四川广安爱众股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
■
1.3 公司负责人罗庆红、主管会计工作负责人贺图林及会计机构负责人（会计主管人员）谭健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■
■
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目变化30%以上的科目 单位：元
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利润表项目变化30%以上的科目 单位：元
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现金流量表项目变化30%以上的科目 单位：元
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2016年10月13日接到控股子公司云南昭通爱众发电有限公司（以下简称“昭通爱众发电”，公司持股76.61%）通知，昭通爱众发电与中国农业银行股份有限公司昆明盘龙支行（以下简称“农行盘龙支行”）、中国太平洋财产保险股份有限公司云南分公司（以下简称“太保云南公司”）《关于昭通爱众发电与太平洋云南分公司、农行昆明盘龙支行就保险合同纠纷仲裁申请》日前已经昆明仲裁委员会裁决，并收到昆仲裁[2016]308号裁决书。具体裁决结果内容详见公司于2016年10月14日披露在上海证券交易所、中国证券报、上海证券报、证券日报和证券时报上的《四川广安爱众股份有限公司关于控股子公司昭通爱众发电仲裁结果的公告（临2016-091）》。
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
■
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 四川广安爱众股份有限公司
法定代表人 罗庆红
日期 2016-10-26
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：临2016-093
四川广安爱众股份有限公司
第五届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次会议于2016年10月13日以电子邮件和传真形式发出通知，并于2016年10月24日召开。会议由董事长罗庆红先生主持。本次董事会应到董事11人，实到董事10人，董事廖彬先生因事请假，委托何非董事先生代为表决。会议以记名投票方式表决。本次会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《2016年第三季度报告全文及其正文的议案》（详见www.sse.com.cn）
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司会计估计变更的议案》
详见同日公告《四川广安爱众股份有限公司关于会计估计变更的公告（临2016-098）》。
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《使用自有存量资金购买理财产品的议案》
为提高公司的资金使用效率，提高股东回报，在不影响公司日常经营活动前提下，会议同意公司在不超过30，000万元人民币内滚动使用自有存量资金进行投资理财。授权期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。
详见同日公告《四川广安爱众股份有限公司关于使用自有存量资金购买短期理财产品的公告（临2016-096）》。
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于全资子公司深圳爱众参与认购拉萨金鼎兴能并购基金份额的议案》
（一）审议通过了爱众资本认购10,000万元金鼎兴能基金份额的议案。
为充分发挥金融资本优势，延伸公司能源产业链之战略目标，实现能源、金融板块的产融结合、协同发展。爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方共同拟募集设立拉萨金鼎兴能能源并购基金 (募集资金110,020万元)。其中优先级LP出资认购份额80,000万元，劣后级LP出资认购份额30,000万元。爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方作为劣后级LP各认购10,000万元，西藏鼎晟、爱众投资基金作为普通合伙人各认购10万元份额。
关联董事罗庆红先生、袁晓林先生、余正军先生、段兴普先生、王恒先生
回避表决。
详见同日公告《四川广安爱众股份有限公司关于对外投资暨关联交易的公告（临2016-094）》。
表决结果：同意6票，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过了公司为金鼎兴能并购基金优先级有限合伙人8亿元资金提供约2.6667亿元的差额补足承诺的议案。
会议同意公司为金鼎兴能并购基金优先级有限合伙人80,000万元资金提供约26,667万元差额补足承诺，优先级资金年化投资收益率不高于6.5%，在董事会和股东会审核批准后，授权公司经营层具体办理相关事宜。
关联董事罗庆红先生、袁晓林先生、余正军先生、段兴普先生、王恒先生
回避表决。
详见同日公告《四川广安爱众股份有限公司关于对外投资暨关联交易的公告（临2016-094）》。
表决结果：同意6票，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《金鼎兴能基金投资四川宜宾伊力集团横江发电有限公司99%股权的议案》
