金河生物科技股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王东晓、主管会计工作负责人牛有山及会计机构负责人(会计主管人员)周立航声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、合并资产负债表：

（1）货币资金：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加155,140,492.10 元，增幅68.82%，主要系定向增发股票募集资金所致。

（2）应收票据：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加10,206,853.27 元，增幅70.78%，主要系客户使用银行承兑汇票结算货款的额度有所增加所致。

（3）预付款项：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加74,594,322.92 元，增幅118.08%，主要是子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司向粮储企业预付的采购玉米的款项增加，以及预付的工程款、设备款增加所致。

（4）其他应收款：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加180,784,398.41 元，增幅1,058.99%，主要是本期纳入合并范围的杭州佑本动物疫苗有限公司按照《股权转让协议》应由原股东浙江荐量生物工程有限公司负责清收的债权尚未收回，并按照《附条件生效的股权转让协议》向浙江荐量生物工程有限公司支付2,000万元收购保证金，以及备用金借款增加等。

（5）其他流动资产：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加17,266,274.21元，增幅511.99%，主要是本期用暂时闲置资金进行理财。

（6）长期股权投资：2016年9月30日较2015年12月31日相比减少224,993,348.54元，减幅99.89%，主要系本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围，股权投资合并抵销。

（7）开发支出：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加26,378,924.67元，增幅616.35%，主要系本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。

（8）商誉：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加253,881,498.90元，增幅3,292.88%，主要系本期完成对杭州佑本动物疫苗有限公司的股权收购，支付的价款与购买日占杭州佑本动物疫苗有限公司净资产份额的差额所致。

（9）长期待摊费用：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加779,591.40元，增幅55.62%，主要系房屋装修费用增加所致。

（10）递延所得税资产 ：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加1,442,599.81 元，增幅68.98%，主要系资产减值准备和内部交易未实现利润变动所致。

（11）短期借款：2016年9月30日较2015年12月31日相比减少164,110,900.00 元，减幅33.58%，主要系本期非公开发行股票收到募集资金，资金充裕，提前归还银行借款。

（12）应付票据：2016年9月30日较2015年12月31日相比减少45,000,000.00 元，减幅100.00%，主要是办理的银行承兑汇票到期兑付。

（13）应付账款 ：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加34,446,592.18 元，增幅30.56%，主要系对部分供应商的货款入账与支付产生时间差所致。

（14）预收款项：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加16,144,330.26元，增幅321.97%，本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围，收到客户预付的疫苗款所致。

（15）应交税费 ：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加5,835,935.62元，增幅120.55%，主要系本期公司业绩增长幅度较大，应交所得税随之增加。

（16）应付利息: 2016年9月30日较2015年12月31日相比减少227,147.73元，减幅68.86%，主要系银行借款平均额度减少所致。

（17）其他应付款: 2016年9月30日较2015年12月31日相比增加5,858,322.22元，增幅39.02%，主要系应付的各类保证金增加及本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。

（18）一年内到期的非流动负债: 2016年9月30日较2015年12月31日相比减少118,372,000.00元，减幅91.15%，主要系子公司法玛威提前归还银行借款所致。

（19）股本：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加 417,449,655.00元 ，增幅191.63%，主要系本期非公开发行股票和以资本公积金转增股本所致。

（20）其他综合收益: 2016年9月30日较2015年12月31日相比增加1,617,968.38元，增幅114.28%，主要系境外子公司法玛威公司财务报表折算差额增加所致。

（21）少数股东权益: 2016年9月30日较2015年12月31日相比增加72,136,565.77元，增幅371.76%，主要系控股子公司内蒙古金河环保科技股份有限公司本期增资扩股，少数股东持股比例增加所致。

二、合并利润表

（1）营业收入：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加199,832,596.58元，增幅23.59%，主要系销售市场回暖，销售量增加。

（2）营业税金及附加 ：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加2,952,703.14元，增幅92.15%，主要系随着营业收入的增长有所增加所致。

（3）管理费用：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加 40,549,127.70元，增幅41.16%，主要系公司业绩向好，员工绩效工资增加；加大研发投入，研发费用增加；母公司境外缴纳税款额度增加；本期将孙公司杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围。

（4）财务费用：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少7,064,531.58元，减幅45.29%，主要系银行借款平均额度减少，银行借款利率下调，利息支出相应减少；人民币不断贬值，汇兑收益增加。

（5）资产减值损失：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少1,181,138.03 元，减幅30.42%，主要系收回部分长账龄欠款及子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司副产品价格有所回升所致。

（6）投资收益：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少4,056,528.69元，减幅1,529.45%，主要系本期子公司内蒙古金河生物制品有限公司吸收合并其子公司内蒙古艾迪动物标识技术开发有限公司承担其亏损所致。

（7）营业外支出：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少251,443.76元，减幅59.01%，主要系本期报废的固定资产净损失减少所致。

（8）所得税费用：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加16,865,259.33 元，增幅179.68%，主要系本期实现利润较多所致。

三、合并现金流量表

（1）收到其他与经营活动有关的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加 7,413,299.56元，增幅39.23%，主要系收到的投标保证金和归还的备用金借款增加。

