金元顺安价值增长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
金元顺安价值增长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
重要提示
金元顺安价值增长混合型证券投资基金（原名：金元惠理价值增长股票型证券投资基金，以下简称“本基金”）根据２００９年６月１９日中国证券监督管理委员会证监许可［２００９］５３５号文核准募集，核准文件名称为：《关于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金募集的批复》。本基金基金合同于２００９年９月１１日生效。
金元惠理基金管理有限公司经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于２０１５年３月６日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于２０１５年７月１５日相应变更为“金元顺安价值增长混合型证券投资基金”，上述变更事项依据《公募基金证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；此外，本基金也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险；二、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及未来的成长性取决于基金管理人对股票估值和上市公司未来业绩的判断。在本基金的选股方法中，使用了预测性的指标，包括预期中长期每股收益增长率、预期中长期运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深入、业绩预测不准确以及对股票价格的判断失误会增加投资风险。
投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。
本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１６年３月１０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年１２月３１日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室
成立日期：２００６年１１月１３日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００６］２２２号
经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币２．４５亿元
存续期间：持续经营
联系人：孙筱君
联系电话：０２１－６８８８２８５０
股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的５１％，上海泉意金融信息服务有限公司占公司总股本的４９％。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由８名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由４名监事组成，其中包括２名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司（筹）、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、资产管理部、金融同业部和投资部等１９个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事会成员
任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。２００８年至今，任金元证券股份有限公司副总裁；２０１０年７月出任金元惠理基金管理有限公司董事，２０１０年９月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。
史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。２００７年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。
冷天晴先生，董事，学士学位，冷天晴先生长期在军区部队服役，主要从事军队内部的管理工作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，曾于２０１２年９月至２０１３年５月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。
栗旻先生，董事，硕士学位。栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自１９９６年始至２０１２年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部／国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自２０１２年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。
李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。
张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事；１９９２年５月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。
潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于１９９５年至１９９９年任上海功茂律师事务所行政主管，于１９９９年至２００６年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律师事务所）行政主管，此后自２００６年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自２０１３年至今在第十届上海律师协会担任副会长，自２０１６年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。
张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任深业美国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理。
２、基金管理人监事会成员
吴毓锋先生，监事会主席，硕士学位，金元证券股份有限公司财务总监。曾任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理，历任金元证券股份有限公司财务部业务主管、助理总经理、副总经理和总经理，现任金元证券股份有限公司财务总监。
李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春光先生于２００５年至２０１５年在云南凌云律师事务所担任律师，自２０１５年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。
陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。
洪婷女士，员工监事，专科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。
３、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
凌有法先生，督察长，兼任子公司分管合规的副总经理，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家。
符刃先生，副总经理，兼任子公司分管运营的副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
邝晓星先生，财务总监，兼任子公司财务总监，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。
李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。
４、本基金基金经理
（１）现任基金经理：
侯斌女士，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安核心动力混合型证券投资基金和金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。２０１０年６月加入金元顺安基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理。１４年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（２）历任基金经理：
万文俊先生，２００９年９月至２０１０年６月；
黄奕女士， ２０１０年６月至２０１１年１２月；
何贤女士， ２０１０年１２月至２０１１年１２月；
冯志刚先生，２０１２年２月至２０１３年４月；
潘江先生，２０１１年１２月至２０１４年４月。
晏斌先生，２０１３年１月至２０１５年５月。
林材先生，２０１４年４月至２０１５年７月。
晏斌先生，２０１３年１月至２０１５年１１月
５、投资决策委员会成员的姓名和职务
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
侯斌女士，基金经理，简历同上。
闵杭先生，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。２０１５年８月加入金元顺安基金管理有限公司。２２年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
李杰先生，金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、固定收益高级研究员。２０１２年４月加入金元顺安基金管理有限公司。９年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（三）基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制中期和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；
２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（１）越权或违规经营；
（２）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（３）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益；
（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（６）玩忽职守、滥用职权；
（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（８）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序；
（９）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（１０）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。
