(上接21版)
(上接21版)
10、2013年第一次非公开发行股票
2013年4月，根据中国证监会《关于核准中国东方航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]297号）核准，东方航空向特定对象非公开发行698,865,000股A股，其中向东航集团非公开发行241,547,927股A股，向东航集团全资子公司东航金戎控股有限责任公司（以下简称“金戎控股”）非公开发行457,317,073股A股。上述发行完成后，公司总股本增加为11,975,403,860股。
此次非公开发行后，公司股本结构如下：
■
11、2013年第二次非公开发行股票
2013年6月，根据中国证监会《关于核准中国东方航空股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监许可[2013]104号）核准，东方航空向东航集团全资子公司东航国际定向增发698,865,000股H股。上述发行完成后，公司总股本增加为12,674,268,860股。
此次非公开发行后，公司股本结构如下：
■
12、2015年发行H股股票
2015 年7 月27 日，公司与美国达美航空公司（以下简称“达美航空”）签署附条件的《股份认购协议》，由达美航空以3,488,895,000 元港币认购公司新发行的465,910,000股H 股普通股股票。2015年9月9日，公司完成向达美航空发行465,910,000股H 股普通股，发行价格为每股7.49 港元，每股面值人民币1元。
此次发行后，公司股本结构如下：
■
13、2016年第一次非公开发行股票
2016年1月5日，中国证监会《关于核准中国东方航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]8号）核准发行人非公开发行不超过2,329,192,546股普通股（A股）。根据询价结果，东方航空向特定对象非公开发行1,327,406,822股A股，其中具体配售结果如下表所示：
■
此次发行后，公司股本结构如下：
■
截至本募集说明书摘要出具日，发行人尚在办理有关H股发行后相关工商变更手续，并准备在“达美公司”增资营业执照变更完成后再办理此次A股非公开定向增发营业执照变更，目前尚未获取这两次增发后上海市工商局新核发的营业执照。
（四）发行人自首次公开发行股票起的重大资产重组情况
根据中国证监会《关于核准中国东方航空股份有限公司吸收合并上海航空股份有限公司的批复》（证监许可[2009]1483号文）核准，东方航空于2010年1月28日以1.3股A股股票换取1股上航股份股票的比例吸收合并上航股份。此次换股吸收合并，东方航空共发行A股1,694,838,860股用于置换上航股份已发行的股票。
根据换股吸收合并方案，本次换股吸收合并完成后，上航股份的全部资产、负债、业务等将转至东方航空或其指定的全资子公司。上海航空有限公司于2010年3月26日成立，用于接受上航股份的航空运输主业业务。2010年12月16日，上航股份正式注销。
除上述资产重组外，发行人自首次公开发行以来未发生其他重大资产重组情况。发行人报告期内未发生重大资产重组情况。
（五）发行人报告期末的股本结构和前十大股东情况
1、发行人的股本结构
截至本募集说明书签署日，发行人的股本结构如下：
■
2、本次发行前发行人前10大股东持股情况
截至本募集说明书签署日，发行人前10大股东持股情况如下：
■
（六）发行人近三年一期内实际控制人变化情况
发行人近三年一期实际控制人为均为国务院国有资产监督管理委员会，未发生变更。
三、发行人对其他企业的重要权益投资情况
（一）发行人对其他企业的重要权益投资情况
截至2016年3月31日，本公司纳入合并报表范围的主要子公司基本情况如下：
■
截至2016年3月末，东航股份报表合并范围内主要二级子公司具体情况如下：
1、中国东方航空江苏有限公司
中国东方航空江苏有限公司成立于1993年4月，是由中国东方航空股份有限公司和江苏省共同投资组建的江苏省第一家大型航空公司，于2004年完成与南京航空有限公司的联合重组。2015年12月末注册资本20亿元。
截至2015年末，中国东方航空江苏有限公司总资产为102.29亿元，净资产为29.49亿元，资产负债率为71.17%，2015年年度营业收入为64.59亿元，实现净利润达4.66亿元。
2、上海东方飞行培训有限公司
上海东方飞行培训有限公司成立于1987年，前身为东航飞行培训中心，位于上海虹桥机场内。于1998年由东方航空集团公司和中国东方航空股份有限公司共同投资组建，2015年12月末，注册资本6.94亿元。公司主要提供飞行员初始机型训练，转机型训练，机型复训等各类培训课程。
截至2015年末，上海东方飞行培训有限公司总资产为17.23亿元，净资产为10.07亿元，资产负债率为41.56%，2015年年度营业收入为4.18亿元，实现净利润达0.91亿元。
3、上海航空有限公司
上海航空有限公司于2010年3月26日成立，2015年12月末注册资本5亿元，用于接收上航股份的航空运输主营业务。上海航空股份有限公司前身是上海航空公司，成立于1985年，是中国第一家多元化投资的商业性质有限责任航空企业，公司以经营国内航线为主，从事国内、国际和地区航空客、货、邮运输及代理，配套发展旅游、进出口贸易、广告等相关产业。东航股份于2010年通过换股方式吸收合并上航股份。合并后，东航接收上航的所有资产、负债、业务、人员等，包括上海的航线、飞机、技术人员等等，这些资源都将大大提升东航未来长期的盈利能力。
截至2015年末，上海航空有限公司总资产为158.17亿元，净资产为3.07亿元，资产负债率为98.06％，2015年年度营业收入为101.65亿元，实现净利润达2.46亿元。
4、东方航空物流有限公司
东方航空物流有限公司成立于2004年8月，2015年12月末，注册资本11.50亿元，是国内第一家依托航空公司的专业的航空物流企业。东方航空物流有限公司是由中国东方航空股份有限公司、中国远洋运输（集团）总公司以及中国货运航空有限公司共同出资组建的。2010年，东方远航物流有限公司实现与原上航货运进行联合重组，企业规模、资产净值、市场份额、竞争实力、社会影响均得到了进一步的提升。东方远航物流有限公司提供国际、国内进出港航班的单证处理，货物组装、分解、驳运等服务、特种货运运输、多式中转联运、机坪装卸、特快专递业务等。
截至2015年末，东方航空物流有限公司总资产为48.83亿元，净资产为2.16亿元，资产负债率为95.58%，2015年年度营业收入为63.56亿元，实现净利润达2.13亿元。
5、东方航空云南有限公司
中国东方航空云南公司于2009年5月31日，与云南省政府签订了战略合作框架协议，以云南分公司为主体，成立东方航空云南有限公司。2010年7月28日举行揭牌仪式。2010年12月底，中国民用航空局正式批准合资公司筹建，2011年8月正式颁证运行。2015年12月末，公司注册资本36.62亿元。公司主要经营国内（含港澳）、国际航空客货运输业务及相关服务业务；国内外航空公司的代理业务；与航空运输有关的其他业务。
截至2015年末，东方航空云南有限公司总资产为178.16亿元，净资产为51.78亿元，资产负债率为70.94%，2015年年度营业收入为95.31亿元，实现净利润达12.45亿元。
6、中国东方航空武汉有限公司
中国东方航空武汉有限责任公司成立于2002年8月，2015年12月末，注册资本17.50亿元，是由中国东方航空股份有限公司与武汉航空公司、上海均瑶集团公司和武汉高科控股集团有限公司合资组建。主要经营范围为内航空客货运输业务,航空公司之间的代理业务；兼营航空旅游、广告、房地产、宾馆、餐饮、机上免税品、航空器材、进出口贸易。
截至2015年末，中国东方航空武汉有限公司总资产为59.82亿元，净资产为26.84亿元，资产负债率为55.13%，2015年年度营业收入为34.96亿元，实现净利润达5.18亿元。
7、上海航空国际旅游（集团）有限公司
上海航空国际旅游（集团）有限公司成立于2006年11月，前身为上海航空股份有限公司旗下的上海航空国际旅游公司。2015年12月末，注册资本5000万元，上海航空国际旅游（集团）有限公司主要经营入境旅游、出境旅游、国内旅游、国内外包机及机票代理、商务会展、汽车服务、因私出入境服务、境外就业服务等业务。尤为擅长承办国际性大型会展、包机、游船、文体和富有个性化的休闲自助旅游等项目。
截至2015年末，上海航空国际旅游（集团）有限公司总资产为5.93亿元，净资产为0.50亿元，资产负债率为91.57%，2015年年度营业收入为33.55亿元，实现净利润-0.29亿元。
截至2015年12月31日，本公司主要合营公司基本情况如下：
■
1、上海科技宇航有限公司
上海科技宇航有限公司成立于2004年9月28日，注册资本为7300.00万美元，东方航空持股比例为51%，但系东方航空未有权任免董事会等类似权力机构的多数成员，故科技宇航未列入东方航空合并范围。科技宇航经营范围为飞机的检查、维护、大修及相关改装工作；零部件的维护、修理、翻修、测试及相关的维修业务。
截至2015年末，科技宇航总资产规模为71,118.42万元，所有者权益合计61,378.49万元,资产负债率为13.70%；2015年度，科技宇航实现营业收入34,761.83万元，实现净利润为259.98万元。
2、上海沪特航空技术有限公司