为了高效科学地对外拓展主营业务，降低投资风险，根据前期对项目的尽调情况及交易方案设计，会议同意金鼎兴能基金投资四川宜宾伊力集团横江发电有限公司99%股权。
详见同日公告《四川广安爱众股份有限公司关于对外投资的公告（临2016-101》。
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了《关于全资子公司新能源公司设立前锋子公司的议案》
为实现公司的稳固快速发展，公司全资子公司四川省广安爱众新能源技术开发有限责任公司根据目前在广安市各区县市的业务开展情况及下步工作重点，为进一步深化拓展前锋区市场，公司将注销前锋燃气分公司并成立四川前锋爱众新能源有限公司。
详见同日公告《四川广安爱众股份有限公司关于子公司对外投资的公告（临2016-095）》。
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于固定资产报废处置的议案》
会议同意为盘活存量资产，充分挖掘闲置资产潜力，根据公司《固定资产管理制度》的规定，公司对凉滩电站部分因技术改造、雷击破坏设备、建筑物等闲置无法利用及毁损的资产进行处置，报废固定资产总计18项，资产原值3043817.20元，净值1874673.87元。
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
八、审议通过了关于制定公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度的议案》
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
九、审议通过了修订公司《股东大会议事规则的议案》
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
十、审议通过了《关于召开2016年第六次临时股东大会的议案》
公司定于2016年11月11日以现场加网络投票的方式召开2016年第六次临时股东大会。
详见同日公告《四川广安爱众股份有限公司关于召开2016年第五次临时股东大会的通知（临2016-100》。
表决结果：同意11票，0票反对，0票弃权。
以上四、八共两项议案需报股东大会审议。
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会
2016年10月26日
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：临2016-094
四川广安爱众股份有限公司
关于对外投资暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1、对外投资暨关联交易主要内容：公司全资子公司深圳爱众资本管理有限公司（以下简称“爱众资本”）、四川金鼎产融股权投资基金管理有限公司（以下简称“金鼎基金”）、四川金鼎产融控股有限公司（以下简称“金鼎控股”）或其关联方共同募集设立拉萨金鼎兴能投资中心（有限合伙）（以下简称“金鼎兴能并购基金”）110,020万元份额。其中，爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方作为劣后级LP各认购10,000万元份额,机构投资者作为优先级LP认购80,000万元份额，西藏鼎晟投资管理有限公司（以下简称“西藏鼎晟”）和深圳爱众投资基金管理有限公司（以下简称“爱众投资基金”）作为普通合伙人各认购10万元份额。公司为优先级资金80,000万元提供26,667万元差额补足，金鼎控股及其关联方为优先级资金80,000万元提供53,334万元差额补足。优先级资金年化投资收益率不高于6.5%。
2、金鼎基金为金鼎控股的全资子公司，金鼎控股为公司第二大股东四川省水电投资经营集团有限公司（以下简称“水电集团”）的控股子公司，同时公司董事段兴普先生担任水电集团党委委员、董事、副总经理及金鼎控股董事长、法定代表人，同时也是公司控股股东四川爱众发展集团有限公司（以下简称“爱众集团”）董事，因此此次交易为关联交易。
3、过去12个月与同一关联人及不同关联人的关联投资行为：与金鼎控股的
关联交易为“公司与金鼎控股、广元市投资控股（集团）有限公司共同发起设立广元市产业发展有限公司（暂定名），公司出资金额为25,000万元”，“利用自有资金委托兴业银行向金鼎控股提供贷款9,500万元人民币”和“以公司持有的德阳金坤股权参股金鼎控股，金额为101,285,720.29元”；与水电集团的关联交易金额为“下达到爱众集团的关于广安区、岳池县2015年农村电网改造升级项目资金共34715万元”和“下达到公司及控股子公司四川岳池爱众电力有限公司使用广安区、岳池县 2016 年农村电网改造升级项目资金共 7404 万元”；与四川广安花园制水有限公司的关联交易金额为“为加快广安市给水管网改扩建工程建设向花园制水的借款共4800万元”。上述关联交易已经公司董事会、股东大会审议通过。
4、根据公司《章程》规定“与其关联人达成总额高于3000万元且高于公司
最近经审计净资产值的5%的关联交易事项需提交股东大会审议”。此次关联交易
的金额为爱众资本认购劣后级基金份额10,000万元，公司为优先级资金提供差额补足承诺约26,667万元。上述金额高于3000万元且高于公司最近经审计净资产值的5%，因此需要提交股东大会审议批准。
一、关联交易概述
公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司深圳爱众资本认购10,000万元拉萨兴能并购基金份额的议案》，会议同意爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方共同募集设立兴能产业并购基金（募集资金110,020万元），其中爱众资本作为劣后级LP认购10,000万元份额（金鼎基金、金鼎控股或其关联方作为劣后级LP各认购10,000万元份额），机构投资者作为优先级LP认购80,000万元份额，西藏鼎晟和爱众投资基金作为普通合伙人各认购10万元份额。公司为优先级资金80,000万元提供26,667万元差额补足。金鼎控股及其关联方为优先级资金80,000万元提供53,334万元差额补足。优先级资金年化投资收益率不高于6.5%。
