赵凯珊女士，３９岁，本公司公司秘书及授权代表。于一九九八年十二月及一九九九年六月分别获香港大学法学学士学位及法学研究生证书。于二零零一年八月成为香港执业律师并加入梁肇汉律师楼，二零零七年成为合伙人。自二零一四年至今，兼任奥星生命科技有限公司（港交所股份代号：０６１１８）之独立非执行董事。
（三）董事、监事、高级管理人员兼职情况
１、在股东单位任职情况
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２、在其他主要单位任职情况
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注：上表部分人员的兼职情况的工商备案手续正在办理中。
（四）发行人董事、监事、高级管理人员任职的合规性说明
公司董事、监事和高级管理人员的任职符合《公司法》和《公司章程》的规定。
八、发行人业务情况
发行人作为中国西部大型综合性装备制造业企业，主营业务分为汽车零部件业务、通用机械业务、数控机床业务、电力设备业务和贸易及金融服务五大板块。
（一）发行人营业收入、成本和毛利情况
１、营业收入分行业构成情况
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２、营业成本分行业构成情况
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３、营业毛利分行业构成情况
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（二）发行人主要业务板块经营情况
１、汽车零部件业务
公司汽车零部件业务主要涉及柴油引擎、齿轮传动系统、制动及转向系统、汽车悬挂系统及离合器等产品。其中，柴油引擎主要用于柴油发电设备和船舶等行业；变速器及转向系统产品主要用于商用车行业。
最近三年一期，公司汽车零部件业务主要产品生产和销量情况如下：
单位：台
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２０１３－２０１５年，全球经济的低迷和国内经济增速的放缓使得客货运需求增速相应放缓。受上述因素的影响，２０１３年全国商用车产销量虽止跌回升，分别完成４０３．１６万辆和４０５．５２万辆，但２０１４年商用车产销量却分别为３８０．３１万辆和３７９．１３万辆，同比下降５．６９％和６．５３％，２０１５年则继续下滑，商用车产销分别完成３４２．３９万辆和３４５．１３万辆，比上年分别下降１０％和９％，造成发行人变速器的销量在报告期呈现逐年走低的趋势。
船舶行业方面，２０１３－２０１５年船舶工业景气度欠佳。２０１３年我国造船完工量为４，５３４万载重吨，同比下降２１．４％；２０１４年我国造船完工量为３，９０５万载重吨，同比下降１３．９０％；２０１５年我国造船完工量４，１８４万载重吨，同比增长７．１％。
柴油发电机方面，随着我国经济增速放缓，全社会用电量需求降低，供电缺口减小，２０１３年我国全社会用电量同比增长７．５％，增速仅提升２个百分点，未能对当年柴油发电机组产销量带来较大提升。２０１４年我国全社会用电量同比增长３．８％，增速较上年回落３．７个百分点，２０１５年我国全社会用电量同比仅增长０．５％，亦未能有效提升柴油发电机组的需求量。此外，受房地产市场低迷影响，工程机械行业自２０１２年以来景气度连续呈现下滑态势，市场产能过剩、下游国家基建刺激减少、市场保有量过高，行业内企业利润普遍大幅下降。
受工程机械行业以及船舶市场需求持续低迷影响，报告期内，公司柴油引擎连续三年出现下滑。
２、通用机械业务
公司通用机械业务板块产品众多，主要包括工业泵、压缩机、离心机、制冷机、工业风机及风电叶片等产品的设计、生产及销售。产品广泛应用于钢铁、水泥、石油及石油化工、天然气化工、煤化工、环保、能源、航空航天、风能、核能、建材、医药及食品等多个行业。
最近三年一期，公司通用机械业务主要产品生产和销量情况如下：
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注：离心机系公司原子公司重庆江北机械有限责任公司产品，公司于２０１６年１月对外出售了控股权，不再纳入合并范围，故离心机产品２０１６年无数据。
２０１３－２０１５年，我国通用机械行业保持了小幅增长态势，２０１３年，泵、阀门、压缩机工业增加值累计同比增长了１０％，较上年提升０．６个百分点；风机工业增加值累计同比增长了１０．４％，较上年提升３．９个百分点；其他通用机械工业增加值累计同比增长了１２．４％，较上年提升４．３个百分点。２０１４年，泵、阀门、压缩机工业增加值同比增长８．７％，低于上年２．３个百分点；风机工业增加值同比增长１１．５％，高于上年１．１个百分点；其它通用机械工业增加值增幅基本与上年持平。２０１５年，我国通用设备制造工业增加值同比增长仅２．９％。
２０１３－２０１５年，公司加快了通用机械产品升级改造，并根据市场需求，持续向石油石化、煤化工、矿山、核电和风电等行业拓展，但下游需求的不振使得机电股份传统产品市场需求萎缩。公司２０１３－２０１４年工业风机和工业泵销量较为稳定，２０１５年则下降较快。而离心机和压缩机由于竞争激烈，低价竞争使得机电股份中标率不高，有效合同减少，导致２０１３－２０１４年均销量下降，２０１５年有所回升。报告期内，公司通用机械业务的亮点在于风电叶片方面，２０１２年，机电股份大型风电叶片项目完成了锡林浩特和鄂尔多斯新基地建设，形成了重庆、吉林大安等四个基地的产业布局。市场的拓展使得机电股份２０１３－２０１５年风电叶片产品订单大幅度增长，２０１３－２０１５年风力发电叶片分别实现销量和１，１０９支、１，８３４支和２，５７５支，分别同比增长１３１．５２％、６５．３７％和４０．４０％；２０１６年１－６月风力发电叶片产销量分别为１５８１支和１，４８２支，继续保持快速增长势头。
公司通过积极转变产品结构，向风电、核电等新能源装备领域拓展为其业务的长期发展奠定良好基础。
３、数控机床业务
公司的数控机床业务主要包括齿轮加工机床、数控车床以及复杂精密金属切削刀具的设计、生产和销售，下游行业包括汽车、工程机械、通用机械等行业。
最近三年一期，公司数控机床业务主要产品生产和销量情况如下：
单位：台
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报告期内，由于国内外宏观经济的不景气，汽车、工程机械、通用机械等行业产值增速均呈现不同程度的下滑，行业扩产技改的需求也随之减弱。受此影响，我国机床工具行业增速在２０１２年出现下滑。２０１３年有所好转，机床工具行业累计实现产品销售收入８，０２６．３亿元，同比增长１３．７％。但２０１４年中国机床工具行业承压运行，下行压力进一步加大。２０１４年，全行业产品销售收入同比增长２．０％。金属加工机床产品销售收入同比增长０．７％。其中，金属切削机床产品销售收入同比增长０．３％；金属成形机床产品销售收入同比增长２．４％。２０１５年，受国内外经济形势变化、传统需求低迷、外部竞争加剧、内部经营困难和环境不确定性变化等因素交织作用影响下，机床工具行业运行呈现惯性下滑状态，运行压力激增，金属加工机床新增订单同比下降２．７％。
(下转55版)
