广州天赐高新材料股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐金富、主管会计工作负责人顾斌及会计机构负责人（会计主管人员）顾斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
１、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前１０名股东持股情况表
单位：股
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公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
２、公司优先股股东总数及前１０名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目
１、货币资金期末比上年度期末减少３１．４３％，主要原因为固定资产投资增加及对江西艾德的投资。
２、应收票据期末比上年度期末增加７８．６７％，主要原因为锂离子电池材料销售大幅增长，且公司锂离子电池材料客户以票据结算为主。
３、应收账款期末比上年度期末增加９２．１６％，主要原因为销售收入的增长带来的应收账款的增长。
４、其他应收款期末比上年度期末增加２３９．６８％，主要原因为公司对江西艾德的第二次增资款项暂未满足长期股权投资的确认条件。
５、长期股权投资期末比上年度期末增加１２６．６６％，主要原因为对江西艾德首次投资及确认了对容汇锂业的投资收益。
６、在建工程期末比上年度期末增加１９０．６９％，主要原因为子公司九江天赐、九江天祺、天津天赐的固定资产投资。
７、其他非流动资产期末比上年度期末增加４８７．６４％，主要原因为预付购固定资产款项增加。
８、递延所得税资产期末比上年度期末增加３５．８５％，主要原因为计提应收账款坏账准备增加。
９、短期借款期末比上年度期末增加１４４．０８％，主要原因为未到期的银行贷款及票据贴现增加。
１０、应付票据期末比上年度期末增加４１．２６％，主要原因为公司业务增长，开出票据增加。
１１、应付账款期末比上年度期末增加５２．４０％，主要原因为产量增加，导致采购原辅料增加。
１２、预收款项期末比上年度期末增加２４６．０９％，主要原因为客户预付货款增加。
１３、应付职工薪酬期末比上年度期末增加３９．６８％，主要原因为人员工资福利增加。
１４、应交税费期末比上年度期末增加１２６．６３％，主要原因为销售收入及利润的增长，导致增值税、企业所得税增加。
１５、递延收益期末比上年度期末增加６５．３９％，主要原因为与项目相关的政府补助增加。
１６、股本期末比上年度期末增加１５０．２７％，主要原因为资本公积转增股本。
（二）合并利润表项目
１、营业收入年初到报告期末较上年同期增加１０８．５１％，主要原因为公司锂离子电池材料实现销量和销售额同比大幅增长以及个人护理品材料业务稳定增长。
２、营业成本年初到报告期末较上年同期增加７４．９６％，主要原因为营业收入增长带来的营业成本增加。
３、营业税金及附加年初到报告期末较上年同期增加１８０．９４％，主要原因为销售额同比增长，缴纳增值税增加。
４、销售费用年初到报告期末较上年同期增加４３．６０％，主要原因为销售规模扩大，与销售相关的运费、销售人员工资及福利费相应增加。
５、管理费用年初到报告期末较上年同期增加５７．９６％，主要原因为研发费用、管理人员工资及福利费同比增加。
６、财务费用年初到报告期末较上年同期减少５３．２３％，主要原因为平均贷款额及利率下降导致利息支出减少。
７、资产减值损失年初到报告期末较上年同期增加１４４．５０％，主要原因为计提应收账款及其他应收账款坏账准备增加。
８、投资收益年初到报告期末较上年同期增加３６５８．２８％，主要原因为确认了对容汇锂业的投资收益。
９、营业外收入年初到报告期末较上年同期增加２２７．８５％，主要原因为政府补助增加。
１０、营业外支出年初到报告期末较上年同期减少３５．７２％，主要原因为事故损失的减少。
１１、所得税费用年初到报告期末较上年同期增加６１８．２３％，主要原因为利润增长导致所得税费用的增加。
（三）合并现金流量表项目
１、经营活动产生的现金流量净额年初到报告期末较上年同期增加１１６．９３％，主要原因为销售增长，回款增加。
２、筹资活动产生的现金流量净额年初到报告期末较上年同期减少７９．９８％，主要原因为银行借款和还款次数减少以及吸收投资的减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
１、公司２０１６年度非公开发行股票事项的进展
公司于２０１６年９月８日收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（１６１９６０号）（以下简称“反馈意见”）。公司与有关中介机构就反馈意见所提问题逐项进行了认真补充调查和核实，并对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司２０１６年９月２７日披露于巨潮资讯网的《关于广州天赐高新材料股份有限公司２０１６年度非公开发行股票申请文件反馈意见的回复说明》。
２、公司限制性股票股权激励计划（首次授予）第一期解锁及回购注销相关事项