上海沪特航空技术有限公司成立于2003年4月9日，注册资本为30000万人民币，东方航空持股50%，经营范围为航空机载设备技术的软件开发，物业管理，投资咨询，企业形象策划，计算机软硬件的开发、销售及维修，船空机载设备的检测维修、航空器材的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
截至2015年末，上海沪特航空总资产规模为9,462.11万元，所有者权益合计6,617.96万元，资产负债率为30.06%；2015年度，上海沪特航空实现营业收入8,673.03万元，实现净利润1,157.59万元。
截至2015年12月31日，本公司主要联营公司基本情况如下：
■
1、东方航空食品投资有限公司
东方航空食品投资有限公司成立于2003年11月17日，注册资本为35,000.00万元，东方航空持股比例为45%。东方航空食品投资有限公司经营范围为航空食品领域内的食品研发、生产、销售、运输的投资；食品用具、设备的制作、维修及销售，经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；附设分支。
截至2015年12月31日，东方航空食品投资有限公司总资产规模为175,508.8万元，所有者权益合计105,431.01万元，资产负债率为39.93%；2015年度，东方航空食品投资有限公司实现营业收入184,657.48万元，实现净利润为8,836.56万元。
2、东航集团财务有限责任公司
东航集团财务有限责任公司成立于1995年12月6日，注册资本为200,000.00万元，东方航空持股比例为25%。东航集团财务有限责任公司经营范围为对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位之间办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。
截至2015年12月31日，东航集团财务有限责任公司总资产规模为623,173.25万元，所有者权益合计243,036.30万元，资产负债率为61.00%；2015年度，东航集团财务有限责任公司实现营业收入32,228.70万元，实现净利润为19,135.79万元。
3、上海普惠飞机发动机维修有限公司
上海普惠飞机发动机维修有限公司成立于2007年11月6日，注册资本为3.950.00万元，其经营范围为飞机发动机及其相关零部件的修理、维护及大修服务的开发与提供；发动机在翼修理及现场修理支持服务，发动机拆卸、零部件管理及销售服务；发动机相关材料、工具及报废零件的批发；提供发动机租赁服务、发动机相关材料仓储及物流。
截至2015年12月31日，上海普惠飞机发动机维修有限公司总资产规模为115,682.35万元，所有者权益合计33,665.63万元，资产负债率为70.90%；2015年度，上海普惠飞机发动机维修有限公司实现营业收入15,761.49万元，实现净利润710.01万元。
四、发行人控股股东及实际控制人基本情况
（一）发行人控股股东和实际控制人情况介绍
1、控股股东
截至2016年3月31日，东航集团直接持有本公司38.61%股权，同时通过东航金控有限责任公司和东航国际控股（香港）有限公司间接持有本公司23.47%股权，是本公司的控股股东。
东航集团的法定代表人为刘绍勇，成立日期为1986年8月9日，注册资本为人民币1,487,632.0791万元。东航集团是以原东方航空集团公司为主体，通过兼并中国西北航空公司、联合云南航空公司组建而成，是我国三大航空运输集团之一，是隶属国务院国有资产监督管理委员会管理的中央企业。东航集团的经营范围为：经营集团公司及其投资企业中由国家投资形成的全部国有资产和国有股权。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2015年12月31日，东航集团总资产规模为21,482,117.11万元，净资产（归属于母公司所有者权益）2,178,908.56万元。2015年度，东航集团实现营业收入9,706,848.11万元，净利润（归属于母公司所有者的净利润）312,810.13万元。以上财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了瑞华审字[2016]31010040号标准无保留意见的审计报告。
截至2016年3月31日，东航集团总资产规模为21,217,597.34万元，净资产（归属于母公司所有者权益）2,323,290.41万元。2016年一季度，东航集团实现营业收入2,414,232.88万元，净利润（归属于母公司所有者的净利润）145,537.08万元。以上财务数据未经审计。
截至2016年3月31日，东方航空集团持有的本公司的股份不存在被质押或冻结的情况。
2、实际控制人
东航集团系国务院国资委监管的中央企业，国务院国资委为东航集团出资人和实际控制人，出资比例占其实收资本的100%，因此公司实际控制人为国务院国资委。
（二）发行人、控股股东及实际控制人的股权关系
截至2016年3月31日，本公司、控股股东及实际控制人之间的产权和控制关系如下图所示：
■
2016年1月5日，中国证监会《关于核准中国东方航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]8号）核准发行人非公开发行不超过2,329,192,546股普通股（A股）。根据询价结果，东方航空向特定对象非公开发行1,327,406,822股A股。发行人已于2016年6月30日于中国登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行的登记托管手续。本次发行完成后，东航集团直接或间接持股比例为56.38%，仍为发行人控股股东，控股股东及实际控制人未发生变化。
五、发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况
（一）发行人董事、监事、高级管理人员基本情况
截至本募集说明书出具之日，发行人董事、监事及高级管理人员基本情况如下：
■
（二）发行人董事、监事、高级管理人员简历
1、刘绍勇：刘绍勇先生现任本公司董事长、东航集团总经理。刘先生于一九七八年加入民航业，曾任中国通用航空公司副总经理，中国民航山西省管理局副局长，本公司山西分公司总经理，中国民用航空总局飞行标准司司长。二○○○年十二月至二○○二年十月任本公司总经理，二○○二年十月至二○○四年八月任中国民用航空总局副局长，二○○四年八月至二○○八年十二月任中国南方航空集团公司总经理，二○○四年十一月至二○○八年十二月任中国南方航空股份有限公司董事长，二○○八年十二月起任东航集团总经理、党组副书记，二○○九年二月起任本公司董事长。刘先生还担任国际航空运输协会理事和海峡两岸关系协会理事。刘先生毕业于中国民航飞行学院，获得清华大学高级工商管理硕士学位，拥有特级飞行员职称。
2、马须伦：马须伦先生现任本公司副董事长、总经理及东航集团党组书记。马先生曾任中国物资储运总公司副总经理，中国民用航空总局财务司副司长，中国国际航空公司副总裁。二○○二年民航联合重组后任中国国际航空公司常务副总裁，二○○四年九月至二○○七年一月任中国国际航空股份有限公司总裁，党委副书记，二○○四年十二月至二○○八年十二月任中国航空集团公司党组成员，二○○七年一月至二○○八年十二月任中国航空集团公司副总经理，二○○八年十二月起任本公司总经理、党委副书记，东航集团党组副书记，二○○九年二月起任本公司董事，二○一一年十一月起任东航集团党组书记、本公司副董事长。马先生还担任上海上市公司协会副会长。马先生毕业于山西财经大学、华中科技大学，获得硕士学位，拥有中国注册会计师资格。
3、李养民：李养民先生现任本公司董事、党委书记、副总经理及东航集团党组副书记。李先生于一九八五年加入民航业，曾任西北航空公司飞机维修基地副总经理兼航线部经理，中国东方航空西北公司飞机维修基地总经理、中国东方航空西北分公司副总经理。二○○五年十月起任本公司副总经理，二○一○年七月至二○一二年十二月兼任本公司安全总监，二○一一年五月起任东航集团党组成员，二○一一年六月起任本公司党委书记、董事，二○一二年二月至二○一三年一月兼任中国货运航空公司董事长，二○一六年八月起任东航集团党组党组副书记。李先生还担任中国民航信息网络股份有限公司董事。李先生先后毕业于中国民航大学、西北工业大学，获得硕士研究生学历，在复旦大学获得高级工商管理学位，拥有教授级高级工程师资格。
4、徐昭：徐昭先生现任本公司董事、东航集团总会计师。徐先生曾任东风汽车公司工程师、会计师，上海延华高科技有限公司财务部经理，陕西重型汽车有限公司财务总监。二○○六年十一月起任东航集团总会计师，二○○七年六月起至二○一一年十一月任本公司监事，二○一二年六月起任本公司董事。徐先生毕业于重庆大学铸造专业和香港中文大学会计专业，并获得硕士学位。徐先生拥有工程师和会计师职称，中国注册会计师资格。
5、顾佳丹：顾佳丹先生现任本公司董事、东航集团副总经理、党组成员。顾先生曾任上海航空股份有限公司总经理助理兼商务部总经理、党委书记。二○○五年五月至二○○九年八月任上海航空股份有限公司党委委员、副总经理，二○○九年八月至二○一○年一月任上海航空股份有限公司代总经理，二○一○年一月至二○一一年七月任东航集团副总经理、党组成员兼上海航空有限公司党委书记，二○一一年七月起任东航集团副总经理、党组成员，二○一二年六月起任本公司董事。顾佳丹先生获得硕士学位，拥有高级经济师职称。
