汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１６年１０月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１６年７月１日起至９月３０日止。
§２ 基金产品概况
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§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
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注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２０１０年６月８日至２０１６年９月３０日）
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注：１．按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，权证投资比例范围为基金资产净值的０％－３％。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的５％－１５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止２０１０年１２月８日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
２．基金合同生效日（２０１０年６月８日）起至２０１５年３月３１日，本基金的业绩比较基准为“沪深３００ 指数＊９０％ ＋ 同业存款利率＊１０％”。自２０１５年４月１日起，本基金的业绩比较基准调整为“中证环保指数＊９０％ ＋ 同业存款利率（税后）＊１０％”。
３．上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深３００指数与中证环保指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
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注：１．任职日期为本基金管理人公告方超先生担任本基金基金经理的日期；
２．证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。
报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
４．３．２ 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。
报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的５％的情形。
４．４ 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度的Ａ股市场一直处于非常明显的缩量窄幅震荡之中，波动性更是创下历史性的阶段新低，这种低波动直接反映了当前的市场局面：经济前景不明，人气低迷，新增资金缺乏，市场陷入僵局。由于市场成交量非常清淡，板块性投资机会较为缺乏，因此在过去的三季度，本基金主要从业绩确定性和未来成长性的角度继续了精选个股的投资思路，在坚持投资低碳领域的基础上稍微分散了一些行业布局，力图通过个股的确定性来规避市场波动的风险，其中环保建筑等充分受益于ＰＰＰ的行业、能源互联网、新材料等依旧是配置的重点。基金的仓位变化不大，坚持了高仓位高弹性的基金风格。
僵局终究是会被打破的，而这个破局或许就在不远处。首先市场流动性整体宽松的变化不大，尽管节前惯例性的出现了资金面紧张的局面，但在当前降低社会整体融资利率推动资金进入实体经济的大格局下，资金面宽松的状况应该还将持续；其次国庆期间出台的房地产限购政策使得房市有逐渐降温的态势，对比而言去杠杆状态良好，估值水平不高的股票市场有望成为资金布局的一个方向；第三美国最新非农就业数据的低于预期似乎又将推迟美联储降息的进程，人民币正式加入ＳＤＲ和海外市场的动荡局面在某种程度上都使得Ａ股具有了一定的相对吸引力。综合以上因素，市场风险偏好可能会有所提高，对于四季度的市场发展或许可以乐观一些。
４．５ 报告期内基金的业绩表现
本基金报告期内基金业绩表现为－４．０９％，同期业绩比较基准表现为２．６１％。
４．６ 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
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５．２ 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
５．８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
５．９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
５．９．２ 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
５．１０ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
５．１０．１ 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
５．１０．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
５．１０．３ 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
５．１１ 投资组合报告附注
５．１１．１
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．１１．２
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．１１．３ 其他资产构成
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５．１１．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．１１．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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５．１１．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
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§７ 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
７．１ 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，本基金管理人未持有本基金。
７．２ 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§８ 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§９ 备查文件目录
９．１ 备查文件目录
１） 中国证监会批准汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金设立的文件
２） 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同
３） 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金招募说明书
４） 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议
５） 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
６） 基金管理人业务资格批件和营业执照
７） 基金托管人业务资格批件和营业执照
８） 报告期内汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
９） 中国证监会要求的其他文件
９．２ 存放地点
上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼１７楼本基金管理人办公地址。
９．３ 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：０２１－２０３７６８８８
公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ
汇丰晋信基金管理有限公司
２０１６年１０月２６日
2016年第三季度报告
2016年9月30日
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2016年10月26日
