广东东方锆业科技股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李季科、主管会计工作负责人陈志斌及会计机构负责人(会计主管人员)许海治声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、归属于母公司所有者的净利润上涨了104.84%，主要原因是调整锆产品生产结构，降低成本。

2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期增加96.96%，主要是归属于母公司所有者的净利润增加所致。

3、经营活动产生的现金流量净额-8,005.98 万元，同比增加52.31%，主要是应收账款回款增加。

4、基本每股收益增加105%，主要原因是净利润增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）公司与澄海农信社签订了《股权认购协议书（企业法人）》，以每股2.20元的价格投资认购澄海农信社增资发行的法人股共45,000,000股，占澄海农信社5.63%的股份，成为澄海农信社第三大股东。公司通过增资澄海农信社，提高资金利用效率，促进澄海农信社加快改制农商银行步伐，同时享受农信社改革红利，为公司开辟新的利润增长点。

（二）公司及控股子公司铭瑞锆业与Image于2015年4月30日签订了《合作意向备忘录》并已取得一定进展（公告编号：2015-021、2015-039）。经各方积极配合，努力促成，公司及铭瑞锆业于报告期与Image签订了正式《资产交易协议》（以下简称“协议”），达成开发Image100%拥有的西澳布纳伦高品位矿砂项目布纳伦(Boonanarring)的战略目标。随着公司及铭瑞锆业与Image资产协议入股完成，铭瑞锆业拥有Image目前总股本的42%，成为Image的第一大股东。公司继成功运营墨累盆地明达里项目数年之后，利用矿业低迷期带来的机遇，逆市出击，将公司扩张战略成功深入到另一著名重矿砂产区——珀斯盆地。该战略扩张将有助于东方锆业进一步打破上游重矿砂矿商的垄断局面，保障锆英砂原材料的长期稳定供给，拥有海外优质稀土资源，且包含多种稀土种类，填补国内各大厂商的需求缺口。

（三）报告期内，公司为朝阳东锆本次申请1亿元人民币流动资金贷款提供连带责任担保，被担保方的资金主要用于补充流动资金,目的是开展正常的业务活动,且被担保方为公司全资子公司,公司可以及时掌控其资信状况，对其担保的风险可控。

（四）为优化公司资产负债结构，保证公司正常流动资金需求，公司用部分生产设备与华中融资租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务，融资金额为人民币2亿元。此次融资租赁业务，有利于拓宽融资渠道，降低融资成本；同时有利于优化公司债务结构，盘活公司现有资产，缓解流动资金压力。

（五）公司于6月份收到了广东省环境保护厅下发的《广东省环境保护厅关于广东东方锆业科技股份有限公司年产20000吨高纯氯氧化锆项目竣工环境保护验收意见的函》（粤环审〔2016〕281号），经过本次竣工环境保护验收，标志着公司年产20000吨高纯氯氧化锆项目正式投产，也意味着公司目前的主要环保问题已全部解决。公司接下来将继续加强环保设施运行管理；强化环境防控措施；不断提高公司环保工作管理水平；坚持可持续发展观，坚持绿色发展。体现了对广大股东负责的态度，对募集资金项目的建设严格把关，保证了项目后续运行的高效有序，让募集资金项目更好的发挥其经济效应，为公司后续发展奠定坚实的基础。

（六）公司年产150吨核级海绵锆生产线产品于6月份通过合格性鉴定，本次合格性鉴定意见的通过进一步肯定了公司核级海绵锆产品在国内的领先地位，也进一步确定了我国具备了自主生产核级海绵锆的能力，对于公司未来核级海绵锆的生产及销售都起到了促进作用，使公司能进一步参与到新型锆合金的研发工作中，为核电行业的发展进一步贡献自己的力量。

（七）为支持Image业务实现更好、更快发展，报告期内公司向Image提供了400万澳元及800万美元的财务资助。本次以400万澳元用于补充Image运营资金的短期贷款；后续拟以800万美元以包销锆产品预付款形式提供给Image的营运资金有息贷款，贷款将以Image所有现有和以后获得的资产以及Image所持相关特定核心矿权地采矿担保。