6、唐兵：唐兵先生现任本公司董事、副总经理、东航集团党组成员。唐先生于一九九三年加入民航业，曾任珠海摩天宇发动机维修有限公司执行副总裁（中方总经理），中国南方航空集团公司办公厅主任，重庆航空有限公司总裁。二○○七年十二月至二○○九年五月任中国南方航空股份有限公司总工程师兼机务工程部总经理，二○○九年五月至二○○九年十二月任本公司北京分公司总经理，二○一○年一月到二○一一年十二月任上海航空总经理，二○一二年一月起任上海航空董事长，二○一○年二月起任本公司副总经理，二○一一年五月起任东航集团党组成员，二○一二年六月起任本公司董事。唐先生毕业于南京航空航天大学电气技术专业，获得中山大学管理学院工商管理学位和清华大学经管学院高级工商管理学位以及中国社会科学院研究生院国民经济学博士学位，拥有高级工程师资格。
7、田留文：田留文先生现任本公司董事、副总经理，东航集团党组成员。田先生曾任中国通用航空公司市场销售部北京营业部经理，本公司山西分公司总经办主任、工会主席、副总经理。二○○二年六月至二○○八年一月任本公司河北分公司副总经理、总经理，二○○五年四月至二○○八年一月兼任本公司北京基地总经理，二○○八年一月至二○一一年十二月任中国东方航空江苏有限公司总经理，二○一一年十二月起任本公司副总经理，二○一一年十二月至二○一三年六月兼任上海航空有限公司总经理，二○一四年六月起任东航集团党组成员。二○一五年六月起任本公司董事。田留文先生拥有南京大学高级管理人员工商管理硕士学位和高级经济师资格。
8、李若山：李若山先生现为本公司独立董事。李先生曾任厦门大学经济学院会计系副主任、经济学院副院长，复旦大学管理学院副院长、会计系主任及金融系主任。李先生现任复旦大学管理学院会计系教授，博士生导师，中国注册会计师协会维权委员会委员、上海会计学会副会长、上海审计学会副会长、上海证券交易所上市公司咨询专家委员会委员，西安陕鼓动力股份有限公司独立董事、上海张江高科技园区开发股份有限公司独立董事、上海汽车集团股份有限公司独立董事、上海复旦复华科技股份有限公司董事和江苏中南建设集团股份有限公司董事。李先生于二○○一年获上交所颁发的“中国十佳独立董事”称号。李先生毕业于厦门大学会计系，是中国第一位审计学博士学位获得者，曾先后留学比利时、美国MIT等著名大学。
9、马蔚华：马蔚华先生现任本公司独立董事。马先生现为第十二届全国政协委员，国家科技成果转化引导基金理事长、壹基金理事长、中国金融学会常务理事，马先生现还任中国国际贸易股份有限公司独立董事和泰康人寿保险股份有限公司监事长。马先生曾任招商银行股份有限公司执行董事、行长兼首席执行官，香港永隆银行有限公司董事长，招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长。马先生拥有经济学博士学位，在北京大学、清华大学等多所高校任兼职教授。
10、邵瑞庆：邵瑞庆先生现任本公司独立董事、上海立信会计学院会计学教授、上海海事大学博士生导师，兼任中国交通会计学会副会长、中国会计学会常务理事、中国审计学会理事以及华域汽车股份有限公司、西藏城投股份有限公司、广聚能源股份有限公司的独立董事；曾任上海海事大学经济管理学院学院副院长、院长，上海立信会计学院副院长。邵先生曾于二○一○年六月至二○一四年四月担任中国东方航空股份有限公司独立董事。邵先生于一九九五年获国务院政府特殊津贴，目前是交通运输部财会专家咨询委员、教育部会计学专业教学指导委员会委员。邵先生先后毕业于上海海事大学、上海财经大学与同济大学，获得经济学学士学位、管理学硕士学位和博士学位，并拥有在英国、澳大利亚进修及做高级访问学者两年半时间的经历。。
11、蔡洪平：蔡洪平先生，中国香港籍，现任本公司独立董事、AGIC汉德工业4.0促进资本主席。蔡先生1987年至1991年在上海市政府工业及运输管理委员会及中国石化上海石油化工股份有限公司工作，并参与了上海石化于香港和美国上市的全过程，为中国H股始创人之一；1992年至1996年任国务院国家体改委中国企业海外上市指导小组成员及中国H股公司董事会秘书联席会议主席；1997 年至2006年任百富勤亚洲投行联席主管；2006年至2010年任瑞银投行亚洲区主席；2010年至2015年任德意志银行亚太区主席；2014年11月28日至今任中泛控股有限公司独立非执行董事；2015年4 月29日至2015年12月31日任五矿发展股份有限公司（以下简称“五矿发展”）独立董事、审计委员会主席。蔡先生毕业于复旦大学新闻学专业。
12、席晟：席晟先生现任本公司监事会主席、东航集团总审计师。席先生曾任审计署外资运用审计司外事二处副处长，外事司联络接待处处长，中国审计事务所副所长，审计署固定资产投资审计司司长，审计署驻哈尔滨特派员办事处党组书记、特派员。二○○七年一月至二○○九年九月任审计署人事教育司司长，二○○九年九月至二○一二年十一月任东航集团审计部部长，二○○九年九月起任东航集团总审计师。二○一二年六月起任公司监事。二零一六年六月起任本公司监事会主席。席先生还任中国内部审计协会常务理事，国际内部审计师协会理事会成员及协会国际关系委员会委员，亚洲内审组织执委会委员。席先生毕业于江西财经大学，获得大学本科学历，具有高级审计师职称，中国注册会计师（CPA），国际注册内部审计师（CIA）。
13、巴胜基：巴胜基先生现任本公司监事，东航集团工会主席。巴先生于一九七八年加入民航业。曾任本公司财务处科长、副处长。一九九七年三月至一九九七年十月任本公司审计室主任，一九九七年十月至二○○○年七月任东航集团审计室主任，二○○○年七月至二○○三年一月任东航集团审计部部长，二○○三年一月至二○○三年五月任东航集团纪委办公室主任、监察部部长、审计部部长，二○○三年五月至二○○六年十一月任东航集团纪检组副组长兼纪委办公室主任、监察部部长、审计部部长，二○○六年十一月至二○○九年十一月任本公司纪委书记，二○○九年十一月至二○一一年十一月任本公司纪委书记、工会主席，二○一一年十一月起至二○一三年八月任本公司党委副书记、纪委书记，二○一三年六月起任公司监事，二○一三年八月起任东航集团工会主席。巴先生毕业于上海电视大学。
14、胡际东：胡际东现任公司监事、党委副书记、工会主席。胡先生于一九七七年加入民航业。曾任公司党委宣传部副部长，东航集团党委工作部副部长、部长，东航集团党群工作部部长。二○一一年十二月至二○一三年二月任公司党委常委、工会主席，二○一三年八月至二○一四年八月任公司党委副书记、纪委书记、工会主席，二○一四年八月至今任公司党委副书记、工会主席。胡先生毕业于上海大学文化管理专业和复旦大学行政管理专业。
15、冯金雄：冯金雄先生现任本公司监事，审计部总经理，兼任东航集团审计部部长。冯先生于一九八二年加入民航业。曾任公司计划处副处长、处长，东航集团财务部部长、副总会计师，公司人力资源部经理，东航金戎控股有限责任公司副总经理，公司上海保障部副总经理。二○○七年至二○○九年任中国东方航空武汉有限责任公司总经理，二○○九年二月起任公司审计部总经理，二○○九年三月起任公司监事，二○一四年五月起任东航集团审计部部长。冯先生毕业于中国民航大学及中国社会科学院研究生院，拥有硕士研究生学历。
16、贾绍军：贾绍军现任本公司监事、东航集团财务部部长。贾先生曾任公司财务部总经理、财务部党总支书记。二○一一年十二月至二○一二年十一月任公司财务会计部总经理，二○一二年十一月至二○一四年五月任东航集团审计部部长，二○一四年五月起任东航集团财务部部长。贾先生毕业于中国民航学院及复旦大学管理学院，拥有高级管理人员工商管理硕士学位，具有高级会计师资格。
17、吴永良：吴永良先生现任本公司副总经理、财务总监。吴先生于一九八四年加入民航业，曾任本公司财务处副处长、处长，公司计划财务处处长，东航集团财务部部长。二○○一年至二○○九年三月任东航集团副总会计师兼财务部部长，二○○九年四月起任本公司财务总监，二○一一年十二月起任本公司副总经理、财务总监。吴先生毕业于中国民航大学经管系计财专业和复旦大学工商管理专业，拥有硕士研究生学历和会计师职称。
18、冯亮：冯亮先生现任本公司副总经理、总工程师。冯先生于一九八六年加入民航业，在本公司飞机维修基地航线部工作，一九九九年至二○○六年历任本公司飞机维修基地工程技术处处长、基地总工程师、基地总经理，二○○六年九月东航工程技术公司成立后任工程技术公司总经理。二○一○年八月起任本公司总工程师，二○一二年十二月至二○一四年十二月任本公司安全总监，二○一三年八月起任本公司副总经理。冯先生毕业于中国民航大学飞机电气设备维修专业，获得上海交通大学工商管理硕士学位。
19、孙有文：孙有文先生现任本公司副总经理。孙先生于一九八零年加入民航业，曾任上海飞行部中队长、大队长。二○○七年四月至二○○九年十一月任东航江苏有限公司副总经理，二○○九年十二月至二○一二年四月任上海飞行部总经理，二○一二年四月至二○一四年三月任本公司总飞行师，兼任上海飞行部总经理，二○一四年三月至二○一四年七月任本公司副总经理兼总飞行师，二○一四年七月至今任本公司副总经理。孙先生毕业于中国民用航空飞行学院驾驶系飞机驾驶专业，拥有复旦大学管理学院高级工商管理学位。
20、汪健：汪健先生现任本公司董事会秘书。汪先生于一九九五年加入东航，曾任本公司办公室副主任、上海营业部副总经理。二○○六年九月至二○○九年五月任中国南方航空股份有限公司上海基地副总经理，二○○九年五月至二○一二年四月任本公司董事会秘书室主任兼证券事务代表，二○一二年四月至二零一六年六月任本公司董事会秘书兼董事会秘书室主任。二零一六年六月起任本公司董事会秘书。汪先生毕业于上海交通大学，拥有华东理工大学工商管理研究生学历及清华大学高级工商管理学位，并拥有上海证券交易所上市公司董事会秘书资格证书。