２０１６年８月１９日，公司第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销事项并经公司２０１６年９月８日召开的２０１６年第一次临时股东大会审议通过。公司３６名激励对象符合第一个解锁期解锁条件，可解锁的限制性股票数量为１，８１７，２００股，同时因７名激励对象考核不达标，公司决定对其已获授但尚未解锁的限制性股票合计３１８，３００股进行回购注销。本次解锁限制性股票于２０１６年９月３０日解锁上市流通。关于回购注销，公司目前已向不满足解锁条件的激励对象支付了回购款，待完成验资等相关手续后办理回购注销。具体详见公司２０１６年８月２３日披露于巨潮资讯网的《关于首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的公告》（编号：２０１６－０８９）及《关于回购注销部分限制性股票的公告》（编号：２０１６－０９０）。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对２０１６年度经营业绩的预计
２０１６年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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证券代码：００２７０９ 证券简称：天赐材料 公告编号：２０１６－１１８
广州天赐高新材料股份有限公司
第三届董事会第三十四次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
２０１６年１０月２４日，广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十四次会议在广州市黄埔区云埔工业区东诚片康达路公司办公楼１楼大会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议通知已于２０１６年１０月１８日以电子邮件的形式送达各位董事。应参加本次会议表决的董事９人，实际参加本次会议表决的董事９人。会议由董事长徐金富先生主持，公司全体监事、高级管理人员现场列席了会议。本次会议的召集、召开程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
本次董事会审议并通过了相关议案，形成决议如下：
审议通过了《关于审议２０１６年第三季度报告全文及正文的议案》
公司董事、高级管理人员对《２０１６年第三季度报告》签署了书面确认意见，公司监事会提出了无异议的书面审核意见。
《２０１６年第三季度报告全文》与本决议同日在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ）公告，《２０１６年第三季度报告正文》与本决议同日在公司指定信息网络披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ）公告。
表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。
备查文件：
《广州天赐高新材料股份有限公司第三届董事会第三十四次会议决议》
特此公告。
广州天赐高新材料股份有限公司董事会
２０１６年１０月２６日
证券代码：００２７０９ 证券简称：天赐材料 公告编号：２０１６－１１９
广州天赐高新材料股份有限公司
第三届监事会第三十次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
２０１６年１０月２４日，广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三十次会议在广州市黄埔区云埔工业区东诚片康达路公司办公大楼１楼会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议通知已于２０１６年１０月１８日以电子邮件方式送达各位监事。应参加本次会议表决的监事３人，实际参加本次会议表决的监事３人，会议由监事会主席郭守彬先生主持。本次会议的召集、召开程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
本次监事会审议并通过了相关议案，并形成决议如下：
审议通过了《关于审议２０１６年第三季度报告全文及正文的议案》
经核查，公司监事会成员一致认为，公司董事会编制和审核公司《２０１６年第三季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。
《２０１６年第三季度报告全文》与本决议同日在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）公告，《２０１６年第三季度报告正文》与本决议同日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）公告。
备查文件：
《广州天赐高新材料股份有限公司第三届监事会第三十次会议决议》
特此公告。
广州天赐高新材料股份有限公司监事会
２０１６年１０月２６日
证券代码：００２７０９ 证券简称：天赐材料 公告编号：２０１６－１２０
广州天赐高新材料股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）今日接到公司控股股东徐金富先生通知，徐金富先生于２０１６年１０月２４日将其持有的本公司股份８３０，０００股（占公司总股本的０．２５５１％）质押给国信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，本次交易的初始交易日为２０１６年１０月２４日，购回期限为３６５天。
截至本公告日，徐金富先生持有本公司股份１３４，８６６，３２８股，占公司总股本的４１．４５１５％，其中质押的股份为２，３００，０００股，占其持有公司股份总数的１．７０５４％，占公司总股本的０．７０６９％。
特此公告。
广州天赐高新材料股份有限公司董事会
２０１６年１０月２６日
证券代码：002709 证券简称：天赐材料 公告编号：2016-117
2016年第三季度报告
