南方绩优成长混合型证券投资基金
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１６年１０月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自２０１６年７月１日起至２０１６年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
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注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方绩优”。
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
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注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
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注：１． 对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
３．本基金基金经理张原已于２０１６年１０月１４日离任。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方绩优成长混合型证券投资基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
４．３．２ 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情况。
４．４ 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾三季度，我国经济延续了上半年的发展势头，同时出现了不少积极变化，消费和服务业对经济增长的贡献率稳步提升，工业增速、企业效益、投资企稳回升，尤其是民间投资止跌回稳，社会预期得到新的改善。同时，仍面临着保持经济平稳运行和加快推进供给侧结构性改革的艰巨任务。
证券市场上，三季度Ａ股区间震荡。在英国脱欧及ＭＳＣＩ等风险因素落地后迎来反弹，但之后监管层监管从严。随后保险资金收购、深港通蓄势等因素给股市带来了一波短暂的回暖行情，但始终仍是存量博弈行情。监管层对金融市场的持续从严等因素降低了风险偏好，市场观望情绪浓厚。行业方面，与经济数据改善和保险资金入市密切相关的传统板块保持相对强势，围绕房地产行业的建材、家电、建筑及其自身等板块涨幅领跑榜单。此外，市场对次新股的炒作持续。
具体操作上，绩优成长基金在保持仓位稳定的同时，积极把握震荡市的特点加强了持仓结构的优化，加强了自下而上的个股发掘，积极应对市场变化。
预计四季度，中国经济能继续实现稳中有进、稳中提质，并仍将保持推进改革开放，积极创新宏观调控方式，加快新旧发展动能接续转换。在供给侧结构性改革和国企改革的背景下，传统产业有望重焕生机，新技术、新产业、新业态将加快成长。虽然四季度市场对债务去杠杆、房地产市场调控、汇率等方面的风险仍有担忧，但我国作为全球第二大经济体的地位，对国内经济带来的发展潜力、优势、回旋余地仍将十分广阔，中国经济仍将保持中高速增长。
证券市场上，我国经济的基本面将为有限开放的国内资本市场的表现提供托底，尤其是经济数据的平稳甚至略有改善、改革的深入推进、房地产调控所影响的资金配置迁移等将为市场估值和企业盈利带来积极影响，并推动市场风险偏好的上行，但我国宽松货币政策的微调、资本市场股权融资的加快和监管的从严、美联储加息、深港通开通等因素也对市场构成约束。
鉴于此，四季度我们将继续自下而上精选有盈利支持的成长企业及盈利改善的拐点型传统企业，敏锐捕捉市场主题，并灵活把握仓位变化，力争为持有人创造超额收益。
４．５ 报告期内基金的业绩表现
２０１６年三季度，南方绩优成长基金净值增长－１．０１％，同期基金基准增长２．８１％。
４．６ 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
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５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．２．１ 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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５．２．２ 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
５．８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
５．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
５．１０ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
５．１１ 投资组合报告附注
５．１１．１
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
５．１１．２
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．１１．３ 其他资产构成
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５．１１．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。
５．１１．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
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§７ 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
７．１ 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：基金管理人未持有本基金份额。
７．２ 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１、南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同。
２、南方绩优成长混合型证券投资基金托管协议。
３、南方绩优成长混合型证券投资基金２０１６年３季度报告原文。
８．２ 存放地点
深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦３１－３３层
８．３ 查阅方式
网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ
2016年第三季度报告
2016年9月30日
基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2016年10月25日