（三）发行人董事、监事、高级管理人员兼职情况
1、 在股东单位任职情况
截至本募集说明书出具之日，本公司董事、监事、高级管理人员在股东单位的任职情况如下：
■
2、在其他单位任职情况
截至本募集说明书出具之日，本公司董事、监事、高级管理人员在其他单位的任职情况如下：
■
（四）发行人董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及债券情况
截至本募集说明书出具之日，发行人董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及债券情况如下：
■
六、发行人主营业务产品、行业状况、竞争状况及经营方针及战略
（一）公司主营业务产品
公司主要经营国内和经批准的国际、地区航空客、货、邮、行李运输业务及延伸服务；通用航空业务；航空器维修；航空设备制造与维修；国内外航空公司的代理业务；与航空运输有关的其他业务；保险兼业代理服务（意外伤害保险）。电子商务（不涉及第三方平台等增值电信业务）；空中超市（涉及许可证配额及专项许可的商品除外）；商品的批发、零售(涉及国家限制及许可证的除外）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
近三年，公司主营业务构成稳定，以航空客货运输业务为主。
截至2015年年末，公司机队由526 架客机、9 架货机和16 架公务机组成。公司打造完善上海核心枢纽和西安、昆明区域枢纽，在北京、南京、青岛等关键市场具有较强的市场影响力，构建并完善了延伸至179 个国家、1,057 个目的地的航空运输网络。公司业务范围覆盖全球，为全世界近9,400 万旅客提供优质服务。公司“东方万里行”常旅客俱乐部2,640 万会员可享受天合联盟下属20 家航空公司的会员权益及全球636 间候机室。本公司以“打造世界一流、建设幸福东航”为发展愿景，致力建设“员工热爱、顾客首选、股东满意、社会信任”的现代航空服务集成商。
根据2011年第三次修订的《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）的行业划分标准和中国证监会2012年10月26日颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人属于“G56 航空运输业”。
（二）公司所在行业情况
1、民航业管制概况
民航业具有高投入、高风险、高科技和低利润的特点，是一个兼具公共事业性质的生产服务型行业。各国政府均不同程度的对航空市场进行管制，导致航空市场结构普遍为寡头垄断市场。受公共航空运输准入管制和政府干预的影响，我国的民航市场结构经历了从高度集中到逐步分散，再次高度集中，重新逐步分散的变动。上世纪80年代，改变军队建制，民航踏上企业化道路；1987-1992年，民航完成了以管理局与航空公司、机场分立的管理体制改革，行业发展引入了竞争机制，国有骨干航空公司纷纷扩张，运力不断增长，航运供需失衡导致1998年全行业首次大规模亏损。2002-2004年，民航业进入兼并重组阶段，组建了现今的南方航空、中国国航、东方航空三大航空运输集团，同时机场属地化管理等体制改革得到推进。2005年2月国务院颁布了《关于鼓励和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，民航局也出台《国内投资民用航空业规定》，一批民营资本开始进入民航业，包括奥凯、鹰联、春秋、华夏、吉祥等10余家民营和民营控股航空公司相继成立。随着我国加入世贸组织，贸易出口额的急剧攀升，催生了全货运航空公司的诞生，包括长城、翡翠、银河和扬子江、上货航等。但迫于专业技术人员、空域资源和机场保障能力等资源瓶颈的限制，民航局于2007年7月暂停受理新设航空公司的申请。2013年，民航局重启中断6年的新成立航空公司审批，截至2015年末，我国运输航空公司达到54家。
2、民航业经营情况
从民航业的经营状况来看，国内航空运输业总体保持平稳增长，运输总周转量在2006年已位居全球第二，成为仅次于美国的航空运输系统。2006-2015年，航班起降架次持续增长，2015年达到781万架，年均增长率约为10.53%；民航运输总周转量增速均保持两位数增长，仅有两次低于两位数：2003 年，因“SARS”导致民航运输陷入低谷，当年总周转量增速下滑至-0.43%；2008 年金融危机及连续的自然灾害（雪灾及地震）等致使当年增速出现较大程度下降，增速仅为3.26%。总体上，2006-2015年我国民航客运周转量保持了13.26%的复合增长率，远高于同期全球民航业增速。 受国内外经济增速放缓等因素影响，航空业近年来需求较为疲弱，但在以旅游出行为主的休闲需求和降价保量等因素带动下，航空客运维持较快增长，2015年，客座率维持在80.20%的水平，实现客运量4.36亿人次，旅客周转量7,270.70亿人公里，同比增长14.80%；同年，货运周转量增速在出口回升带动下小幅反弹，达到了207.30亿吨公里，同比增长10.40%。
随着近年来航空市场需求结构发生了较大变化，航空公司也在不断调整经营策略，纷纷引进新飞机以扩大运力，特别是2012年开始，引进以大中型飞机为主的步伐明显加快，民航运力出现高速增长，2012-2015年民航运输期末架数分别为1,941架、2,145架、2,370架和2645架，年复合增长率约16.73%。其中，2014年大中型飞机占比93.59%，主力机型仍为波音 737和A320。大中型飞机运力的快速投放导致国际航线出现难以消化的局面，国内航空公司不得不暂时将其分配到国内航线上，导致国内民航业出现了一定程度的运力过剩问题。由此，航空公司开始关注一些具有增长潜力的支线运输，尤其是在地方政府开始积极实施航线补贴等政策后，更是加快了航空公司对支线市场的关注与运力的投放。2015年，我国内地各航空公司引进飞机362架，客机348架，货机14架，以波音737-800引进架数最多，达159架，航空运输支线发展较快。 从运营效率上看，2013-2015年民航业在册运输飞机平均日利用率分别为9.53小时、9.51小时和9.50小时，利用率呈降低趋势，未出现明显改变；正班客座率保持在80.00%以上，分别为81.10%、81.40%和82.20%；载运率分别为72.20%、71.90%和72.50%，行业整体运营效率维持在较高水平。2013-2015年，我国民航业运营效率指标如下表：
■
资料来源：2013年、2014 年《民航行业发展统计公报》、《2015年民航发展基本数据》及《中国民航2015年12月主要运输生产指标数据》。
总体来说，近年来民航运输市场保持增长态势。十二五期间，中国民航业实现了持续快速发展，运输总周转量、旅客运输量和货邮运输量年均增长率分别为9.60%、10.40%和2.30%，全行业保持连续盈利，航空运输规模稳居全球第二。2015年，全行业保持较快发展速度，完成运输总周转量850亿吨公里，旅客运输量4.36亿人次，货邮运输量625万吨。伴随着我国经济发展进入新常态，国家积极培育新增长点，优化经济发展空间格局，重点实施“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带三大战略，为民航业的发展提供了难得的发展机遇。随着全面深化改革的推进，改革红利将不断释放；随着新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化深入，内需不断扩大，人民生活水平持续提高，我国航空运输业有望继续保持较高的增长速度。2016年是“十三五”的开局之年，为实现“十三五”良好开局，中国民航重点会在全面夯实持续安全保障能力，加快增强行业供给保障能力，努力提升服务质量、践行“真情服务”理念，以及提高国际竞争力等方面作出努力。预计到2020年，我国航空服务范围将覆盖我国93.2%的地级市、89%的县级行政单元，国际航空线条数和国际通航城市预计可实现成倍增长，民航运输飞机期末在册架数将达到4,253架，民用航空运输机场数量将突破250个；民航旅客运输量将达到7.1亿人次；民航营业收入将达到8,392亿元。
3、影响行业发展的重要因素
（1）航空燃油
燃油成本是航空公司的主要成本之一，目前占航空公司总成本的比例超过40%，燃油价格的波动直接影响航空运输业的经营业绩。自我国成品油价格形成机制改革以来，国内成品油价格与国际原油价格的联系愈加紧密。国际油价受美国货币政策、原油主产区政治经济形势等多方面因素的影响，波动性较大，这使我国航空公司始终面临较大的成本控制压力。2009年11月，民航局开始实行国内航线旅客运输燃油附加费和航空燃油的联动机制，在一定基准油价基础上灵活调整收取燃油附加，在一定程度上弱化了燃油价格上涨对航空公司成本的影响。
2014年10月以来，国际油价开始大幅下挫，但由于下滑时间处于年尾，对2014年整体油价水平影响不大，WTI原油均价为92.91美元/桶，同比下降5.24%，新加坡航空煤油均价为112.49美元/桶，同比下降8.49%。2015 年以来，国际油价继续惯性下滑，全年WTI 原油均价为48.76美元/桶，同比下降47.52%，新加坡航空煤油均价为64.68美元/桶，同比下降42.90%。国际航油价格变动情况如下：
■
资料来源：wind资讯
受国际油价影响，国内航油价格出现大幅下滑。2014年国内航油进口完税到岸价均价为6,809.92元/吨，同比下降5.63%；2015 年均价为4,043.92元/吨，同比下降40.62%。自燃油开始下跌后，民航局对国内燃油附加费出现连续五次下调，2015年2月5日，燃油附加费被取消。