４、基金经理承诺
（１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
１、内部控制的原则
（１）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（３）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（５）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
２、内部控制的主要内容
（１）控制环境
公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中，“四眼”原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。
公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。
（２）风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。
（３）内控机制
公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。
操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。
（４）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（５）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
３、基金管理人关于内部控制的声明
（１）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（２）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（３）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：田 青
联系电话：（０１０）６７５９ ５０９６
中国建设银行成立于１９５４年１０月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于２００５年１０月在香港联合交易所挂牌上市（股票代码９３９），于２００７年９月在上海证券交易所挂牌上市（股票代码６０１９３９）。
２０１５年末，本集团资产总额１８．３５万亿元，较上年增长９．５９％；客户贷款和垫款总额１０．４９万亿元，增长１０．６７％；客户存款总额１３．６７万亿元，增长５．９６％。净利润２，２８９亿元，增长０．２８％；营业收入６，０５２亿元，增长６．０９％，其中，利息净收入增长４．６５％，手续费及佣金净收入增长４．６２％。平均资产回报率１．３０％，加权平均净资产收益率１７．２７％，成本收入比２６．９８％，资本充足率１５．３９％，主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达１．４５万个，综合营销团队２．１５万个，综合柜员占比达到８８％。启动深圳等８家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达９５．５８％，较上年提升７．５５个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量８，０７４万张，消费交易额２．２２万亿元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产１，０００万以上的私人银行客户数量增长２３．０８％，客户金融资产总量增长３２．９４％。非金融企业债务融资工具累计承销５，３１６亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模７．１７万亿元，增长６７．３６％；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
２０１５年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计１２２项，并独家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志２０１５年“世界银行品牌１０００强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志２０１５年度全球企业２０００强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等１０个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２２０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１６年一季度末，中国建设银行已托管５８４只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
１．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
２．收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
３．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
４．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）直销机构
金元顺安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室
法定代表人：任开宇
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８
邮政编码：２００１２０
电话：０２１－６８８８２８５０
传真：０２１－６８８８２８６５
联系人：孙筱君
客户服务专线：４００－６６６－０６６６，０２１－６８８８２８１５
公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｓａ９９．ｃｏｍ
（二）代销机构
１、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话： （０１０）６７５９６２１９
传真：（０１０）６６２７５６５４
客户服务电话：９５５３３
公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
２、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
电话：（０１０）６６１０７９０９
传真：（０１０）６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
电话：０１０－８５１０９２３０
传真：０１０－８５１０９２１９
客户服务电话：９５５９９
公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
４、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：牛锡明
联系人：张作伟
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
客户服务电话：９５５５９
公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
５、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：于菲
电话：（０７５５）８３１６１０９５
传真：（０７５５）８３１９５０５０
客户服务电话：９５５５５
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
６、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
电话：（０１０）６８８５８１０１
传真：（０１０）６８８５８１１７
客户服务电话：９５５８０
公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
７、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
联系人：刘军祥
电话：（０１０）８５２３８８２０
传真：（０１０）８５２３８４１９
客户服务电话：９５５７７
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
８、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路１２号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊
电话：（０２１）６１６１４４６７
传真：（０２１）６３６０４１９９
客户服务电话：９５５２８
公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
９、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：（０１０）５７０９２６１９
传真：（０１０）５７０９２６１１
客户服务热线：９５５６８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
１０、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街９号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街９号
法定代表人：李庆萍
联系人：王媛
电话：（０１０）８９９３７３２２
传真：（０１０）６５５５０８２７
客户服务电话：９５５５８
公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
１１、上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
电话：（０２１）６８４７５７３２
传真：（０２１）６８４７６１１１
客户服务电话：（０２１）９６２８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
１２、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：（０２１）３８６３７６７３
传真：（０２１）５０９７９５０７
客户服务电话：９５５１１－３
公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
１３、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１ 时代金融中心大厦１７楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：（０７５５）８３０２５０２２
传真：（０７５５）８３０２５６２５
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
１４、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：李微
电话：（０１０）５９３５５９４１
传真：（０１０）６６５５３７９１
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