（八）受原材料、能源价格、运输费用以及人工等综合成本提高的影响，根据目前市场情况和公司产品的供需状况，为保障公司生产经营的良性运行，确保公司的盈利水平，公司决定于2016年10月1日起上调部分产品的价格，分别为：上调氯氧化锆产品出厂价900元/吨和二氧化锆产品出厂价2000元/吨。

■

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、对2016年度经营业绩的预计

2016年度预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈

与上年同期相比扭亏为盈

■

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

广东东方锆业科技股份有限公司董事会

董事长：李季科

二○一六年十月二十一日

证券代码：002167 证券简称：东方锆业 公告编号：2016-052

广东东方锆业科技股份有限公司

关于公司监事会职工代表

监事选举结果的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东东方锆业科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会任期届满，为保证监事会正常运作，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，公司于2016年10月19日召开职工代表大会，会议投票选举了陈继成先生为公司第六届监事会职工代表监事（个人简历附后），任期至第六届监事会任期届满。

上述职工代表监事的提名程序、任职资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

特此公告。

广东东方锆业科技股份有限公司监事会

二〇一六年十月二十一日

附件：

广东东方锆业科技股份有限公司

第六届监事会职工代表监事候选人简历

陈继成：男，出生于1963年，中国国籍，无永久境外居留权，中专学历。1982 年2月至1994 年6月在澄海县新溪供销社工作；1995年11月加入本公司。现任本公司工会主席。

陈继成先生持有本公司股份250,000股，与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人、控股股东以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，不是失信被执行人。

证券代码：002167 证券简称：东方锆业 公告编号：2016-053

广东东方锆业科技股份有限公司

第五届董事会第二十三次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东东方锆业科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2016年10月12日以通讯方式向全体董事发出了召开第五届董事会第二十三次会议的通知，会议于2016年10月19日上午9:00在公司总部办公楼会议室以通讯会议的方式召开。会议应到董事9人，实际出席本次会议9人。公司监事会成员列席了本次会议，会议由公司董事长李季科先生主持。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

会议经出席会议董事审议并通过了以下议案：

一、会议以赞成9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于<2016年第三季度报告全文>及正文的议案》；

《2016年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2016年第三季度报告正文》刊登于2016年10月21日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》。

二、会议以赞成9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》；

鉴于公司第五届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等有关规定，公司第六届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。

经对推荐人及推荐人选资格审查，董事会确认：各候选人均具备《公司法》等相关法律法规以及《公司章程》规定的任职资格。

根据审查结果，董事会同意第六届董事会董事非独立董事候选人如下：提名李季科先生、江春先生、杜纯勤女士、杨晓东先生、吴方奇先生、董娟娟女士为公司第六届董事会非独立董事候选人（上述人员简历见附件）。

本次董事会对上述候选人按名单进行逐个审议，上述全部候选人均获得9票同意票，反对票和弃权票均为0票。公司第六届董事会董事的选举将采取累积投票制逐项进行表决，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。公司第六届董事会候选人中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，原董事仍依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行董事职务。

公司独立董事对公司董事会换届选举事项发表了明确的同意意见。详细内容请参见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于提名公司第六届董事会董事候选人的独立董事意见》。

本议案尚需提交2016年第二次临时股东大会审议。

三、会议以赞成9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》

根据审查结果，董事会同意第六届董事会董事独立董事候选人如下：提名张歆先生、云武俊先生、蔡少河先生为公司第六届董事会独立董事候选人（上述人员简历见附件）。三位独立董事候选人均取得深交所认可的独立董事资格证书。

本次董事会对上述候选人按名单进行逐个审议，上述全部候选人均获得9票同意票，反对票和弃权票均为0票。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。公司第六届董事会董事的选举将采取累积投票制逐项进行表决，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。公司第六届董事会候选人中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，本次提名的独立董事不存在在本公司连续任期超过6年的情形。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，原董事仍依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行董事职务。

公司独立董事对公司董事会换届选举事项发表了明确的同意意见。详细内容请参见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于提名公司第六届董事会董事候选人的独立董事意见》。

