天治鑫利半年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告
(上接25版)
机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
A、工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)；
B、机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章)；
C、机构代码证；
D、经办人身份证件及复印件；
E、填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；
F、指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
3、提出认购申请
机构投资者办理认购申请时需提交以下材料：
A、《交通银行代销基金交易卡》；
B、填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)。
C、认购款项的有效结算凭证；
D、经办人身份证件。
若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
（三）其他新增代销机构
新增代销机构的认购程序以有关公告为准。
四、清算与交割
（一）投资者无效认购资金将于本基金注册登记机构确认为无效后，由各销售机构及时将无效资金划入投资者指定银行账户。
（二）基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束和基金合同生效前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息将折算成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
（三）本基金份额持有人的权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。
五、基金的验资与基金合同生效
（一）募集期截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。
（二）若《基金合同》达到备案条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日公告。
（三）若因本基金未达到法定生效条件而导致《基金合同》无法生效，则基金管理人将承担全部基金募集费用及债务，已募集的资金并加计银行同期活期存款利息在本基金募集期结束后30日内退还基金认购人。
六、本次基金募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：天治基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区莲振路298号4楼231室
办公地址：上海市徐汇区复兴西路159号
法定代表人：赵玉彪
成立日期：2003年5月27日
电话：021-60371155
传真：021-60374986
客服电话：400-098-4800、021-60374800
联系人：赵正中
网址：www.chinanature.com.cn
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：汤嵩彦
联系电话： 021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（三）基金份额发售机构
1、直销中心
天治基金管理有限公司直销中心
住所：上海市浦东新区莲振路298号4楼231室
办公地址：上海徐汇区复兴西路159号
法定代表人：赵玉彪
成立时间：2003年5月27日
电话：021-60374900
传真：021-60374934
联系人：洪韦芸
公司网站：www.chinanature.com.cn
电子直销：天治基金网上交易平台“E天网”
网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading
2、代销机构
名称：交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话： 021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（四）注册登记机构
名称：天治基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址：上海市复兴西路159号
法定代表人：赵玉彪
电话：021-60374960
传真：021-60374974
联系人：黄宇星
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人：俞卫锋
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：021-22288888
经办注册会计师：郭杭翔、黎燕
联系人： 黎燕
天治基金管理有限公司
二零一六年十月二十四日