由于金鼎基金为金鼎控股的全资子公司，金鼎控股为公司第二大股东水电集团的控股子公司，同时公司董事段兴普先生担任水电集团党委委员、董事、副总经理及金鼎控股董事长、法定代表人，同时也是公司控股股东爱众集团董事。
因此此次交易为关联交易，关联董事段兴普先生、王恒先生、罗庆红先生、袁晓林先生和余正军先生回避表决。
独立董事就该项关联交易出具了事前认可意见。 公司《章程》规定：“与其关联人达成总额高于 3000 万元且高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易事项需提交股东大会审议”。此次关联交易的金额为爱众资本认购劣后级基金份额不超过10,000万元，公司为优先级资金提供差额补足承诺约26,667万元。上述金额高于 3000万元且超过最近一期经审计净资产值的 5%，因此需要提交股东大会审议批准。
二、关联各方基本情况
1、四川广安爱众股份有限公司
注册资本：94789.2146 万元
法定代表人：罗庆红
注册地址：四川省广安市广安区渠江北路 86 号
经营范围：水力发电，电力供应，天然气供应，生活饮用水（集中式供水）
等。
2、四川爱众发展集团有限公司
注册资本：60625.5853 万元
法定代表人：罗庆红
注册地址：四川省广安市广安区广宁南路 2 号
主营范围：资产经营，资产管理，对外投资，城市公用基础设施经营，建筑
建材销售（不含危险化学品），房地产开发与销售（凭相关资质经营），物业管理，
利用自有资金从事煤炭开采及有色金属矿开采方面的投资。
3、四川省水电投资经营集团有限公司
注册资本: 28.2818 亿元
法定代表人：张志远
注册地址：成都市温江区仁和路 789 号
主营范围：投资、经营电源、电网；生产、销售电力设备、建筑材料；电力工程设计、施工、技术咨询及服务；房地产开发；项目投资等。
4、四川金鼎产融控股有限公司
注册资本: 288,235.30 万元
法定代表人：段兴普
注册地址：成都高新区天府大道北段 1480 号拉德方斯西楼 3 楼 311 号
经营范围: 项目投资；资产管理；投资咨询（不含金融、期货、证券及国家
有专项规定的项目）；企业管理咨询；商务咨询（不含前置许可项目，后置许可
项目凭许可证或审批文件经营）；财务咨询（不含代理记账。）
6、关联关系
由于金鼎基金为金鼎控股的全资子公司，金鼎控股为公司第二大股东水电集团的控股子公司，同时公司董事段兴普先生担任水电集团党委委员、董事、副总经理及金鼎控股董事长、法定代表人，同时也是公司控股股东爱众集团董事。因此此次交易为关联交易。
三、关联交易内容
公司全资子公司爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方共同募集设立金鼎兴能并购基金（募集资金110,020万元）。爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方作为劣后级LP各认购10,000万元份额，机构投资者作为优先级LP认购80,000万元份额，西藏鼎晟和爱众投资基金作为普通合伙人各认购10万元份额。公司为优先级资金80,000万元提供26,667万元差额补足。金鼎控股及其关联方为优先级资金80,000万元提供53,334万元差额补足。优先级资金年化投资收益率不高于6.5%。
(一）投资方情况
1、深圳爱众资本管理有限公司
注册资本：10000 万元
法定代表人：何非
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
经营范围：一般经营项目：投资管理与咨询；企业管理咨询；投资兴办实业(不含国家限制性项目）；受托资产管理；受托管理股权投资基金；接受金融机构委托从事金融外包服务；创业投资；（以上所有项目不含国家限制性项目）许可经营项目：（同意登记机关调整规范经营范围表述，以登记机关登记为准）公司应当在章程规定的经营范围内从事经营活动。
2、四川金鼎产融股权投资基金管理有限公司
注册资本：10000万元
法定代表人：刘锦峰
注册地址：成都市高新区天府大道北段1480号拉德方斯西楼5楼505号
经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。
3、四川金鼎产融控股有限公司
注册资本: 288,235.30 万元
法定代表人：段兴普
注册地址：成都高新区天府大道北段 1480 号拉德方斯西楼 3 楼 311 号
经营范围: 项目投资；资产管理；投资咨询（不含金融、期货、证券及国家
有专项规定的项目）；企业管理咨询；商务咨询（不含前置许可项目，后置许可
项目凭许可证或审批文件经营）；财务咨询（不含代理记账。）
（二）投资标的介绍
1、基金名称：拉萨金鼎兴能投资中心（有限合伙）；
2、基金性质：有限合伙企业；
3、注册地：拉萨市；
4、经营范围：对能源、交通、房地产的项目投资及资产管理；企业管理咨询；商务咨询；财务顾问。【依法需经批准的项目，经相关部门批准后，方可经营此项目】
5、现有股东
■
6、认购方案
（1））原有合伙人退伙
四川信托有限公司完全退出金鼎兴能基金。
（2））新投资者入伙
机构投资者（优先级）认缴优先级出资人民币80,000万元，爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方（劣后级）各认缴劣后级出资人民币10,000元，西藏鼎晟和爱众投资基金作为普通合伙人各认缴出资人民币10万元。基金总规模变更至110,020万元人民币，公司对优先级资金80,000万元提供约26,667万元差额补足承诺，金鼎控股及其关联方为优先级资金80,000万元提供53,334万元差额补足。优先级资金年化投资收益率不高于6.5%。