本议案尚需提交2016年第二次临时股东大会审议。

四、会议以赞成9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于提请召开2016年第二次临时股东大会》

详见公司于2016年10月21日在指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》。

特此公告。

广东东方锆业科技股份有限公司 董事会

2016年10月21日

附件：

广东东方锆业科技股份有限公司

第六届董事会候选人简历

一、非独立董事候选人简历

1、李季科，男，1962年出生，陕西富平县人。1984年毕业于洛阳工学院（现河南科技大学）机制工艺及设备专业，高级工程师。1984年7月至1997年10月，在国营四〇五厂（现中核陕西铀浓缩有限公司）工作，先后担任车间技术员、工段长、生产技术组组长、车间副主任、机械分厂厂长、国营四〇五厂厂长助理等职务。1997年10月至2004年2月，在国营五〇四厂（现中核兰州铀浓缩有限公司）工作，先后担任副厂长、厂长职务。2004年2月至2007年12月，在核工业理化工程研究院（天津）工作，任副院长，主要负责特种设备工业化应用和制造厂的筹建和生产。2008年元月至2011年11月，任中核（天津）机械有限公司总经理。2011年12月至2012年9月，任中国核工业集团公司经济技术研究总院（北京）院长。2012年10月至今，任中国核工业集团公司中国核燃料有限公司副总经理兼中核集团龙湾产业园（广东鹤山）筹备组组长、中国核工业集团公司广东联络部主任、中核（汕头）精密制造有限公司董事。先后获得全国国防科技系统劳动模范、甘肃省优秀企业家称号，享受国务院政府特殊津贴。李季科先生未持有公司股份，为公司控股股东中国核工业集团公司及其下属单位的职工，除此之外与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在其他关联关系，李季科先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

2、江春，男，1972年出生，汕头人，EMBA学历，中国国籍，无永久境外居留权。现任公司副总经理，负责公司经营、生产及人力资源管理工作。2000年至2007年分别在香港鼎盛有限公司及杭州广宇软件股份有限公司任行政总监；2007年10月至今在本公司工作，曾任公司总经理助理、副总经理等职务。江春先生持有本公司股份250,000股，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在其他关联关系。江春先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

3、杜纯勤，女，汉族，1975年出生，山西人，高级会计师，大学本科，国际会计学士学位。1993年9月至1997年7月在陕西财经学院国际会计专业，获国际会计学士学位。1997年7月至1999年7月，在中国核工业总公司财务局工作，担任副主任科员。1999年7月至2001年12月，在中国核工业集团公司投资经营管理部工作，担任主任科员。2002年1月至2014年12月在中国核工业集团公司财务部工作，先后担任主任科员、副处长、处长。2015年1月起在中国核燃料有限公司工作，担任副总会计师兼财务部经理。杜纯勤女士未持有公司股份，为公司控股股东中国核工业集团公司职工，除此之外与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在其他关联关系。杜纯勤女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

4、杨晓东，男，汉族，1969年出生，四川人，高级工程师，工学博士。1988年9月至1992年07月在兰州大学现代物理系学习，获理学学士学位。1992年7月至1994年6月在国营812厂理化所做无损检测。1994年6月至1996年7月在清华大学工程物理系学习。1996年7月至1997年3月在国营812厂理化所做无损检测。1997年3月至2011年10月在国营812厂技术处技术工作，先后担任副科长、处长助理、副处长、处长。2011年10月至今在中核建中核燃料元件有限公司工作，曾担任科技部主任，现任元件技术总监、科技工程中心副主任兼核燃料元件部经理。杨晓东未持有公司股份，为中核建中核燃料元件有限公司职工，除此之外与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在其他关联关系。杨晓东先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