受航油价格影响，民航业盈利能力呈现较大的波动， 2013年油价高位徘徊，民航业实现利润为248.10亿元，同比下降16.15%，而随着2014年底油价大幅下滑，行业利润增速下滑幅度收窄反弹，2015年上半年行业利润已超2014年全年水平，创历史新高。2015年，南航、国航、东航、海航归属于上市公司股东的净利润同比增幅分别是117.20%、77.45%、32.89%、15.88%，但是收入同比增幅则只有2.91%、3.85%、4.57%、-2.27%，油价下跌是目前民航业业绩提振的最主要因素。
（2）汇率与利率
我国航空公司的飞机、发动机大多从国外购买或融资性租赁，据《2014年中国内地飞机运营情况报告》，空客和波音两大飞机制造商占据着中国内地客机市场份额的93.36%，因此，美元成为航空采购与海外航线经营结算的主要货币，航空公司普遍背负大量美元债务，财务费用对人民币兑美元汇率和美元利率敏感度很高。
自2005年7月人民币汇率改革以来，人民币一直保持走强态势，但在国内经济增长持续放缓背景下，2014年人民币兑美元中间价出现了汇改以来首次年度下降，即期汇率全年累下跌1,501个基点，贬值2.42%，2015年再贬值6.10%，国内航空公司账面承受一定的汇兑损失。从汇兑损益规模看，2015年，南方航空、中国国航和东方航空分别损失57.02亿元、51.56亿元和49.87亿元。按2015年数据测算，汇率每变动1%，南方航空、中国国航和海南航空等股东权益和净利润将分别变动4.42亿元、5.35亿元和5.81亿元。受美国经济走势和美联储加息预期影响，双边波动行情将延续。2015年11月30日，IMF宣布正式将人民币纳入SDR，短期内各国对人民币配置需求增大，人民币汇率短期升值，但是实际影响效果仍需要取决于各国央行的态度；长期来看，央行在推进人民币国际化、市场化的进程中会逐步减少维稳干预，人民币或将继续呈贬值走势。美元对人民币中间价走势情况如下：
■
资料来源：wind资讯
（3）政府补贴收入
航空业的公共事业性质决定了其行业利润率水平较低，对地方政府补贴收入依赖较大，航线航班补贴收入是各航空公司利润的主要来源。为开通航线带动地区的招商引资，地方政府往往会重金补贴航企。2015年，国航、南航、东航政府补助收入分别占利润总额的10.39%、37.30%、72.84%，高额的航线补贴削弱了民航运输业的竞争力。
这意味着，从2015年开始，地方政府在发展航空经济、引进航空公司、开辟新的航线过程中，所采取的税费优惠、财政补贴等政策手段将受到较大限制，在一定程度上会给民航业带来困难，但从长远来看，有利于民航业市场竞争的规范，并为促进民航业健康有序的发展奠定基础。
4、行业竞争状况
（1）三大航空公司竞争情况
我国民航业市场结构为寡头垄断市场，南方航空、中国国航、东方航空在国内主要优势航线和时刻资源上具有历史积累，并且在航班调整上具有优先选择权，其在航空市场上的主导地位明显，2015年，三大航空公司旅客运输量占据市场总额的67.26%，旅客周转量占比69.80%，形成了以三大航空为绝对优势的航空运输市场。
三家航空公司总部分设在京、沪、穗三地，并以总部所在地为枢纽搭建航线网络。受城市规划、地理区位、发展进程等因素的影响，北京作为政治中心，同时也聚集了众多大型中央直属企业、国有企业，拥有较多的公务、商务旅客资源；上海则以打造国际金融中心为目标快速发展，国际交往活动日益频繁；广州处于我国经济开放最早的珠三角地区，区域内紧邻香港、澳门、深圳、珠海等口岸城市，运输市场竞争较为激烈。
在国际及地区航线经营方面，三家航空公司各有侧重，其中南方航空和东方航空均已分别加入全球三大航空联盟中的“天合联盟”，中国国航则加入“星空联盟”。但总体来说，三家航空公司与国外同业的竞争实力仍存在较大差距，在国际市场中的整体份额较小。
（2）航空准入放松
从同业竞争来看，自2013年民航局重启受理设立航空审批程序，我国航空准入管制进入放松阶段，先后批准了瑞丽航空、青岛航空、乌鲁木齐航空等公司的筹建，截至2015年末，我国运输航空公司达到54家，与此同时，2015年新批准红土航空、狮瑞航空、江西航空、多彩贵州航空、安徽海富航空和桂林航空等公司筹建，航空公司数量有激增的势头，未来市场竞争加剧。
（3）低成本航空的发展
随着市场消费需求从豪华、奢侈为主向大众化、经济型逐步转变，从2013年底起，民航局提出鼓励设立低成本航空，此前海南航空旗下的西部航空、乌鲁木齐航空，东方航空旗下的中联航，以及成都航空、幸福航空、华夏航空先后宣布转型成低成本航空。根据民航局监测显示，低成本航空公司平均座公里票价较传统全服务航空公司低30%左右，为低成本航空提供了较强的成本优势。根据欧美航空公司目前经营来看，低成本航空已占据着30%的市场份额，而我国低成本航空市场份额约在5%左右。随着未来国内低成本航空公司逐步增加，中国民航业竞争格局将进一步向多元化发展。
总体来说，近年来航空管制放松、低成本航空发展，使民航业经营面临较为严峻的竞争环境，同时大中型枢纽机场航线容量逼近上限难以扩容，未来航空运输业竞争将更多体现在品牌化、差异化、个性化的战略定位上。
5、行业前景
从短期来看，我国航空业目前正处于较好的经营环境下，民航大众化将激发未来的需求潜力，而处于低位的原油价格在成本端极大的释放了航空公司的经营压力。再加上积极开拓的航空辅助业务、降本增效的深入以及相对稳定的汇率水平，相信2016 年国内航空公司的经营业绩可能会创出新高。
从长期来看，稳定的国内经济增长仍将为航空业提供保障。从外部宏观经济环境来看，航空业的发展与宏观经济密切相关，从 1997 年亚洲金融危机、2003 年非典、2008 年全球金融危机，以及2011 年国内经济增长放缓和国际欧债危机蔓延等外部冲击来看，民航在抗宏观风险方面的能力在逐渐加强，受负面因素的影响在逐渐缩小。而且，由于我国整体宏观经济仍然处于较快的上升期，人均收入也还有较大的增长空间，如果国内通胀和紧缩政策的压力有所减轻，航空消费仍将处于快速增长的通道中。
其次，高铁分流低于预期。从行业间竞争环境开看，为应对高铁的竞争，航空行业充分发挥航空长距离的优势，开辟长距离的国内乃至国际航线，在旅游旺季增加包机数量，以此开拓新的利润增长点。“空铁联运”的探索与实践表明，高铁开通给航空运输行业带来的并非只有冲击，也为航空运输行业带来周边城市客源，成为航空客源的重要补充。同时，通过资源互换、平台共享等机制，实现空地联运，使高铁成为航空网络的一个延伸。航空和高铁作为大交通的主要运输方式，以“联运”模式出现，让双方找到了一种“双生双赢”发展模式。
另外，多种因素推动航空需求增长。随着航空运输业的不断发展，它与其他产业的融合度也越来越高，航空运输业不仅能刺激现代服务业发展，推动现代国际贸易、金融、物流、旅游、商贸，而且能催生科技创新和高科技产业发展，成为促进经济增长的亮点之一。由于航空运输业对地方经济发展带来新的增长动力，各地对航空运输业的发展越来越重视，全国各省（区、市）政府纷纷与国家民航局签订航空发展战略合作协议，加大对航空运输业基础设施投资的力度，鼓励新航线的开通，而当地经济的发展又带动了人流、物流的增长，从而促进了航空运输需求的增长，形成了良性互动。城镇化带动航空运输业需求增长，“十二五”末我国城镇化率将过半，初步形成以大城市为依托、以中小城市为重点的城市群，大中小城市和小城镇协调发展，促进经济增长和市场空间由东向西、由南向北拓展。人口分布由分散到集中，将促使经济社会结构和生产生活方式发生深刻转变，城乡社会结构呈现新格局，消费群体将发生改变，机场辐射人口增加，潜在市场扩大，都有利于航空运输需求的增长。
6、发行人行业地位
发行人作为我国三大航空公司之一，航空运输市场占有率很高。从旅客周转量看，公司市场份额为20.12%，市场排名第三；从旅客运输量看，公司市场份额为21.53%，市场排名第二。公司在上海虹桥机场和浦东机场拥有最大市场份额；公司旗下东航江苏和浙江分公司分别在江苏、浙江两省具有基地运营优势和较强的品牌影响力。
发行人是中国三大国有大型骨干航空企业集团之一，是东航集团的核心企业，是中国第一家在香港、纽约和上海上市的航空公司。发行人以上海为中心，依托长三角，拥有贯通中国东西部，连接亚洲、欧洲、澳洲和美洲的庞大航线网络。公司品牌在海内享有广泛声誉，创造过全国民航服务质量评比唯一“五连冠”纪录，荣获国际航空业界的“五星钻石奖”。
发行人通过多年的努力，在市场上树立了优质的品牌形象，并获得了较多的重要荣誉：荣获第八届中国证券市场年会最高奖项“金鼎奖”；荣获香港2012 中国证券最具品牌价值上市公司“金紫荆奖”；荣获香港《亚洲货币》2012 年度中国地区最佳管理公司之“最佳中等市值公司”奖；连续两年被全球品牌传播机构WPP 评为“最具价值中国品牌50 强”，2012 年位列第25 位；进入二零一三年《财富》杂志（中文版）企业社会责任排行榜前十强；被健康时报、清华大学评为“健康中国最佳员工健康福利单位”；荣获中国内部审计协会“内部审计领军企业”、智联招聘“最佳雇主100 强”等荣誉称号。荣获新浪财经2013 年度“最佳主板蓝筹公司”，第五届世界航空公司竞争力排行榜“2014 亚洲最具竞争力航空公司”和“2014 亚洲最受欢迎航空公司”前10 名，WPP2014 中国最具价值品牌50 强，2015 年第8 届TTG 中国旅游大奖“最佳中国航空公司”等奖项，连续四年荣膺金紫荆奖，获得“最佳创新上市公司”称号。
7、发行人主要业务竞争优势
（1）地处上海及长三角经济发达带的区位优势