具体出资明细如下：
单位：万元
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7、基金管理公司：西藏鼎晟基金管理公司和深圳爱众投资基金管理有限公司。
8、投资领域：基金投资领域主要围绕符合公司战略发展需要的相关产业进行项目投资，包括但不限于水电、燃气等清洁能源相关产业领域。
9、基金退出：项目通过但不限于 IPO、新三板挂牌转让、上市公司并购、大股东回购等方式退出。同时，公司对所投项目在同等条件下拥有优先收购的权利。
四、相关协议签订情况
本次投资事宜暂未签订相关协议。
五、关联交易对公司的影响
爱众资本本次投资认购金鼎兴能并购基金，通过对与公司战略相关的能源产业项目进行投资、收购、培育管理，最终以上市公司并购、IPO 等方式退出，从而实现基金收益与扩大产业规模的双赢。投资参与该并购基金有助于公司培育和发展新的业务增长点，对公司持续长远发展具有重要意义。
公司对优先级有限合伙人提供差额补足的承诺有利于保障基金资金的来源，能尽快对目标项目实施投资培育。公司通过产业基金投资运作，用少量投资锁定了具有发展潜力的目标公司及业务，放大了投资效应，分散了项目前期培育的投资风险，可以促进公司持续稳定健康发展。
六、独立董事意见
爱众资本作为劣后级有限合伙人认购金鼎兴能并购基金份额10,000万元，我们认为此次投资行为可以通过对能源项目的收购布局、培育管理，最终以上市公司并购、IPO 等方式退出，从而实现基金收益与扩大产业规模的双赢。投资参与该并购基金有助于公司培育和发展新的业务增长点，对公司持续长远发展具有重要意义。
公司为金鼎兴能并购基金优先级有限合伙人资金80,000万元提供约26,667万元差额补足承诺，其中优先级资金年化投资收益率不高于6.5%。同时金鼎控股及其关联方也按相应认购比例提供增信措施。公司及合作方向优先级有限合伙人提供差额补足承诺，通过运用资金杠杆，放大投资效应，有利于金鼎兴能并购基金获得业务发展所需资金和目标项目的投资培育。
鉴于基金的其他认购方金鼎基金、金鼎控股或其关联方和增信措施的承诺方金鼎控股为公司的关联法人，此次投资构成关联交易。根据我们前期的情况了解，投资行为不存在损害其他股东尤其是中小股东利益的情况，公司董事会在审议上述议案时关联方董事履行了回避表决程序。表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。关联董事回避表决，决策程序符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
我们认为本次投资行为是符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，同
意公司此次对外投资行为。
七、关联交易履行的审议程序
公司第五届董事会第十七次会议审议通过本项关联交易议案，关联董事段兴
普先生、罗庆红先生、袁晓林先生、王恒先生和余正军先生对此项关联交易议案回避表决，公司独立董事对此事项进行了事前认可并发表了独立意见。根据公司《章程》规定“与其关联人达成总额高于3000万元且高于公司最近经审计净资产值的5%的关联交易事项需提交股东大会审议”。此次关联交易的金额为爱众资本认购劣后级基金份额10,000万元，公司为优先级资金提供差额补足承诺约26,667万元。上述金额高于3000万元，且高于公司最近经审计净资产值的5%，因此需提交股东大会审议批准。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，不需经过有关部门的批准，因此本次关联交易符合审议程序。
八、备查文件
1、第五届董事会第十七次会议决议；
2、第五届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事对相关事项的事前认可意见与独立意见。
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会
2016 年10月26日
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：临2016-095
四川广安爱众股份有限公司
关于子公司对外投资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1、投资标的名称：
四川前锋爱众新能源有限公司（暂定名，以工商登记核名为准。以下简称“前锋爱众新能源”）。
2、投资方：
前锋爱众新能源的投资方为公司的全资子公司四川省广安爱众新能源技术开发有限责任公司（以下简称“新能源公司”）。
3、投资金额和比例：
新能源公司出资500万元设立全资子公司前锋爱众新能源公司
4、上述两项对外投资事宜经公司第五届董事会第十七次会议审议通过。
5、以上对外投资不构成关联交易。
6、风险提示：
前锋爱众新能源的设立尚需经过工商行政管理部门的核准通过。
一、对外投资概述
2016 年10月24日，公司召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于新能源公司设立前锋子公司的议案》，根据子公司四川省广安爱众新能源技术开发有限责任公司目前在广安市各区县市的业务开展情况及下步工作重点，为进一步深化拓展前锋区市场，公司同意新能源公司在前锋成立四川前锋爱众新能源有限公司。
二、投资方介绍
四川省广安爱众新能源技术开发有限责任公司；
1、企业类型：有限责任公司；
2、法定代表人：贺洪燕
3、注册地：广安市广安区渠江北路44号；