公司网址： ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
１５、中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：０１０－８５１５６３９８
传真：（０１０）６５１８２２６１
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
１６、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：薛峰
联系人：李晓皙
电话：（０２１）２２１６９１１１
传真：（０２１）２２１６９１３４
客户服务电话：９５５２５
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
１７、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层
办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（０２１）３３３８８２１１
传真：（０２１）５４０３３８８８
客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３
公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
１８、海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）２３２１９１００
客户服务电话：９５５５３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
１９、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：柯延超
电话：０５９１－３８５０７９５０
传真：（０２１）３８５６５９５５
客户服务电话：９５５６２
公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２０、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９６０１６７
联系人：黄蝉君
电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３６３６
客户服务电话：９５５６５或４００－８８８８－１１１
公司网址： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
２１、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
电话：（０２１）３８６７６７６７
传真：（０２１）３８６７０６６６
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
２２、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路２２８号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：（０７５５）８２４９３５６１
传真：（０２５）５１８６３３２３
客户服务电话： ９５５９７
公司网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
２３、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：（０１０）６６５６８２９２
传真：（０１０）６６５６８９９０
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
２４、广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场３６、３８、４１、４２楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５３６００
客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点
公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
２５、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路１８号
办公地址：安徽省合肥市梅山路１８号
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话：（０５５１）２２４６２７３
传真：（０５５１）６２２７２１００
客户服务电话：９５５７８或４００－８８８－８７７７
公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２６、华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７—８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：郭相兴
联系人：张宗锐
电话：（０２１）２０６５５１７５
传真：（０５９１）８７３８３６１０
客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２７、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：（０１０）６３０８１４９３
传真：（０１０）６３０８０９７８
客户服务电话：４００－８００－８８９９
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
２８、长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：０２１－６８７５１８６０
传真：（０２７）８５４８１９００
客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
２９、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号１号楼２００１
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
电话：（０５３２）８５０２２３２６
传真：（０５３２）８５０２２６０５
客户服务电话：９５５４８
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
３０、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：（０１０）６６０４５１５２
传真：（０１０）６６０４５５００
客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８
公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
３１、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：（０２１）２０２１１８４７
传真：（０２１）６８５９６９１６
客户服务电话：４００－７００－９６６５
公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
３２、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼
法定代表人： 汪静波
联系人：张裕
电话：（０２１）３８５０９６８０
传真：（０２１）３８５０９７７７
客户服务电话：４００－８２１－５３９９
公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
３３、杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路１２１８号１幢２０２室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
联系人：郭轶凡
电话：０２１－６１６８６８８８
传真：０５７１－２６６９８５３３
客服电话：４０００－７６６－１２３
公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
３４、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦８楼８０１
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：０７５５－３３２２７９５０
传真：０７５５－８２０８０７９８
客户服务电话： ４００６－７８８－８８７
公司网址： ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
３５、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号１００２室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号１００２室
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：０２１－２０８３５７８７
传真：０１０－８５６５０８０６
客户服务电话：０１０－８５６２５１５８
公司网址：ｗｗｗ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ
３６、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：０２１－２０６９１９２６
传真：０２１－５８７８７６９８
客服电话：４００－８２０－２８９９
网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
３７、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）１９５号３Ｃ楼７楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：０２１－５４５０９９９８
客服电话：４００－１８１８－１８８
公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
３８、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：（０１０）０１０－６０８３ ８８３２
传真：（０１０）６０８３３７３９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
３９、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室
办公地址：上海市浦东新区东方路９８９号中达大厦２楼
法定代表人：沈继伟
联系人：曹怡晨
电话：８６－２１－６０１９－５１４８
客服热线：４０００６７６２６６
公司网址：ｗｗｗ．ｌｅａｄｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
４０、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２
办公地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：０１０－５９１５８２８１
客服热线：４００－８９３－６８８５
公司网址：ｗｗｗ．ｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ
