第一创业证券股份有限公司
关于重大事项的提示性公告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-052

第一创业证券股份有限公司

关于重大事项的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

近日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）与J.P. Morgan Broking（Hong Kong）Limited（以下简称“摩根大通”）正在就公司受让摩根大通持有的第一创业摩根大通证券有限责任公司（以下简称“一创摩根”）股权相关事宜进行协商。截至本公告日，公司与摩根大通尚未就该事项签署任何协议或其他具备法律效力的文件。

本公司持有一创摩根66.70%的股权，摩根大通持有一创摩根33.30%的股权，根据有关法律法规的规定，如公司受让摩根大通持有的一创摩根股权，将构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

鉴于公司本次受让摩根大通持有的一创摩根股权之事项仍存有潜在的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。公司将根据相关事项的后续进展情况履行相应审批程序和信息披露义务。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年十月二十日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-053

第一创业证券股份有限公司

关于监事杨鸿女士任职资格获批的

公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2016年8月31日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开2016年第三次临时股东大会，选举杨鸿女士为公司第二届监事会监事。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2012年修订）》的有关规定，杨鸿女士自获得证券公司监事任职资格之日起正式履职。

近日，深圳证监局作出《关于核准杨鸿证券公司监事任职资格的批复》（深证局许可字〔2016〕101号），杨鸿女士的证券公司监事任职资格已获得深圳证监局核准。

鉴于此，杨鸿女士正式担任本公司监事，开始履行监事职责，任期至公司第二届监事会届满之日止。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司监事会

二〇一六年十月二十一日