4、经营范围：新能源项目建设、开发与服务；新能源汽车充电基础设施建设、设备销售与服务；水电站建设与开发；储能项目建设、开发与服务；汽车加油、加气站建设与开发。
三、投资标的
1、公司名称：四川前锋爱众新能源有限公司（暂定，以工商登记核名为准）
2、公司性质：有限责任公司
3、注册资本：500万元
4、出资方式：资产出资
5、注册地址：前锋爱众水电气服务中心
6、股权结构：爱众新能源占100%股权
7、经营范围：新能源项目建设、开发与服务；新能源汽车充电基础设施建设、设备销售与服务；水电站建设及开发；储能项目建设、开发与服务；汽车加油、加气站建设与开发（以上经营范围以公司登记机关核定为准）。
四、对公司的影响
设立前锋爱众新能源可以使公司更好地参与前锋区的建设和发展，可以利用前锋区政府打造智慧城市这一机遇，布局新能源业务，将等分布式能源及充电桩建设等项目相融合，同步发展。同时，设立前锋爱众新能源是得到当地政府大力支持的需要。能更好地为前锋区经济发展和广大的客户提供优质高效的服务，从而体现公司管理的规范化和专业化，履行好公司服务社会、服务客户的责任。
五、独立董事意见
此次成立四川前锋爱众新能源有限公司，旨在进一步深化拓展前锋区市场，实现公司的稳固快速发展。因此我们同意公司全资子公司四川省广安爱众新能源技术开发有限责任公司设立前锋子公司。
六、备查文件目录
1、第五届董事会第十七次会议决议；
2、第五届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事独立意见。
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会
2016 年 10 月 26 日
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：临2016-096
四川广安爱众股份有限公司
关于使用自有存量资金购买短期理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、投资理财的基本情况
1、资金来源：公司自有存量资金。
2、投资目的：最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股
东谋取较好的投资回报。
3、投资额度：不超过 30,000 万元，在上述额度内和期限内，资金可以滚动使用。4、投资期限：自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
5、投资品种：安全性高且有固定收益的短期理财产品。
6、投资要求：购买理财产品时应对公司资金收支进行合理测算和安排，在
不影响公司日常经营活动前提下进行。
上述事项已经公司 2016 年 10 月 24 日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过，独立董事发表了独立意见，监事会作出了决议。
二、投资理财的主要风险和风险控制措施
1、主要面对的风险
（1）投资风险；
（2）资金存放与使用风险；
（3）相关人员操作和道德风险。
2、投资风险控制措施
（1）公司仅参与购买安全性高且有固定收益的短期理财产品，能有效的控
制投资理财风险。同时公司已制定《对外投资管理制度》、《投资理财管理制度》 ,
对投资理财的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况
的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。
（2）公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财
产品的投资严格把关，谨慎决策。本次公司选择的理财产品为低风险、流动性好、
稳健性的短期理财产品，能有效的控制投资理财风险；
三、对公司的影响
公司运用自有存量资金进行短期投资理财，是确保公司日常运营和资金安全
的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的
正常开展。通过科学的短期投资理财，可以提高公司自有存量资金使用效率，增
加公司效益。
四、董事会意见
1、董事会意见：通过适度的短期投资理财，可以提高公司资金使用效率，
增加公司效益，同意公司使用总额不超过 30,000 万元人民币的自有存量资金进行短期投资理财,并根据情况滚动使用，同时授权经营层在投资期限有效期内具体负责办理。
2、独立董事意见：公司本次使用自有存量资金进行短期投资理财，是在确
保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需
要和公司主营业务的正常开展，更不存在损害股东，特别是中小股东利益的情况，
符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定。因此，我们同意公司在投资期限
有效期内使用总额不超过 30,000 万元人民币的自有存量资金进行短期投资理财,并根据情况滚动使用。
五、监事会意见
公司本次使用自有存量资金进行短期投资理财，是在确保公司日常运营和资
金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和公司主营业务的
正常开展，更不存在损害股东情况，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规
定。因此，我们同意公司在投资期限有效期内使用总额不超过 30,000 万元人民币的自有存量资金进行短期投资理财,并根据情况滚动使用，以此提高公司资金使用效率，增加公司效益。
六、备查文件目录
1、四川广安爱众股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议；