5、吴方奇，男，汉族，1962年出生，辽宁人，高级工程师，大学本科。1980年9月至1984年7月在四川大学化工系化工机械专业学习。1984年7月至1998年12月在812厂工作，先后担任设计室工程师、总调度室担任高级工程师、设备处担任副处长。1998年12月至2016年5月在中核建中核燃料元件有限公司工作，先后担任设备处处长、副总工程师兼生产调度室主任、副总工程师兼科技委办公室主任。2016年5月至今在西部新锆核材料科技有限公司工作，担任副总经理。吴方奇先生未持有公司股份，为中核建中核燃料元件有限公司职工，除此之外与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在其他关联关系。吴方奇先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

6、董娟娟，女，汉族，1979年出生，浙江人，法学硕士研究生。1998年9月至2002年7月在上海理工大学外语学院学习。2002年7月至2004年9月在上海新至纯超净技术有限公司工作，担任总经理助理。2004年9月至2007年7月在北京大学法学院学习。2007年7月至2009年10月在安邦财产保险股份有限公司稽查部工作。2010年4月至2012年4月在央广新媒体文化传媒（北京）有限公司担任法务经理。2012年4月至2013年9月在中银律师事务所工作。2013年9月至今在中国核燃料有限公司工作，曾担任审计法务部二级主管，现任审计法务部一级主管。董娟娟女士未持有公司股份，为中国核燃料有限公司职工，除此之外与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在其他关联关系。董娟娟女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

二、独立董事候选人简历

1、云武俊，男，1955年出生，经济学学士，高级会计师、企业法律顾问。曾在广东省高速公路发展股份有限公司任总会计师、总法律顾问。现任广州华立投资有限公司任副总经理、总会计师。任岭南园林股份有限公司独立董事。云武俊先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

2、蔡少河，男，1961年出生，研究生学历，注册会计师、注册税务师，曾任汕头市注册会计师协会副会长、广东奥飞动漫文化股份有限公司独立董事，并兼任汕头市澄海区政协委员、澄海区工商联（总商会）执委、澄海区会计学会常务理事、澄海区外商投资企业协会常务理事。曾任地方国营澄海酒厂会计主管、财务组长，澄海市审计师事务所副所长、所长，汕头市丰业会计师事务所主任会计师，本公司独立董事，现为汕头市丰业会计师事务所主任会计师。蔡少河先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

3、张歆, 男，1958 年出生，中国国籍，无永久境外居留权。华南理工大学工学学士(1982 年)及工学硕士(1986 年)，香港大学博士(1998 年)。汕头市第十届、第十一届及第十二届政协委员。现任广东猛狮新能源科技股份有限公司独立董事、汕头大学理学院教授，承担完成国家、省部级科研项目多项，在国际权威杂志发表 SCI 收录论文 30 余篇，主要科研成果获广东省科技二等奖(2009 年)，汕头市优秀拔尖人材称号(2010 年)。张歆先生并未受过中国证监会或其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。张歆先生未持有东方锆业股份，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

证券代码：002167 证券简称：东方锆业 公告编号：2016-054

广东东方锆业科技股份有限公司

第五届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东东方锆业科技股份有限公司第五届监事会第十七次会议于2016年10月19日在公司总部会议室以现场会议的方式召开，会议通知已于2016年10月12日以通讯等方式向全体监事发出。会议应出席监事3人，实际出席会议的监事3人，会议由监事会主席李文彬先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了以下议案：

一、会议以赞成3票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于<2016年第三季度报告全文>及正文的议案》；

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2016年第三季度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、会议以赞成3票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于监事会换届选举的议案》；

公司第五届监事会任期已届满，需进行换届选举。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会根据相关法律法规及公告要求提名陈仲丛先生、许映波先生为第六届监事会非职工代表监事候选人（上述人员简历见附件），公司职工代表大会选举陈继成先生为第六届监事会职工代表监事。

本次监事会对上述非职工代表监事候选人按名单进行逐个审议，上述全部候选人均获得3票同意票，反对票和弃权票均为0票。

本议案需提交公司股东大会审议通过，并采用累积投票制对两名非职工代表监事的选举进行表决。上述当选的非职工代表监事将与公司职工代表监事共同组成公司第六届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。

上述监事候选人不存在最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的情况。单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

根据《公司章程》的规定，为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监事仍按照有关法律、法规和规定，履行监事职责。