公司具有较强的区位优势。作为国内三大航空公司之一，公司总部和华东地区运营主基地位于国际特大型城市上海。上海位于亚欧美大三角航线端点，飞往欧洲和北美西海岸航行时间约为10-12 小时，飞往亚洲主要城市时间在2至5小时内，航程适中；间接服务区2 小时飞行圈资源丰富，涵盖中国80%的前100大城市、54%的国土资源、90%的人口、93%的GDP 产出地和日本、韩国的大部分地区。2015年，上海已成为中国最大的航空枢纽，浦东机场及虹桥机场旅客吞吐量近1 亿人次，其中浦东机场国际和地区旅客运输量继续保持全国第一。
公司在上海虹桥机场和浦东机场拥有最大市场份额；公司旗下东航江苏和浙江分公司分别在江苏、浙江两省具有基地运营优势和较强的品牌影响力。公司的发展将持续受惠于国家实施长江经济带战略和对中国（上海）自由贸易区的政策支持、上海推进国际“经济、金融、航运、贸易”四个中心建设和具有全球影响力科创中心建设。公司积极打造上海核心枢纽，完善“四进四出”航班波，充分把握上海迪斯尼、极地海洋世界及乐高探索中心等旅游休闲设施即将投入运营的市场契机，进一步提升在上海乃至长三角航空运输市场的影响力。
（2）合理均衡的枢纽与网络布局
公司以经济高度发达、出行需求旺盛的上海为核心枢纽，以地处东南亚门户的昆明、国家战略“丝绸之路经济带”西北门户的西安为区域枢纽。通过与天合联盟成员合作，公司构建并完善了覆盖全国、通达全球的航空运输网络。
国内航线方面，公司在上海、北京、云南、陕西、江苏、浙江、安徽、江西、山东、湖北、山西、甘肃、四川、河北等14 个省市设有分子公司运营基地，公司航线网络可通达中国全部省会城市和计划单列市；国际航线方面，公司航线网络可直接通达港澳台、日韩、东南亚的主要知名城市和旅游目的地以及欧洲的巴黎、伦敦、法兰克福、罗马、莫斯科，美洲的纽约、洛杉矶、旧金山、夏威夷、温哥华、多伦多，澳洲的悉尼、墨尔本、奥克兰等知名国际都市。此外，公司还通过加强与天合联盟内外成员的合作以增加联程中转机会，拓展国际航线布局，在北美、欧洲、澳洲分别与全球知名航空公司达美航空、法荷航、澳航加强了以航线联营、代码共享和中转联程等为核心的业务合作。通过与天合联盟伙伴航线网络对接，公司航线网络通达179 个国家的1,057 个目的地。
（3）精简高效的机队结构
公司始终致力于机队结构的更新优化，围绕四大系列主力机型，持续引进新飞机，淘汰老旧机型。截至2015年末，公司机队主力机型占比超过94%，平均机龄不超过5.5 年，机龄优势位列世界前列，成为全球大型航空公司中拥有最为精简高效的机队的航空公司之一。公司将远程B777 系列飞机主要投入跨太平洋航线、中远程A330 系列飞机投入欧洲和澳洲航线、中短程A320 系列和B737 系列飞机投入国内及周边国家和地区航线，不断提高机型与航线、运力与市场的匹配程度。未来公司将进一步致力于机队结构的精简优化，实现机队结构进一步年轻化、运行效率进一步提升和维护成本进一步降低。
（4）信息化引领不断提升经营管理及改革创新能力
公司致力于推进信息化、数字化和互联网化，通过推进营销、服务、运行等九大业务领域信息化建设，实现业务自动化覆盖率突破95%，成为国家首批“两化”（工业化、信息化）融合标杆试点企业；借助大数据、云计算等技术手段，提高市场分析和决策能力；通过实现航班自动化管控，日监控航班30 万个，生成舱位调整指令5 万条/日，提升收益管控水平；依托全面预算管理系统，及时回收预算费用，有效降低财务成本；完善线上服务集成，推进空地互联建设，不断提升服务品质，优化客户乘机体验。
公司通过不断巩固和提升上海、昆明、西安三大枢纽的市场地位和影响力，积极布局北京、南京、青岛等核心市场，增强国内主干航线竞争力；通过优化生产组织，优化运力调配，扩大公司日韩中短程国际航线市场传统优势地位；通过与达美航空、法荷航及澳航深化合作，增强欧美澳等国际远程航线市场的竞争力和影响力。
公司改革创新能力持续提升，坚持创新驱动发展，在体制机制变革和商业模式创新上不断探索，逐步释放经营新活力和竞争力。顺应市场需求，推动中联航转型低成本航空，开启“全服务—低成本”双模式运行的创新之路；成立东航电商，主动拥抱“互联网+”，筹划资源整合，延伸服务范围；成立东航技术和地面服务外航服务中心，逐步探索将保障性资产转变为经营性资产。公司成本控制能力持续提升。通过持续优化机队机型，降低机队运行成本；通过严控新进员工人数，完善人员退出机制，严格控制人工成本；通过强化资金管控、拓宽融资渠道及优化债务结构，降低财务成本。
（5）具有浓郁东方特色的品牌及优质服务
公司不断致力于推进品牌形象管理、传播推广、品牌维护等相关工作。2013年，公司客舱服务系统统一更换了具有浓郁东方特色的“青花瓷”新制服，具有较高的企业辨识度，给社会各界留下了深刻的印象。2014 年，公司发布新的VIS（视觉识别系统），更换了新logo，机队更新涂装，社会反响积极正面。
公司秉持“以客为尊、倾心服务”的服务理念，不断提升服务品质，优化客户体验，打造专属服务品牌。近年来，公司推进线上服务集成建设，推广自助值机、行李查询平台和非正常航班信息发布平台；不断完善硬件服务设施，围绕机队结构优化，打造精简高效的现代化机队，改造升级浦东机场E 岛高端值机区和，推进国内外重点机场贵宾室建设；持续优化乘机体验，打造新服务标准，推广餐食及机供品新品，开展21 架中远程宽体机空中互联平台运营。
通过多年的努力，公司在市场上树立了优质的品牌形象，先后荣获第五届世界航空公司竞争力排行榜“2014亚洲最具竞争力航空公司”和“2014 亚洲最受欢迎航空公司”前10 名，WPP2014中国最具价值品牌50 强，2015 年第8 届TTG 中国旅游大奖“最佳中国航空公司”等奖项，连续四年荣膺金紫荆奖，获得“最佳创新上市公司”称号。
（6）高品质的客户群体和卓越的合作伙伴
公司悉心经营高品质客户群体，拓展集团客户和常旅客资源，吸引直销渠道旅客，优化客户结构。2015 年，公司共承运旅客9,378 万人次，同比增加11.89%。截至2015 年底，公司集团客户总数达到5,870 家，常旅客会员总量达2,640 万人，常旅客二次乘机比近30%。
公司加强与天合联盟内外各航空公司合作，拓展合作领域，深化合作水平。引进达美航空作为战略投资者和单一境外最大股东，缔结战略合作伙伴关系，进一步深化代码共享、舱位共享、联合销售等多领域合作；与法荷航、澳航实施联营合作，开展代码共享、客户开发等合作项目。截至二零一五年末，公司与天合联盟伙伴实现代码共享合作航线670 条，合作航点371 个，航线网络覆盖179 个国家的1,057 个目的地；与联盟外伙伴实现代码合作航线336 条，合作航点241 个。
（三）发行人业务发展目标
1、公司战略发展思路
公司围绕“打造世界一流、建设幸福东航”的发展愿景，巩固强化“安全发展、转型发展、内涵发展、借力发展、和谐发展”五大发展理念，深入推进“枢纽网络、成本控制、品牌经营、精细化管理、信息化”五大战略，聚焦核心市场和关键市场，以转型发展、能力提升、品牌建设为抓手，充分运用互联网思维、客户经营理念和大数据分析手段，加快实现“向航空服务集成商和现代物流服务商转型”。
（1）枢纽网络战略
公司持续推进“枢纽网络运营”战略，立足上海核心枢纽，打造西安、昆明区域枢纽，持续优化航线网络，在上海、昆明和西安枢纽市场保持了较强的市场影响力，在北京、南京、青岛等核心市场的竞争力也不断增强。公司通过巩固枢纽市场，控制核心市场，加强重点市场，不断加密航班、增加航点以拓展航线网络；公司不断加强与联盟内外航空公司的网络衔接，目前航线已延伸至全球范围内的179 个国家、地区的1,057 个目的地城市。
（2）成本控制战略
公司持续改善成本结构，通过强化全面预算管理，严格控制各项成本支出；结合全新飞机引进和老旧机型退出，精简机队种类，优化机队结构与配置；严控新进员工人数，完善人员退出机制，不断降低人机比，严格控制人工成本；聚焦核心和关键市场，优化运力资源的布局结构，提高资源使用效率；完善运控、客舱等系统一体化管理机制，提高人员工作效率；通过推广运用资产管理平台，有效盘活现有资产。
（3）品牌经营战略
通过实施品牌经营战略，本公司“世界品位，东方魅力”的品牌价值获得了旅客和社会各界的认可。作为现代航空企业，公司不断追求服务品质提升，为顾客提供安全、舒适、便捷的航空运输服务和精准、精致、精细的个性化服务，与顾客共同创造“世界品位、东方魅力”的品牌核心价值。借助2014 年LOGO 换标、新一代远程宽体飞机B777-300ER 引进和空中互联网络服务投入运营等契机，公司全面构建新一代服务品牌形象，推进机场贵宾室和机上高端服务产品体系建设，不断优化客户候机、乘机体验；通过加强加大品牌推广力度，进一步提升公司品牌知名度和美誉度。此外，公司主动承担社会责任，传播良好的社会品牌形象
（4）精细化管理战略
公司稳步推进精细化管理战略，经营管理水平不断提升。通过推行战略解码、优化绩效与薪酬管理、梳理和优化业务流程以及基础管理提升，明确公司经营重点目标，改进公司绩效管控体系，实施精细化的管控。通过在市场营销、飞行、运行控制、空地服务等系统推行一体化管理，统一调配关键生产要素，提升公司整体资源使用效率；通过大数据、云计算等技术手段提升市场营销研判能力，科学编排航班计划，不断优化运力投放，强化航线收益分析，实施精细化收益管理。
（5）信息化战略
本公司致力于打造“信息化东航”，发挥信息化支撑引领作用。通过实施信息化战略，不断提升IT 项目建设和管控能力，目前已经建成了营销、服务、运控、机务和管控等主要业务系统的信息化体系，主要业务领域自动化覆盖率已提升至95%以上，有效提高了公司的运行效率。高度集成化的移动端办公软件掌上东航3.0 上线，提高了办公效率。