2、四川广安爱众股份有限公司第五届监事会第十五次会议决议；
3、四川广安爱众股份有限公司独立董事独立意见。
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会
2016年 10 月 26日
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：临2016-097
四川广安爱众股份有限公司
关于2016年三季度水电气生产经营数据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司行业信息披露指引》的相关规定，现将公司2016年第三季度水务、电力、燃气行业生产经营数据（未经审计）公告如下：
一、水务板块：
■
二、电力板块：
■
三、燃气板块：
■
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会
2016年10月26日
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：临2016-098
四川广安爱众股份有限公司
关于会计估计变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、公司对此次会计估计变更采用未来适用法处理，无需对以前年度的财务数据追溯调整。
2、本次会计估计变更已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过。
一、会计估计变更概述
为能够更好地反映公司财务状况及经营成果，同时结合近年来公司的实际运营情况和应收款项的回收情况，按照谨慎性原则对公司的坏账准备计提进行充分估计，拟对公司应收款项（含应收账款和其他应收账款，下同）的坏账准备会计估计进行变更。本次会计估计变更自2016年10月开始执行。
二、本次会计估计变更的主要内容
1、变更前采用的会计估计变更
本集团对单项金额重大但未单项计提坏账准备、单项不重大且未单项计提坏账准备的应收款项，按期末余额的5%计提坏账准备。
2、变更后采用的会计估计变更
（1）本集团对单项金额重大但未单项计提坏账准备、单项不重大且未单项计提坏账准备的应收款项，按账龄分析法计提坏账准备，计提比例如下：
■
（2） 对于合并范围内的关联方往来单项认定不存在减值迹象的，不提取坏账准备。
三、本次会计估计变更对公司的影响
根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》有关规定，公司对上述会计估计的变更采用未来适用法，不需对以前期间进行追溯调整。
本次会计估计变更事项将对2016年10月开始实行，预计公司将增加计提坏帐准备金额约900万元。
四、公司董事会关于会计估计变更合理性的说明
公司本次会计估计变更能够更加公允、恰当地反映本公司的财务状况和经营 成果，符合《企业会计准则》等相关规定。公司董事会同意本次会计估计变更。
五、公司独立董事意见
独立董事认为：本次会计估计变更事项的表决程序和结果符合《企业会计准 则 28 号-会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公司章程》等法律法规的相关 规定。变更后的会计估计符合会计准则的相关规定，符合财政部、中国证监会， 上海证券交易所的相关规定，同时也体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，能更准确、公允地反映上市公司的财务状况与经营成果，符合公司及所有股东的利益。
六、公司监事会意见
监事会认为：本次会计估计变更事项的表决程序和结果符合《企业会计准则 28 号-会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公司章程》等法律法规的相关规 定。变更后的会计估计符合会计准则的相关规定，符合财政部、中国证监会，上 海证券交易所的相关规定，同时也体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，能更 准确、公允地反映上市公司的财务状况与经营成果，符合公司及所有股东的利益。
七、备查文件
1、第五届董事会第十七次会议决议；
2、第五届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事发表的独立意见；
4、监事会发表的独立意见。
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会
2016年10月26日
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：临 2016-099
四川广安爱众股份有限公司
第五届监事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会议
于 2016 年10月16日以电子邮件和传真形式发出通知，10月24日以现场表决的方式召开。会议应参与表决的监事5人，实到5人。本次会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。
一、审议通过《关于公司2016年第三季度报告全文及其正文的议案》
监事在了解和审核公司2016年第三季度报告后认为，公司严格按照财务制度规范管理，2016年三季度报告公允地反映了本年度的财务状况和经营成果。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于会计估计变更的议案》
