广东科达洁能股份有限公司2016年第三季度报告

公司代码：600499 公司简称：科达洁能

一、 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司全体董事出席董事会审议季度报告。

公司负责人吴木海、主管会计工作负责人曾飞及会计机构负责人（会计主管人员）曾飞保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

主要财务数据

单位：万元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 资产负债表

单位：万元 币种：人民币

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（1）长期股权投资期末数较期初数增长9,719.21%，主要原因是子公司科达香港投资272.19万美元在印度设立合资公司KEDA INDUSTRIAL(INDIA) LIMITED；子公司KEDA HOLDING出资460万美元，与广州森大贸易有限公司在毛里求斯设立合资公司BRIGHTSTAR INVESTMENT LIMITED。

（2）在建工程期末数较期初数减少56.61%，主要原因是安徽信成大厦项目完工转入固定资产所致。

（3）短期借款期末数较期初数增长67.13%，主要原因是子公司江苏科行环保科技有限公司在银行的短期借款增加所致。

（4）应付职工薪酬期末数较期初数减少45.31 %，主要原因是本期发放2015年年终奖金所致。

（5）其他应付款期末数较期初数减少48.79%，主要原因是子公司江苏科行环保科技有限公司偿还江苏科行环境能源发展有限公司往来款2,945.97万元所致。

（6）一年内到期的非流动负债期末数较期初数增长90.30%，主要原因是母公司在中国进出口银行的1.8亿元贷款将于一年内到期所致。

（7）股本期末数较期初数增长100.00%，原因是2016年7月25日公司实施2015年度资本公积金转增股本方案，以总股本70,573.22万股为基数向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本为141,146.43万股。

（8）资本公积期末数较期初数减少76.80%，主要原因是公司资本公积转增股本减少资本公积70,573.22万元及公司收购子公司安徽科达洁能28.90%少数股权调减资本公积23,376.25万元所致。

2. 利润表

单位：万元 币种：人民币

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（1）资产减值损失本期数较上期数减少79.15%，主要原因是上年同期公司计提商誉减值准备8,500.00万元所致。

（2）投资收益本期数较上期数减少56,843.07万元，主要原因是上年同期公司确认江阴天江药业有限公司部分股权转让收益56,066.10万元所致。

（3）所得税费用本期数较上期数减少67.63%，主要原因是上年同期公司因处置江阴天江药业有限公司股权、注销临沂科达清洁能源有限公司等原因计提所得税费用9,500.51万元所致。

3. 现金流量表

单位：万元 币种：人民币

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（1）收到的税费返还本期发生额较上期发生额增长113.87%，主要原因是公司收到出口退税大幅增长所致。

（2）购建固定资产、无形资产和其它长期投资所支付的现金本期发生额较上期发生额减少56.01%，主要原因是公司上年同期固定资产投资支出较多所致。

（3）投资所支付的现金本期发生额较上期发生额增长292.57%，主要原因是公司购买安徽科达洁能少数股权支付现金38,482.28万元、子公司KEDA HOLDING投资460万美元设立合资公司BRIGHTSTAR INVESTMENT及子公司科达香港投资272.19万美元设立合资公司KEDA INDIA。

（4）吸收投资所收到的现金本期发生额较上期发生额减少93.96%，主要原因是上年同期公司实施股权激励收到员工出资款所致。

（5）偿还债务所支付的现金本期发生额较上期发生额减少48.74%，主要原因是上年同期公司偿还较多的银行贷款所致。

重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2016年9月2日，因筹划非公开发行股票项目，公司股票连续停牌；

2016年9月19日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等议案，拟向新华联控股有限公司和芜湖基石股权投资基金（有限合伙）合计发行16,393万股股份，募集资金总额不超过119,996.76万元，将用于锂电池系列负极材料项目、建筑陶瓷智能制造及技术改造项目；

2016年9月21日，经向上海证券交易所申请，公司股票复牌；

截止报告期末，该非公开发行项目仍在进行中，尚需提交公司股东大会审议及中国证监会批准。

公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

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预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 广东科达洁能股份有限公司

法定代表人 吴木海

日期 2016-10-20

证券代码：600499 证券简称：科达洁能 公告编号：2016-074

广东科达洁能股份有限公司2016年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2016年10月19日

(二) 股东大会召开的地点：安徽省马鞍山市经济技术开发区凌霄大道北段555号安徽科达洁能有限公司商务中心二楼Ⅱ号会议室

(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由董事会召集，董事长边程先生主持。会议采用现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》及《公司章程》的规定

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事7人，出席7人；

2、 公司在任监事3人，出席3人；

3、 董事会秘书出席了本次股东大会。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于公司符合非公开发行股票条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、 议案名称：关于公司非公开发行股票方案的议案

审议结果：通过

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2.1 议案名称：发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

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2.2 议案名称：发行方式及发行时间

审议结果：通过

表决情况：

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2.3 议案名称：定价基准日

审议结果：通过

表决情况：

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2.4 议案名称：发行价格及定价原则

审议结果：通过

表决情况：

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2.5 议案名称：发行数量

审议结果：通过

表决情况：

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2.6 议案名称：发行对象和认购方式

审议结果：通过

表决情况：

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2.7 议案名称：限售期

审议结果：通过

表决情况：

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2.8 议案名称：募集资金金额与用途

审议结果：通过

表决情况：

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2.9 议案名称：本次非公开发行前的滚存利润安排

审议结果：通过

表决情况：

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2.10 议案名称：本次非公开发行决议的有效期限

审议结果：通过

表决情况：

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2.11 议案名称：上市地点

审议结果：通过

表决情况：

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3、 议案名称：关于公司非公开发行股票预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

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4、 议案名称：关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5、 议案名称：关于公司签署附条件生效的股份认购协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

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6、 议案名称：关于公司本次非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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7、 议案名称：公司关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案

审议结果：通过

表决情况：

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8、 议案名称：公司董事、高级管理人员关于本次非公开发行股票摊薄即期回报出具相关承诺的议案

审议结果：通过

表决情况：

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9、 议案名称：关于公司〈前次募集资金使用情况的报告〉的议案

审议结果：通过

表决情况：

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10、 议案名称：关于公司建立募集资金专项存储账户的议案

审议结果：通过

表决情况：

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11、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

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12、 议案名称：关于修改〈公司章程〉的议案

审议结果：通过

表决情况：

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13、 议案名称：关于修改公司〈董事会议事规则〉的议案

审议结果：通过

表决情况：

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14、 议案名称：关于修改公司〈股东大会会议事规则〉的议案

审议结果：通过

表决情况：

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15、 议案名称：关于修改公司〈监事会议事规则〉的议案

审议结果：通过

表决情况：

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16、 议案名称：关于修改公司〈关联交易制度〉的议案

审议结果：通过

表决情况：

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17、 议案名称：关于增补钟应洲先生为公司董事候选人的议案

审议结果：通过

表决情况：

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18、 议案名称：关于为子公司信成国际（香港）有限公司银行授信提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三) 关于议案表决的有关情况说明

本次会议第1-12项议案为特别决议，获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

上述议案中，议案1-11于2016年9月19日经第六届董事会第十二次会议通过，议案12于2016年8月19日第六届董事会第十一次会议及2016年9月29日第六届董事会第十三次会议通过，议案13-17于2016年9月29日经第六届董事会第十三次会议通过，议案18于2016年8月19日第六届董事会第十一次会议通过，各议案详细内容登载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京康达律师事务所

律师：娄爱东、许国涛

2、 律师鉴证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 股东大会决议；

2、 法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

广东科达洁能股份有限公司

2016年10月20日

广东科达洁能股份有限公司

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