公司大力推进线上服务集成建设，稳步推升服务品质，优化旅客服务体验；拓宽自助值机覆盖范围，国内自助值机率达到60.86%，极大地方便了旅客出行；推广行李查询系统，行李运输差错率同比下降5%，行李运输保障能力显著提升；优化非正常航班信息发布平台，旅客通知率同比提升8 个百分点，进一步弥补服务短板。
2、经营计划
2016年，世界经济面临深度调整，预计全年复苏乏力。国际货币基金组织于2016年1月下调全年世界经济和贸易总量增长预期，并预测2016国际油价将同比有较大幅度下跌。虽然中国经济面临的下行压力加大，但预计仍将保持中高速增长，同时经济结构不断转型升级，消费拉动经济增长的基础作用将进一步增强，大众旅游时代正在兴起。在上述因素影响下，预计航空客运市场需求将保持较快增长，航空货运市场需求则相对低迷。
面对复杂多变的经营环境，公司将把握油价持续低位运行、旅游消费需求升级和上海迪士尼开园等有利契机，重点做好以下工作，力争取得较好的经营业绩：（1）强化安全责任落实，优化安全运行管控，加强空防安全建设，提升飞行技术能力，持续保障运行安全；（2）把握有利市场机遇，依托全网全通优化联程中转，推动销售转型和提直降代，扩大市场份额，提升客货运经营水平；（3）加强服务管控体系建设，弥补服务短板，改善线上服务集成体验，打造空中服务品牌，优化全流程客户体验；（4）加快空中互联和电商公司平台建设，推进中联航转型低成本航空，探索地服系统市场化试点，引领公司改革转型；（5）积极拓展融资渠道，持续优化债务结构，密切关注资本市场走势，择机实施有利于公司发展的资本项目；（6）发挥IT 引领作用，优化核心业务流程，完善风险管控机制，全面提升公司管理能力。
3、发行人“十三五”发展目标
按照十三五总体发展思路要求，结合自身实际和公司“世界一流”和“幸福东航”两大战略目标公司确定了互为支持、形成合力的关键发展目标。
安全运行目标：股份公司要实现持续安全，安全管理水平、运营可靠性达到国际领先水平，杜绝飞行事故。建立与世界级先进航空公司相适应的安全管理体系和运行保障体系，全面落实“法制安全、人文安全、科技安全”，进一步提升安全管理水平，增强风险管控能力。
发展规模及主要生产指标：到 2020 年，以自购、融资租赁和经营租赁形式实现运输机队规模增长达到822 架，年均增幅9.1%；东航股份实现运输总周转量286 亿吨公里，旅客运输量1.518 亿人次，货邮运输量160 万吨，以2015 年为基准年，年均递增速度分别为9.92%、10.11%、2.72%。
市场营销及航线网络目标：到 2020 年，全面建成以上海为核心枢纽，以北京、昆明、西安为战略门户枢纽，其它主要基地为重要支撑的枢纽网络型运营模式。重要枢纽市场掌控力明显提升，取得上海地区42%、北京地区20.7%、昆明地区39%、西安地区32.3%的市场份额。
经营能力及运营效率目标：通过定向增发、企业债、资产证券化等多种手段降低资产负债率，力争“十三五”期末资产负债率下降到75%左右(含商誉，不含商誉为77%左右)。努力提升运营效率，力争2020 年客座率提升到81%。继续提高座公里收入水平，力争“十三五”末座公里收入达到0.417 元/座公里（不含税及燃油）。
服务品牌及模范央企目标：以客户需求为导向，以国际视野为标杆，以信息技术为支撑，建设中国服务最好、国内主流旅客首选的航空公司，到2020 年，国内航线服务水平达到行业最佳，国际航线服务水平比肩世界一流。
管控能力目标：加强战略管控能力，强化战略执行力，更大发挥战略解码作用，保证年度工作与公司的决策部署保持高度一致。规范管理模式，在集团公司允许的前提下，根据下属单位业务、属性等不同特点，实行以运营管控为主、同时探索开展战略管控及财务管控为辅的分类管控模式，以更好适合各下属单位的实际发展需求。
幸福东航目标：共享企业发展成果，将东航打造成“企业发展前景更加喜人，核心竞争力更加突出，持续盈利能力更加强劲，品牌价值更加卓越，制度设计更加合理，员工职业空间更加广阔，薪酬福利管理科学化水平逐步提高，企业信心指数和员工幸福指数进一步提升，注重绿色发展，勇于承担社会责任”的优质国有企业和上市公司。
七、发行人主营业务经营情况
（一）业务范围
发行人主营业务包括：国内和经批准的国际、地区航空客、货、邮、行李运输业务及延伸服务；通用航空业务；航空器维修；航空设备制造与维修；国内外航空公司的代理业务；与航空运输有关的其他业务；保险兼业代理服务（意外伤害保险）。电子商务（不涉及第三方平台等增值电信业务）；空中超市（涉及许可证配额及专项许可的商品除外）；商品的批发、零售(涉及国家限制及许可证的除外）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
截至2015年年末，公司机队由526 架客机、9 架货机和16 架公务机组成。公司打造完善上海核心枢纽和西安、昆明区域枢纽，在北京、南京、青岛等关键市场具有较强的市场影响力，构建并完善了延伸至179 个国家、1,057 个目的地的航空运输网络。公司业务范围覆盖全球，为全世界近9,400 万旅客提供优质服务。公司“东方万里行”常旅客俱乐部2,640 万会员可享受天合联盟下属20 家航空公司的会员权益及全球636 间候机室。本公司以“打造世界一流、建设幸福东航”为发展愿景，致力建设“员工热爱、顾客首选、股东满意、社会信任”的现代航空服务集成商。
根据2011年第三次修订的《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）的行业划分标准和中国证监会2012年10月26日颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人属于“G56 航空运输业”。
（二）主营业务构成
航空运输业务是发行人的主要收入和利润来源，2013年、2014年、2015年和2016年1-3月，发行人主营业务收入分别为811.95亿元、831.47亿元、863.31亿元和218.32亿元。其中航空客货运输业务收入分别为802.95亿元、820.4亿元848.63亿元和213.86亿元，航空客货运输业务收入占主营业务收入均在90%以上。公司主营业务根据地区划分，其中约62.35%为国内地区收入，约33.53%为国际地区收入，约4.12%为港澳台地区收入。除主营业务收入外，公司其他业务收入包括通用航空、酒店、旅游、广告传媒等。预计未来，公司业务将持续以航空运输服务为主，其他主营业务作为航空运输业务的延伸业务，为公司收入和利润提供有效的补充。
发行人主营业务成本主要包括航油支出、飞机起降费及民航建设基金、餐食和供应品、飞机及高周件折旧等。2013年、2014年、2015年和2016年1-3月，公司主营业务成本分别为746.30亿元、740.51亿元、707.99亿元和170.90亿元，主要是由于公司经营能力持续提升，同时受益于航空燃油价格的下降，以及公司员工福利政策调整等使得2015公司主营业务成本有所减少。
发行人2013年、2014年、2015年和2016年1-3月主营业务利润分别为65.65亿元、90.96亿元、155.32亿元和47.33亿元，公司营业利润主要来自航空客运货运输业务。由于公司主营业务增长，而主营业务成本有所下降，所以2015年公司主营业务利润增长较快。
发行人2013年、2014年、2015年和2016年1-3月主营业务利润率分别为8.09%、10.94%、17.99%和21.69%，由于公司成本变动较大导致公司主营业务利润率变化较大。由于公司主营业务增长，而主营业务成本中航空燃油价格有所下降，所以2015年公司主营业务利润率增长明显。
2013-2015年度和2016年1-3月东航股份主营业务收入、成本、利润率
单位：万元
■
2013-2015年度东航股份营业收入地区构成
单位：亿元
■
东航股份主营航空运输业，截至2015年末，公司拥有飞机551架，其中客机526架、货机9架，托管公务机16架。东航股份通过运营现代化机队，构建了延伸至179 个国家、1,057 个目的地的航空运输网络，为全球旅客和客户提供航空客货运输及延伸服务。东航股份作为三大国有航空东航股份之一，不断提升行业地位，保持较强的市场影响力。2015年，东航股份围绕主力机型共引进飞机合计80架，退出A340-600、B757 系列和EMB-145LR 等多种机型飞机合计42 架。随着A340-600 机型和B757 系列飞机的全部退出，东航股份机队的机型种类进一步精简，机龄结构更趋年轻化。
截至2015 年12 月31 日机队情况
■
1、客运板块
在客运方面，2015年公司客运收入783.97亿元，占东方航空全年主营业务收入的90.81%，同比增长1.02%；完成客运周转量146,342.43百万客公里，同比增长14.55%。公司以上海为核心枢纽、昆明和西安为区域枢纽，不断拓展航线网络，增加联程中转机会，巩固公司在三大枢纽的市场影响力。上海浦东枢纽新开浦东至多伦多、奥克兰航线，加密纽约、洛杉矶、伦敦、巴黎等国际航线，增加上海枢纽网络的覆盖宽度。昆明枢纽新开云南省第一条洲际航线—昆明至巴黎航线，持续优化昆明至“东亚、东南亚、西亚”的航线网络和航班时刻。西安枢纽通航点已增至70 个，积极利用高原机型拓展高高原航线网络。2015年，以航班起降架次统计，公司在上海虹桥机场、上海浦东机场、昆明机场和西安机场的市场份额分别为48.9%、37.3%、41.3%与30.7%，以旅客吞吐量统计，公司在上海虹桥机场、上海浦东机场、昆明机场和西安机场的市场份额分别为47.3%、34.7%、37.6%与30.3%。