会议同意公司对应帐帐款和其他应收款计提坏帐准备的方法作会计估计变更。变更后采用的会计估计变更：对单项金额重大但未单项计提坏账准备、单项不重大且未单项计提坏账准备的应收款项，按账龄分析法计提坏账准备；对于合并范围内的关联方往来单项认定不存在减值迹象的，不提取坏账准备。根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》有关规定，公司本次会计估计的变更采用未来适用法，不需对以前期间进行追溯调整。本次会计估计变更事项将对2016年10月开始实行，预计公司将增加计提坏帐准备金额约900万元。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于使用自有存量资金购买理财产品的议案》
会议认为，公司使用自有存量资金购买理财产品，能有效提高公司资金使用利用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展。会议同意公司在不超过30，000万元人民币内滚动使用自有存量资金进行投资理财。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于全资子公司深圳爱众资本参与认购拉萨金鼎兴能并购基金份额的议案》
（一）审议通过了爱众资本认购10,000万元金鼎兴能基金份额的议案。
为充分发挥金融资本优势，延伸公司能源产业链之战略目标，实现能源、金融板块的产融结合、协同发展。爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方拟共同募集设立拉萨金鼎兴能能源并购基金 (募集资金110,020万元)。其中优先级LP出资认购份额80,000万元，劣后级LP出资认购份额30,000万元。爱众资本、金鼎基金、金鼎控股或其关联方作为劣后级LP各认购10,000万元，西藏鼎晟、爱众投资基金作为普通合伙人各认购10万元份额。
表决结果：同意5票，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过了公司为金鼎兴能并购基金优先级有限合伙人8亿元资金提供约2.6667亿元的差额补足承诺的议案。
会议同意公司为金鼎兴能并购基金优先级有限合伙人80,000万元资金提供约26,667万元差额补足承诺，优先级资金年化投资收益率不高于6.5%。
表决结果：同意5票，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《关于金鼎兴能基金投资四川宜宾伊力集团横江发电有限公司99%股权的议案》
会议认为横江电站项目预期收益较好，可为公司应对电力体制改革提前布局电源点，同意金鼎兴能基金投资四川宜宾伊力集团横江发电有限公司99%股权。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《关于新能源公司设立前锋子公司的议案》
会议同意四川广安爱众新能源技术开发有限责任公司设立前锋子公司。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《关于固定资产报废处置的议案》
根据公司《固定资产管理制度》的规定，会议同意为盘活存量资产，充分挖掘闲置资产潜力，对凉滩电站部分因技术改造、雷击破坏设备、建筑物等闲置无法利用及毁损的资产进行处置，报废固定资产总计18项，资产原值3043817.20元，净值1874673.87元。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司监会
2016 年10月26日
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2016-100
四川广安爱众股份有限公司
关于召开2016年第六次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年11月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2016年第六次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年11月11日 14点30 分
召开地点：四川广安爱众股份有限公司
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年11月11日
至2016年11月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经2016年10月24日公司第五届董事会第十七次会议审议通过并已于2016年10月26日在上海证券交易所网站、上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报上披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：四川爱众发展集团有限公司、四川省水电投资经营集团有限公司、四川广安花园制水有限公司、北京领瑞投资管理有限公司-领瑞投资.安瑞1号基金
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
个人股东应持本人身份证、股东账户卡；受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡；法人股东持股东账户卡、法人营业执照复印件、法人代表授权委托书、出席人身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。
登记时间：2016年11月11日8:30－11：30时
登记地点：四川广安爱众股份有限公司董事会办公室
联系电话：0826—2983333
联系传真：0826—2983358
联系人： 唐燕华 汪晶晶
六、其他事项
1、本次股东大会现场会议会期半天，出席者所有费用自理；
2、涉及回避表决的股东及股东代表需到现场进行表决。