４１、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：０１０－５６８１０３３０
客服热线：４００８－９８０－６１８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
４２、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元
办公地址：上海市浦东新区东方路１２１７号陆家嘴金融服务广场１６Ｆ
法定代表人：刘惠
联系人：何春燕
电话：０２１－８０１３３８２８
客服热线：４００－８０８－１０１６
公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄｈａｉｙｉｎ．ｃｏｍ
４３、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃
办公地址：北京市西城区金融大街３５号 国际企业大厦Ｃ座９层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：０１０－５８３２５３８８
客服热线：４００－１６６－１１８８
公司网址：ｆｕｎｄ．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ
４４、兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦
办公地址：福州市湖东路１５４号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
电话：（８６２１）５２６２９９９９－２１８９０６
客服热线：９５５６１
公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
４５、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路１号９０３室
办公地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
电话：０５７１－８８９１１８１８－８６５３
客服热线：４００８－７７３－７７２
公司网址：ｕｎｄ．１０ｊｑｋａ．ｃｏｍ．ｃｎ
４６、上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路１００号金外滩国际广场１９楼
办公地址：徐汇区虹梅路１８０１号凯科国际大厦７层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：８６２１－３３３２３９９９
客服热线：４００－８２０－２８１９
公司网址： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ／
４７、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼
法定代表人：鲍东华
联系人：何雪
电话：０２１－２０６６２０１０
客服热线：４００８ ６６６６ １８
公司网址：ｗｗｗ．ｌｕ．ｃｏｍ／
４８、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：０９９１－２３０７１０５
传真：０１０－８８０８５１９５
客服热线：４００８－０００－５６２
公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
４９、中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼２座２８层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：０１０－６５０５１１６６－６４９３
客服热线：４００－９１０－１１６６
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ／ｉｎｄｅｘ＿ｃｎ．ｘｈｔｍｌ
５０、大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路２２２号南京奥体中心现代五项馆２１０５室
办公地址：上海市浦东新区峨山路５０５号东方纯一大厦１５楼
法定代表人：袁顾明
联系人：张缘
电话：０２１－２０３２４１５４
客户服务电话：４００－９２８－２２６６
公司网址：ｗｗｗ．ｄｔｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
５１、上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：０２１－５２８２２０６３－８１０２
客户服务电话：０２１－５２８２２０６３
公司网址：ｗｗｗ．９１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
５２、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村７３５号０３室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心Ｄ座２１层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐晓荣
电话：０１０－５８１７０８７６
传真：０１０－５８１７０８００
客户服务电话：４００－８１８－８８６６
公司网址：ｗｗｗ．ｓｈｅｎｇｓｈｉｖｉｅｗ．ｃｏｍ
５３、中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层
办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：０１０－６０８３ ３７５４
传真：０１０－５７７６ ２９９９
客户服务电话：４００－９９０８－８２６
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（三）注册登记机构
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室
法定代表人：任开宇先生
电话：（０２１）６８８８１８０１
传真：（０２１）６８８８１８７５
（四）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：俞卫锋
电话：（０２１）３１３５８６６６
传真：（０２１）３１３５６０００
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（五）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
法人代表：葛明
电话：（０１０）５８１５３０００
传真：（０１０）８５１８８２９８
联系人：汤骏
经办注册会计师：徐艳、汤骏
四、基金的名称
金元顺安价值增长混合型投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
在ＧＡＲＰ（Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ ｐｒｉｃｅ）策略指导下，本基金投资于具有良好成长潜力和价值低估的上市公司股票，在控制组合风险的前提下，追求基金资产中长期的稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券资产、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。
八、基金的投资策略
本基金的投资将数量模型与定性分析贯穿于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构建的全过程之中，依靠坚实的基本面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合，实现长期优于业绩基准的良好收益。
在本基金的投资管理计划中，投资实现方法由自上而下的资产配置计划和自下而上的股票组合的构建与管理组成。同时，宏观经济预测和行业趋势分析辅助股票组合的构建与管理。
１、大类资产配置
本基金在大类资产配置中贯彻自上而下的策略，根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变化和经济运行周期的变动，进行积极的战略性大类资产配置。
本基金的投资在股票、债券和现金三大类资产之间的战略性配置来源于以下三个方面：
（１）分析员对宏观经济发展趋势和宏观经济指标的分析与判断
分析员从研究国民经济发展状况入手，判断利率水平、通货膨胀率、货币供应量、国际收支等多元因素对中国证券市场的影响。
（２）分析员对股票市场和债券市场相对投资价值的评估
分析员主要借助“股权风险溢价模型”分析大类资产的预期风险收益特征，得出科学的市场分析结论。股票资产的当前收益率以三阶段现金流折现模型中的隐含收益率为参考，债券资产的当前收益率以１０年期的国债到期收益率为参考。
（３）数量分析员对股票市场、债券市场以及投资组合的风险评估与建议
本基金的大类资产配置决策参照数量分析员的风险评估建议，由数量分析员运用统计方法计算投资组合、股票市场、债券市场的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票风险溢价水平、投资组合调整可能导致的风险变化的评估报告。
２、股票组合的构建与管理
在ＧＡＲＰ策略指导下，以“合理的价格购买中国企业的增长”是本基金构建股票投资组合的基本投资策略。
本基金的股票资产投资于具有良好成长潜力和价值低估的上市公司股票，采取自下而上、四重过滤的方法构建股票组合。首先，采取模型识别法对所有股票的估值与成长前景进行数量化扫描，形成可投资股票集合，该股票集合构成本基金股票一级库；其次，对股票一级库中的所有股票进行流动性筛选，形成本基金股票二级库；再次，通过上市公司实地调研，利用“金元顺安上市公司成长前景评价体系”对股票二级库中的上市公司的成长前景进行翔实分析与评估，剔除“伪成长”的上市公司，甄别具有真正成长潜力的优质上市公司（“明星公司”），同时对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而构成本基金股票三级库；最后，通过估值考量，选择价值被低估的上市公司，形成优化的股票组合。在股票组合的构建过程中，宏观经济预测和行业趋势分析辅助本基金股票组合的构建。
（１）股票估值与成长前景的数量化扫描
本基金首先采用模型识别法计算每只股票的成长特征和估值特征，采用的成长指标包括：１）未来１２个月每股运营收入增长率，２）未来１２个月每股收益增长率，３）未来１２个月每股净资产增长率。采用的估值指标包括：１）未来１２个月市销率，２）未来１２个月市盈率，３）未来１２个月市净率。
为了使成长指标和估值指标具有可比性，本基金采用统计方法将成长指标和估值指标加以标准化，得到每只股票与成长指标和估值指标分别对应的标准化“Ｚ值”。标准化Ｚ值的计算公式如下：
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根据每只股票成长特征和估值特征的Ｚ值，本基金可以将全体股票归入四个象限：第一象限：良好成长潜力－估值低、第二象限：成长潜力不佳－估值低、第三象限：成长潜力不佳－估值高、第四象限：良好成长潜力－估值高。第一象限中的股票具有成长潜力良好、估值低的特点，构成了本基金潜在的可投资股票集合。对于位于其余三个象限中的股票，本基金则采取回避的态度。
(下转495版)
[2016年2号]
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一六年十月