2015年，东航股份加强与天合联盟内外各航空公司合作，拓展合作领域。引进达美航空作为战略投资者和单一境外最大股东，缔结战略合作伙伴关系，进一步深化代码共享、舱位共享、联合销售等多领域合作；与法荷航、澳航实施联营合作，开展代码共享、客户开发等合作项目。截至2015年末，公司与天合联盟伙伴实现代码共享合作航线670 条，合作航点371 个，航线网络覆盖179 个国家的1,057 个目的地；与联盟外伙伴实现代码合作航线336 条，合作航点241个。
2015年，东航股份不断加强市场营销，结合行业票价政策放宽，调整运价结构，收益管控水平进一步提升；大力拓展公司官网和APP 客户端销售，直销收入同比增长约66%，占比提升超过13个百分点；加强高品质客户资源发展，高舱收入和旅客人数同比分别增长18%和19%，常旅客会员规模达2,640 万人，同比增长约15.6%，常旅客二次乘机比同比提升2.27 个百分点。
东航股份近三年航空旅客运输情况
■
2、货运板块
在货运方面，东航股份旗下的货运航空公司中国货运航空有限公司和东方航空物流有限公司主要提供航空货运物流服务。2015年，东航股份完成货邮运输收入为人民币64.66亿元，占全年主营业务收入的7.49%，货邮运输量为4,865.12百万吨公里，同比上升1.31%。
近年来，全球航空货运业务缓慢复苏。公司通过控制运力投入，加强市场营销，取得了业绩改善。公司进一步精简全货机机队，退租两架老旧货机，降低运营成本；通过提高货机利用率和灵活外购运力，稳定欧美市场份额；开通郑州至阿姆斯特丹和芝加哥的货运航线，建立以郑州为中心覆盖国内28个点的监管卡车配送网络，打造郑州货运区域枢纽；加强对舱位资源及运价的监控，精细舱位管控。同时，公司积极推进货运物流业务转型，拓展物流集成、快递等增值业务。公司建立包含510 家供应商的物流资源库，国内供应商网络基本覆盖全国，并完成了上海、欧洲、美洲和东南亚四大区域的国际供应商网络布局。积极参与跨境电商业务，为跨境电商提供物流解决方案，完成“跨境电商物流业务系统”自主开发。深入开展全球贸易采购，将北美、南美等地最新鲜的时令产品引入国内。2015年，在传统货运经营方面，中国货运航空有限公司精简机队规模，退租3 架老旧货机，降低运营成本；围绕上海枢纽，优化航线网络，减少经停站点，提升运行效率，全年货机日利用率同比提升超过8%；根据市场需求调整运力布局，稳定欧美核心市场运力投入；积极拓宽货源渠道，加强联运合作，中转货量同比提升约10%。
在货运物流业务方面，东航物流聚焦医药、航材等核心物流平台建设，搭建中转营销网络，完善第三方物流解决方案；拓展“东航产地直达”分销渠道，打造东航快速供应链；积极拓展跨境电商合作伙伴，成功运营国内首架直购进口模式跨境电商包机，全年跨境物流收入同比增长约32%。
东航股份近三年来航空货邮运输情况
■
东航股份为经营需要，通过东航进出口向波音、空客公司采购飞机及向国外采购飞机航材；公司支付发动机维修款包含两类，一为支付发动机定期检测维护费用，二为单一发动机送境外修理，主要是向AIR FRANCE、GE ENGINESERVICES、ROLLS－ROYCE、ST AEROSPACE ENGINES PTE LTD及SRTECHNICS SWITZERLAND MATERIALS等公司支付；另外公司向国内外采购航油，主要供应商为中国航空油料集团公司及其下属分公司、浦东国际机场航空油料有限责任公司、新加坡航油公司、BP、SHELL、CHEVRON等公司，境外采购比例约占三分之一，通过先加油后付款的方式支付费用，国内主要向中航油及浦东油料采购油料。
东航股份因经营需要，部分飞机采取经营租赁方式引进，其与相关租赁公司（如GECAS、AviationCapitalGroup）签订飞机经营租赁协议，租赁飞机期限达10－12年，在飞机交付前需支付2个月租金的定金或提供相应银行履约保函代替，并在租赁期内按月或季支付租金。东航股份主营航空运输业，其中民航旅客运输约占90％，目前国内票款收入通过BSP和第三方支付。
2015年，公司继续推进安全管理体系（SMS）的建设和应用，严格做好风险防控工作；加大安全监督检查的力度，强化安全责任的落实；加强飞行技术训练管理，开展飞行管理人员、B777-300ER飞机转机型等专项培训，夯实飞行安全基础；注重科技运用，成立了飞行安全技术应用研究院，为公司持续安全运营提供智力支撑。2014年，公司积极顺应国内外低成本航空快速发展的形势，2014年7月，下属全资子公司中联航向低成本航空公司转型，开启了公司全服务、低成本双模式运行的创新之路。创新资产管理模式，成立东航技术有限公司，探索将保障性资产转变为经营性资产。尝试空地互联建设，2014年7月，公司完成了中国大陆首次搭载旅客的空中WIFI商业航班试飞。2014年12月，成立电子商务公司，筹划整合各类产品及服务资源，为用户提供出行相关一站式集成产品和服务解决方案。
公司从客户需求出发，建立整体一致的服务制度和流程，为广大旅客提供精细化的服务；通过大数据、云计算等技术手段提升市场预测能力，科学编排航班计划，不断优化运力投放，强化航线收益分析，实施精细化的收益管理；通过推行战略解码、优化绩效与薪酬管理、梳理和优化业务流程以及基础管理提升，改进公司绩效管控体系，实施精细化的管控。通过在市场营销、飞行资源、运行控制、客舱服务等方面推行一体化管理，统一调配关键生产要素，提升公司整体资源使用效率。
公司致力于打造“信息化东航”，发挥信息化的支撑和引领作用。通过实施信息化战略，不断提升IT 项目建设和管控能力，目前已经建成了营销、服务、运控、机务和管控等主要业务系统的信息化体系，搭建起信息、保障、管控三大信息系统网。公司主要业务领域自动化覆盖率已提升至95%以上，有效提高了公司的运行效率。高度集成化的移动端办公软件掌上东航3.0 上线，提高了办公效率。
公司不断拓宽自助值机覆盖范围，国内自助值机率达到60.86%，方便了旅客出行；推广行李查询系统，行李运输保障能力显著提升。
（三）其他业务
2013-2015 年，东航股份以地面服务以及旅游业务为主的其他业务收入分别为68.14 亿元、65.99 亿元和75.13 亿元，同期其他业务成本分别为57.08 亿元、55.94 亿元和63.47 亿元。地面服务业收入主要来自于公司各基地，公司以上海为主要基地，并在西南、西北、中部地区分布基地，提供基地服务。
八、发行人治理结构及相关机构运行情况
（一）发行人的组织结构
公司针对日常经营需要，东航股份下设办公室、人力资源部、财务会计部、规划发展部、法律部、服务管理部、企业管理部、安全监察部、运行管理部、飞行技术管理部、审计部、保卫部、采购中心、董秘室、党委工作部、党委宣传部、纪委办、团委和工会办19个职能部门。各部门间岗位职责明确，配合有效。东航股份建立了绩效考核制度，形成了较为合理的管理层和员工激励约束机制。
1、组织结构图
本公司组织结构图如下：
■
2、主要职能部门
（1）办公室
负责公司公文管理、外事管理、行政管理、档案管理等有关规章制度和标准、程序的制定、实施及监督检查；负责公司工作会议、总经理办公会议等重要会议的组织、有关文件的起草和决议的督查落实工作；负责与外国航空公司就航空市场问题进行交流、谈判，开展国际合作业务；负责公司行政管理和办公秩序管理；负责公司对外联络、内部接待工作的管理与协调；负责公司重大社会活动的组织、协调工作等。
（2）人力资源部
贯彻执行国家和上级有关人事工作方面的政策和精神，统管全公司组织规划、员工配置、人才管理、薪资管理、绩效考核、保险福利、招飞招乘等人力资源开发和管理工作；根据公司总体发展目标及公司领导管理意图，负责设计和完善公司的组织结构和组织职能，确定部门间相互分工和协作关系；在合理划分部门职能进行职务设计的基础上，组织职务分析活动（编订岗位说明书），并根据民航定额定员标准，结合公司生产业务量，负责公司及下属部门的编制设定和定员定额工作等。
（3）财务会计部
编制公司的年度财务预算、对收入、成本费用的发生进行分析、控制和考核，监督相关部门有效的增加收入、降低成本费用开支；参与公司重大对外投资的可行性调研和分析，并对已展开的对外投资项目进行相关的实施；参与公司基建工程的规划、审定和招投标工作；研究国内外的税收政策和关税政策，制定公司纳税筹划方案并组织实施；合理、有效地筹措资金，利用资金，做好外汇、利率、航油风险的控制和管理工作；制定和完善公司会计核算制度、财务管理、内部控制制度；对公司经营情况做出分析，为公司经营决策提供支持等。
（4）规划发展部
根据公司总体发展目标，制定并组织实施公司总体经营战略和中长期发展规划；负责制定公司固定资产投资长远规划、机队规划和年度生产经营计划；负责公司地面固定资产投资计划管理、投资项目的前期管理、飞机和发动机综合管理等工作；负责公司对外投资管理和对投资企业管理工作；负责建立公司综合信息报告系统，并对各类信息进行分析整理，为公司经营决策提供信息支持；为公司内外有关单位提供公司生产统计信息等。
（5）法律部
各类诉讼、仲裁案件和非诉讼的处理,处理公司重大事件、突发性事件和非诉讼案件以及航空保险理赔的工作，公司有关诉讼可能存在的法律风险提出法律建议；涉外（包括港澳台）合同或协议的起草、审核和项目谈判工作；上市公司合规性审查；知识产权的申报和维护以及商业秘密保护、股份公司工商年检、股份公司工商变更登记和文件公证、认证非标准合同的审核工作；制订和完善公司合同管理规定和合同处理流程；参与公司重大项目协议谈判和合同起草；聘请律师参与各类合同或项目的审核谈判；针对公司的管理、规章制度和操作流程可能存在的法律风险，提出法律意见等。
（6）服务管理部
(下转23版)
