光正集团股份有限公司

2016-10-24 来源：上海证券报

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人周永麟、主管会计工作负责人李俊英及会计机构负责人（会计主管人员）苏天峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

１、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前１０名股东持股情况表

单位：股

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公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

２、公司优先股股东总数及前１０名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、货币资金期末较期初减少６，７９９．１７万元，下降３９．１８％，主要系本期支付光正燃气股权收购款所致。

２、预付款项期末较期初减少４，８４６．６８万元，下降６０．３７％，主要系本期收购光正燃气股权事项完成，款项由预付账款转入长期股权投资所致。

３、长期股权投资期末较期初减少５１１．９５万元，下降６０．８５％，主要系本期收回对外投资所致。

４、短期借款期末较期初增加１２，３００．００万元，增长５９．２２％，主要系本期收到贷款所致。

５、应付票据期末较期初减少７，７４０．０４万元，下降９１．９６％，主要系公司承兑汇票到期解付所致。

６、其他应付款期末较期初增加７，６９４．８８万元，增长４７８．２３％，主要系本期收到借款所致。

７、长期借款期末较期初增加１６，７８８．４８万元，增长２６６．００％，主要系本期收到贷款所致。

８、资产减值损失本期较上年同期减少４５１．７８万元，下降４３．７３％，主要系本期公司加大收款力度，收回应收账款所致。

９、营业外收入本期较上年同期减少２，１３１．１１万元，下降６９．９６％，主要系本期无发生大额非经常性收益所致。

１０、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期较上年同期减少４，０６５．３８万元，下降９５．５２％，主要系本期无发生大额资产处置事项所致。

１１、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期较上年同期增加１０，４２０．００万元，增长１２２．５９％，主要系本期支付光正燃气股权收购款所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

１、股权收购业绩承诺

根据２０１４年１１月２４日公司与苏志杰、刘玉娥、巴州含锦投资有限公司签订的《巴州伟博公路养护服务有限公司股权转让协议》（以下简称“协议书”）约定，巴州伟博公路养护服务有限公司原股东承诺，目标公司在本次增资以及双方的股权转让完成后的三年内每年实现净利润不低于人民币３５００万元，不足部分由原股东苏志杰、刘玉娥以及巴州含锦投资有限公司以现金补偿。

巴州伟博公路养护服务有限公司经审定的按公允价值调整后的２０１５年度净利润为８，５３６，５６６．１５元，业绩未达到承诺，原股东苏志杰、刘玉娥、巴州含锦投资有限公司应给光正集团股份公司现金补偿共计１３，４９６，３５１．２６元。

２０１６年６月３０日巴州含锦投资有限公司以巴州伟博公路养护服务有限公司２０１５年度分红２，２６９，２１０．４２元，对光正集团股份有限公司的２０１５年未实现业绩进行了现金补偿，剩余１１，２２７，１４０．８４元补偿款由苏志杰、刘玉娥以现金形式支付。公司已向业绩承诺人发出催款函督促其限期履行，目前对方尚未履行。

２、重要的经营性租入资产

２０１５年６月，光正燃气（承租方）与中石油新疆销售有限公司和田分公司（出租方）签订资产租赁合同，合同约定：承租方租入出租方位于和田境内的部分加气站的场地及地上建筑物（站房、地坪及相关设备等资产），具体以双方移交清单为准，租赁期限自合同签订日开始。鉴于部分加气站尚不完全具备租赁经营的各项（包括但不限于市场、审批手续等）条件，截止目前，公司仍在与出租方就具体的加气站站点租赁事项进行协商。

２０１５年６月，光正燃气（承租方）与中石油新疆销售有限公司喀什分公司（出租方）签订资产租赁合同，合同约定：承租方租入出租方位于喀什境内的部分加气站的场地及地上建筑物（站房、地坪及相关设备等资产），具体以双方移交清单为准，租赁期限自合同签订日开始。鉴于部分加气站尚不完全具备租赁经营的各项（包括但不限于市场、审批手续等）条件，公司与租赁方协商一致有选择性执行个别加气场站的租赁合同，并视条件成熟程度实施建设。

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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、对２０１６年度经营业绩的预计

２０１６年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

光正集团股份有限公司

法定代表人：

二〇一六年十月二十一日

证券代码：００２５２４证券简称：光正集团公告编号：２０１６－０５４

光正集团股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

１、光正集团股份有限公司（以下简称“公司”或“光正集团”）本次解除限售的首次公开发行限售股份为１，４６２，９０５股，占公司总股本的０．２９０６％。

２、本次限售股份可上市流通日为２０１６年１０月２５日。

一、公司首次公开发行股票情况及股本变动情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可【２０１０】１６６６号”文核准，公司首次发行人民币普通股（Ａ股）２，２６０万股，每股面值１．００元，发行价格为１５．１８元／股，其中网下配售４５０万股。网下配售股票已于２０１１年３月１７日上市流通。公司首次公开发行前已发行股份数量为６，７７８万股，发行上市后公司总股本为９，０３８万股。

２０１１年４月１８日，公司召开２０１０年度股东大会审议通过了《关于２０１０年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以公司现有总股本９，０３８万股为基数，向全体股东每１０股派０．５元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每１０股转增１０股。公司已于４月２７日实施了资本公积金转增股本方案，实施前公司总股本为９，０３８万股，实施后总股本增至１８，０７６万股。

２０１２年４月２０日，公司召开２０１１年度股东大会审议通过了《关于２０１１年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以公司现有总股本１８，０７６万股为基数，向全体股东每１０股派０．２元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每１０股转增２股。公司已于２０１２年５月１５日实施了资本公积金转增股本方案，实施前公司总股本为１８，０７６万股，实施后总股本增至２１，６９１．２０万股。

经中国证监会核准，公司于２０１３年４月实施了非公开发行股票方案。本次非公开发行向５名认购对象发行了人民币普通股４，８００万股，已于２０１３年４月２２日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股权预登记手续，上市日期为２０１３年４月２５日，公司总股本由本次非公开发行前２１，６９１．２０万股，增加到２６，４９１．２０万股。

２０１３年５月１６日公司２０１２年度股东大会审议通过《２０１２年度利润分配及公积金转增股本的议案》，同意以公司现有总股本２６，４９１．２０万股为基数，向全体股东每１０股送红股２股，派０．２５元人民币现金，以资本公积向全体股东每１０股转增７股。公司已于２０１３年５月２８日实施了资本公积金转增股本方案，实施前公司总股本为２６，４９１．２０万股，实施后总股本增至５０，３３３．２８万股。

截止到今日，公司股本总额为５０，３３３．２８万股，其中尚未解除限售的股份数量为３，８０６，７６０股。

二、股东履行股份限售承诺情况

１、上市公告书及招股说明书中做出的承诺

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２、核查情况

经核查，截止本公告发布之日，新疆德广投资有限责任公司严格履行上述承诺，所持有的本公司股份未发生转让、委托他人管理及本公司回购的情况。

３、股东非经营性占用上市公司资金及对股东违规担保情况

持有本次可上市流通限售股份的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情形。

三、本次解除限售股份的可上市流通安排

１、本次限售股份可上市流通日为２０１６年１０月２５日；

２、本次可上市流通股份的总数为１，４６２，９０５股，占公司总股本的０．２９０６％；

３、本次申请解除股份限售的人数为法人单位一家。

４、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

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37版信息披露