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会
2016年10月26日
附件1：授权委托书
报备文件
第五届董事会第十七次会议决议。
附件1：授权委托书
授权委托书
四川广安爱众股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年11月11日召开的贵公司2016年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：临2016-101
四川广安爱众股份有限公司
关于对外投资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1、投资标的名称：
四川宜宾伊力集团横江发电有限公司（以下简称“横江公司”）99%股权。
2、投资方：
横江公司股权收购的投资方为拉萨金鼎兴能投资中心（有限合伙）（以下简称“金鼎兴能并购基金”）。公司全资子公司深圳爱众资本管理有限公司（以下简称“爱众资本”）拟与其他合作伙伴共同募集设立金鼎兴能产业并购基金(募集资金110,020万元)。（具体内容详见 2016 年10月 26 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告《四川广安爱众股份有限公司关于对外投资暨关联交易的公告》。）
3、投资金额和比例：
此次对外投资总规模为110,000万元，其中7,5000万元用于收购横江公司99%股权，3,5000万元通过股东借款的形式给横江公司用于后续电站的建设。
4、对外投资事宜经公司第五届董事会第十七次会议审议通过。
5、此次对外投资不构成关联交易。
6、风险提示：
金鼎兴能并购基金收购横江公司股权事宜尚未签订相关协议。
一、对外投资概述
2016 年10月24日，公司召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于金鼎兴能并购基金收购横江公司99%股权的议案》，为了高效科学地对外拓展主营业务，降低投资风险，根据前期对项目的尽调情况及交易方案设计，会议同意金鼎兴能基金收购四川宜宾伊力集团横江发电有限公司99%股权。
二、横江公司股权收购情况
（一）投资方介绍
拉萨金鼎兴能投资中心（有限合伙）；
1、企业类型：有限合伙企业；
2、法定代表人：刘锦峰
3、注册地：拉萨市柳梧新区柳梧大厦2楼；
4、经营范围：对能源、交通、房地产的项目投资及资产管理；企业管理咨询；商务咨询；财务顾问。【依法需经批准的项目，经相关部门批准后，方可经营此项目】
(二）投资标的
横江公司成立于2002年12月25日，主要从事水电开发，承担横江河干流八级及其上流支流六级水电站建设，流域开发装机总容量约100万千瓦。
1、工商注册信息
■
2、主要资产情况
目前横江公司已投运电站：3座，装机容量15万千瓦；在建电站：2座，装机容量12.8万千瓦；取得开发待建电站：3座，装机容量16.22万千瓦；正在申报开发权的电站总装机容量近60万千瓦；横江公司未来电站总装机容量可达100万千瓦。
3、生产经营情况
横江公司电站2015年售电均价：
张窝电站 （6万KW，2006年02月投运），直供天原集团，含税均价0.343元/度；撒鱼沱电站（6万KW，2008年10月投运），上云南电网，含税均价0.212元/度；大鱼孔电站（3万KW，2013年02月投运) ，上能投电网，含税均价0.331元/度。
横江公司另有在建电站两座，分别为万年桥水电站(在建，2×32MW)，燕子坡水电站（在建，2×32MW）。合计总装机容量27.8万KW，其中已运行水电站装机15万KW，在建水电站装机12.8万KW。
■
（三）投资金额
总投资11,000万元，其中7,5000万元用于收购横江公司99%股权，3,5000万元通过股东借款的形式给横江公司用于后续电站的建设。
（四）作价依据
1、审计结果
根据[2016]京会兴川分专字第63000230号《审计报告》，截止2016年4月30日，横江公司总资产约28.42亿元，总负债约16.327亿元，净资产约12.1亿元。
2、评估结果
根据川天平评报字[2016]第0245号《资产评估报告书》，截止2016年4月30日，横江公司股东全部权益在持续经营的假设前提下的市场价值为117,657.17万元。
（五）交易方案概述
金鼎兴能并购基金存续期内，横江公司原股东四川宜宾伊力集团有限公司（以下简称“伊力集团”）在保证基金份额完整退出的前提下，享有对横江公司99%股权的优先回购权。同时为维持对横江公司优先回购权，伊力集团应按基金规模年化12%向基金支付股权维持费及委托贷款12%的年利率。
伊力集团若发生不能按时支付股权维持费及委托贷款利率等违约行为，则丧失优先回购权。基金持有横江公司100%股权,并有权处置相关电站资产。
（六）投资协议主要内容
目前各方尚未正式签署《投资协议》。
三、对公司的影响
本次联合合作方通过设立基金的方式收购横江电站股权，通过较低的投资风险获得横江流域优质电站的机会，为电力体制改革增加公司电源点提供保障。其次，本项目具备较高的预期收益潜力，有机会为公司全资子公司爱众资本提供较好的收益，为公司合并报表利润做出积极贡献。
四、独立董事意见
金鼎兴能并购基金收购横江公司99%股权，符合公司总体战略规划，项目收益较好，交易模式的设计可降低投资风险。因此，我们同意金鼎兴能基金收购横江公司99%股权。
五、备查文件目录
1、第五届董事会第十七次会议决议；
2、第五届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事独立意见。
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会
2016 年 10 月 26 日
公司代码：600979 公司简称：广安爱众
2016年第三季度报告