特此公告。

广东东方锆业科技股份有限公司 监事会

2016年10月21日

附：

陈仲丛先生简历

陈仲丛，男，1970年出生，本科学历，中国国籍，无永久境外居留权，高级工程师，公司核心技术团队成员。1993年至1995年在澄海半导体器件厂，任车间主任；1995年12月至今在本公司工作，历任品管部经理、生产技术部经理、东方锆业副总经理、技术总监、监事会主席、东方锆业朝阳公司执行董事等职，现任东方锆业盐鸿工厂总经理。陈仲丛先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员、及其他持有公司5%以上股权的股东不存在其他关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

许映波先生简历

许映波先生，中国国籍，男，出生于1964年，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，工程师。1995年11月加入本公司，历任品质部经理、生产部经理、设备部经理等职。许映波先生最近五年未在其他机构担任过董事、监事、高级管理人员；未持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东及实际控制人、控股股东，与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。不是失信被执行人。

证券代码：002167 证券简称：东方锆业 公告编号：2016-056

广东东方锆业科技股份有限公司

关于召开2016年

第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据广东东方锆业科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十三次会议决议，会议决定于2016年11月8日召开公司2016年第二次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议召集人：公司第五届董事会

2、会议召开时间：

现场会议时间：2016年11月8日（星期二）下午14:00

网络投票时间：2016年11月7日（星期一）至2016年11月8日（星期二）。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年11月8日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年11月7日下午15:00至2016年11月8日下午15:00期间的任意时间。

3、现场会议召开地点：公司会议室

4、会议召开方式：现场投票和网络投票表决相结合

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。投票表决时，同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。如果同一表决权通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票表决结果为准。

5、股权登记日：2016年11月2日（星期三）

二、会议出席对象

1、截至2016年11月2日（星期三）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

三、会议审议事项

1、本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，本次会议审议事项已经公司第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十七次会议审议通过，审议事项合法、完备。

2、本次会议审议和表决的议案如下：

议案1、审议《关于选举公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》（适用累积投票制进行表决）；

1.1选举李季科先生为第六届董事会董事

1.2选举江春先生为第六届董事会董事

1.3选举杜纯勤女士为第六届董事会董事

1.4选举杨晓东先生为第六届董事会董事

1.5选举吴方奇先生为第六届董事会董事

1.6选举董娟娟女士为第六届董事会董事

议案2、审议《关于选举公司第六届董事会独立董事候选人的议案》（适用累积投票制进行表决）；

2.1选举张歆先生为第六届董事会独立董事；

2.2选举云武俊先生为第六届董事会独立董事；

2.3选举蔡少河先生为第六届董事会独立董事；

议案3、审议《关于监事会换届选举的议案》（适用累积投票制进行表决）

3.1选举陈仲丛先生为第六届监事会非职工代表监事；

3.2选举许映波先生为第六届监事会非职工代表监事。

上述议案1、议案2、议案3将对各候选人采用累积投票方式表决。累计投票即每一股份拥有与应选非独立董事（独立董事、监事）人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。选举时，股东所持每一股份拥有与需选举非独立董事（独立董事、监事）总人数相同的表决权，每名股东所持有的表决权＝“需选举的非独立董事数（独立董事数、监事数）”ד该股东所持有的有表决权股份”。在议案1中，拥有选举非独立董事的投票权总数以不超过所持股份的6倍为限，议案2中，拥有选举独立董事的投票权总数以不超过所持股份的3倍为限，超过的均视为无效票。在议案3中，累积投票的总票数以不超过其所持股份的2倍为限，超过的为无效票。

股东可将其全部的表决权均等的分开投给每个非独立董事（独立董事、监事）候选人，可将其全部的表决权不均等的分开投给部分非独立董事（独立董事、监事）候选人，也可将其全部表决权集中投给一名非独立董事（独立董事、监事）候选人。

3、上述议案已经公司第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十七次会议审议通过，具体内容已于2016年10月21日在公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