（2）支付给职工以及为职工支付的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加29,957,858.39元，增幅31.09%，主要系公司业绩增长，员工绩效工资增加以及本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。

（3）支付的各项税费：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加42,274,562.67元，增幅118.03%，主要系本期公司销售收入和利润水平大幅增加，缴纳的企业所得税和其他税费随之增加。

（4）支付其他与经营活动有关的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加80,094,670.87 元，增幅128.19%，主要系随着本期公司销售收入的增加，销售费用和管理费用随之增加，支付的保证金增加以及本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。

（5）收回投资收到的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少31,000,000.00元，减幅60.78%，主要系办理银行理财业务的额度减少所致。

（6）取得投资收益收到的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少97,556.17元，减幅36.78%，主要系办理银行理财业务的额度减少所致。

（7）投资支付的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少83,000,000.00 元，减幅41.60%，主要系子公司内蒙古金河生物制品有限公司本期支付收购杭州佑本动物疫苗有限公司股权剩余款项额度减少所致。

（8）吸收投资收到的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加505,685,723.24 元，增幅168,561.91%，主要系本期非公开发行股票完成，收到募集资金以及子公司内蒙古金河环保科技股份有限公司改制增资扩股所致。

（9）借款收到的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加207,160,794.72元，增幅67.11%，主要系公司因业务拓展进行收购活动，造成流动资金不足而向银行借款所致。

（10）偿还债务支付的现金: 2016年1-9月较2015年1-9月相比增加646,723,458.19元，增幅1,560.60%，主要系本期非公开发行股票完成，资金充裕，归还部分未到期银行借款，以及本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。

（11）分配股利、利润或偿付利息支付的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加 27,545,483.90 元，增幅57.46%，主要系本期向股东分配利润的额度增加所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、关于签订《附条件生效的股权转让协议》

2016年7月26日，第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司、控股子公司与浙江荐量生物工程有限公司签订〈附条件生效的股权转让协议〉的议案》。同意金河生物公司、控股子公司内蒙古金河生物制品有限公司与杭州佑本动物疫苗有限公司股东浙江荐量生物工程有限公司签订《附条件生效的股权转让协议》。浙江荐量生物工程有限公司已将其持有的杭州佑本动物疫苗有限公司33%的股权向公司办理质押。公司已按照《附条件生效的股权转让协议》向浙江荐量生物工程有限公司支付2,000万元收购保证金。

2、关于控股子公司PHARMGATE LLC.并购美国ProtaTek International,Inc.,100%股权的事项

2016年9月14日第三届董事会第三十次会议和2016年10月10日公司2016年第二次临时股东大会审议通过《关于控股子公司PHARMGATE LLC.并购美国ProtaTek International,Inc.,100%股权的议案》。同意公司以自有资金向控股子公司PHARMGATE LLC.提供总额不超过28,810万元的人民币借款并购美国ProtaTek International,Inc.,公司100%股权。2016年10月12日公司已支付首期股权转让价款2,000万美元。

■

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

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四、对2016年度经营业绩的预计

2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

金河生物科技股份有限公司

董事长：王东晓

二〇一六年十月二十五日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2016-053】

金河生物科技股份有限公司

第三届董事会第三十二次会议

决议公告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十二次会议于2016年10月14日以专人送达、传真等方式发出通知，并于2016年10月25日以现场及通讯会议方式召开，会议由董事长王东晓先生主持，应到董事9人，实到董事9人，本次董事会出席会议董事人数符合法律法规。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，会议合法有效。与会董事以现场及通讯表决的方式通过了以下议案：

一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于金河生物科技股份有限公司2016年三季度报告全文及正文的议案》。

《金河生物科技股份有限公司2016年三季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《金河生物科技股份有限公司2016年三季度报告正文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》（公告编号：2016-055）。

二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于向交通银行股份有限公司内蒙古自治区分行申请借款的议案》。

同意公司向交通银行股份有限公司内蒙古自治区分行申请贰亿元流动资金借款，借款期限自董事会审议通过之日起至2018年3月23日。具体出账金额以每次提款申请书为准。并授权公司财务总监牛有山先生办理有关该借款事宜，同时授权其签署合同以及与之有关的一切法律文件。

特此公告。

金河生物科技股份有限公司

董 事 会

2016年10月25日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2016-054】

金河生物科技股份有限公司

第三届监事会第二十次会议决议公告

本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十次会议于2016年10月14日以专人送达、传真等方式发出通知，并于2016年10月25日以现场及通讯方式召开，会议由监事会主席张千岁先生主持，应到监事3人，实到监事3人，本次监事会出席会议监事人数符合法律法规。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，会议合法有效。与会监事以现场及通讯表决的方式通过了以下议案：

以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于金河生物科技股份有限公司2016年三季度报告全文及正文的议案》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核金河生物科技股份有限公司2016三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

在提出本意见前，没有发现参与2016年三季度报告全文及正文编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

《金河生物科技股份有限公司2016年三季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《金河生物科技股份有限公司2016年三季度报告正文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》（公告编号：2016-055）。

特此公告。

金河生物科技股份有限公司

监 事 会

2016年10月25日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2016-055

2016年第三季度报告