四、现场会议登记办法

1、登记时间：2016年11月7日，上午9:30-11:30，下午13:30-15:30。

2、登记地点：广东省汕头市澄海区莱美路宇田科技园本公司董事会秘书处。

3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（1）自然人股东亲自出席的，凭本人的有效身份证件、证券账户卡（如有）办理登记。

自然人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、自然人股东（即委托人）出具的授权委托书和自然人股东的有效身份证件、证券账户卡（如有）办理登记。

（2）法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）办理登记。

法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）办理登记。

（3）授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

（4）股东可以信函或传真方式登记（须在2016年11月7日下午15:30点前送达或传真至公司）。其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。本公司不接受电话登记。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

（一）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票代码：362167。

2、投票简称：东锆投票。

3、投票时间：2016年11月8日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

4、在投票当日，东锆投票“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

对于选举董事、监事议案采用累积投票的，独立董事和非独立董事应分别选举，需设置为两个议案。如议案1为选举非独立董事，则1.01元代表第一位候选人，1.02元代表第二位候选人，议案2为选举独立董事，则2.01元代表第一位候选人，2.02元代表第二位候选人，依此类推。

具体如下表：

■

（3）在“委托数量”项下填报表决意见。对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数对应“委托数量”一览表:

■

说明：

①选举非独立董事时，股东拥有的表决票总数=持有股份数×6，股东可把表决票投给1名或多名候选人，但投给非独立董事候选人的票数合计不能超过可表决票总数。

②选举独立董事时，股东拥有的表决票总数=持有股份数×3，股东可把表决票投给1名或多名候选人，但投给独立董事候选人的票数合计不能超过可表决票总数。

③选举非职工代表监事时，股东拥有的表决票总数=持有股份数×2，股东可把表决票投给1名或多名候选人，但投给非职工代表监事的票数合计不能超过可表决票总数。

举例：如在非独立董事选举中，股东在股权登记日持有公司1,000股，则其有6,000（1,000 股×6名非独立董事候选人）张选举票数，该选举票数可任意组合投给各非独立董事候选人（累积投票不超过6,000 票），否则视为废票。

假定投给第1位候选人1,000票，投票委托如下：

第一步：输入买入指令；

第二步：输入投票代码362167；

第三步：输入委托价格 1.01 元（议案1代表的第1位候选人）；

第四步：输入委托数量 1,000 股；

第五步：确认投票完成。

（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（5）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统投票的具体时间为2016年11月7日下午15:00 至2016年11月8日下午15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（三）网络投票其他注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。如股东通过现场投票和网络投票重复投票，也以第一次有效投票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

六、其他事项

（一）本次股东大会会议会期预计为半天。

（二）出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

（三）会务联系方式：

联 系 人：陈恩敏

联系电话：（0754）85510311

联系传真：（0754）85500848

联系地址：广东省汕头市澄海区莱美路宇田科技园本公司董事会秘书处。

邮政编码：515821

七、附件

授权委托书。

特此通知。

广东东方锆业科技股份有限公司董事会

二O一六年十月二十一日

附件：

授 权 委 托 书

本人（本单位）作为广东东方锆业科技股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代表出席广东东方锆业科技股份有限公司2016年第二次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人（或本单位）对该次会议审议的各项议案的表决意见如下：

■

附注：

1、在选举非独立董事时，股东的投票权数=股东所持有表决权股份总数×6，股东的投票权数可在6位非独立董事候选人间任意分配，但总数不得超过其持有的股数与6的乘积；

2、在选举独立董事时，股东的投票权数=股东所持有表决权股份总数×3，股东的投票权数可在3位独立董事候选人间任意分配，但总数不得超过其持有的股数与3的乘积；

3、在选举非职工代表监事时，股东的投票权数=股东所持有表决权股份总数×2，股东的投票权数可在2位股东代表监事候选人间任意分配，但总数不得超过其持有的股数与2的乘积。

（说明：请在“表决事项”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。）

委托人（签字盖章）：

委托人身份证号码：

委托人股东账号：

委托人持股数量： 股

受托人身份证号码：

受托人（签字）：

委托日期： 2016年 月 日

证券代码：002167 证券简称：东方锆业 公告编号：2016-055

2016年第三季度报告