海南海汽运输集团股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人夏亚斌、主管会计工作负责人周有斌及会计机构负责人（会计主管人员）符人恩保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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■
■
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1.资产负债表项
单位: 元 币种: 人民币
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2.利润表项
单位： 元 币种： 人民币
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3.现金流量表项
单位： 元 币种： 人民币
■
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
■
注①自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；发行人股票上市后 6 个月内连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，海汽控股直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长 6 个月。
注②自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
注③海汽控股直接或间接持有的股票在锁定期满后 2 年内，每年减持的股份总数不超过目前海汽控股持有发行人股份总量的 10%，其减持价格（如果因发行人派发现金、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持底价应进行相应调整）不低于发行价；海汽控股减持时，须在减持前四个交易日通知发行人，并由发行人提前三个交易日予以公告；海汽控股减持将通过上交所协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行。海汽控股的减持行为不得违反海汽控股在公开募集及上市文件中所作出的相关说明或承诺。若海汽控股的减持行为未履行或违反了相关说明或承诺，减持所得收入归发行人所有。
注④锁定期满后 24 个月内，海南高速每年减持的股份总数不超过目前海南高速持有发行人股份总量的 30%，减持价格（如果因发行人派发现金、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持底价应进行相应调整）不低于本次发行价格；海南高速减持时，须在减持前四个交易日通知发行人，并由发行人提前三个交易日予以公告；海南高速减持将通过上交所协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行；海南高速的减持行为不得违反海南高速在公开募集及上市文件中所作出的相关说明或承诺。若海南高速的减持行为未履行或违反了相关说明或承诺，减持所得收入归发行人所有。
注⑤如果上市后三年内公司股价出现低于每股净资产（指上一年度经审计的每股净资产）的情况时，公司将启动稳定股价的预案，具体如下：
1、启动股价稳定措施的具体条件
（1）预警条件：当公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于每股净资产的120%时，在 10 个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。
（2）启动条件：当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净资产时，应当在30日内实施相关稳定股价的方案，并应提前公告具体实施方案。
2、稳定股价的具体措施
当公司上市后三年内股价低于每股净资产，满足启动条件时，公司将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价：
（1）经董事会、股东大会审议通过，在不影响公司正常生产经营的情况下，公司通过回购公司股票的方式稳定公司股价。
（2）控股股东、公司董事、高级管理人员以增持公司股票的方式稳定公司股价。
（3）公司通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价。
（4）法律、行政法规规定以及中国证监会认可的其他方式。
注⑥1.海汽控股及海汽控股控制的其他企业目前未直接或间接从事与公司存在同业竞争的业务及活动；
2.海汽控股愿意促使海汽控股控制的其他企业将来不直接或通过其他任何方式间接从事构成与公司业务有同业竞争的经营活动；
3.海汽控股将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取
得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或委派人员在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、高级管理人员；
4.未来如有在公司经营范围内相关业务的商业机会，海汽控股将介绍给公司；对公司已进行建设或拟投资兴建的项目，海汽控股将在投资方向与项目选择上避免与公司相同或相似；
5.如未来海汽控股所控制的其他企业拟进行与公司相同或相似的经营业务，海汽控股将行使否决权，避免其与公司发生同业竞争，以维护公司的利益；
6.海汽控股愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。
注⑦海汽控股承诺减少和规范与公司发生的关联交易。如海汽控股及海汽控股控制的其他企业今后与公司不可避免地出现关联交易时，将依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，并严格按照《公司法》、《公司章程》、公司《关联交易公允决策制度》等制度规定的程序和方式履行关联交易审批程序，公平合理交易。涉及到海汽控股的关联交易，海汽控股将在相关董事会和股东大会中回避表决，不利用海汽控股在公司中的地位，为海汽控股在与公司关联交易中谋取不正当利益。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 海南海汽运输集团股份有限公司
法定代表人 夏亚斌
日期 2016-10-25
证券代码：603069 证券简称：海汽集团 公告编号：2016-022
海南海汽运输集团股份有限公司
第二届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议于2016年10月15日以电子邮件形式向全体董事发出通知，会议于2016 年10月25日在海口市海府路24号海汽大厦5楼2号会议室召开。本次董事会应出席董事9名，实际出席9名。全体监事和高级管理人员列席了会议。本次会议召集、审议和表决程序符合《公司法》及公司章程的规定。经全体董事审议，以现场表决方式通过本次会议提交的议案，形成决议如下：
一、审议通过《海南海汽运输集团股份有限公司2016年第三季度报告》正文及全文的议案
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
二、审议通过《关于修订〈海南海汽运输集团股份有限公司总裁工作细则〉的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
三、审议通过《关于修订〈海南海汽运输集团股份有限公司董事会秘书工作细则〉的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
四、审议通过《关于修订〈海南海汽运输集团股份有限公司审计委员会议事规则〉的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
五、审议通过《关于修订〈海南海汽运输集团股份有限公司内部审计制度〉的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
六、审议通过《关于修订〈海南海汽运输集团股份有限公司关联交易公允决策制度〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
七、审议通过《关于修订〈海南海汽运输集团股份有限公司对外担保决策制度〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
八、审议通过《关于修订〈海南海汽运输集团股份有限公司募集资金使用管理办法〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
九、审议通过《关于修订〈海南海汽运输集团股份有限公司防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
十、审议通过《关于制定〈海南海汽运输集团股份有限公司内幕信息知情人管理规定〉的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
十一、审议通过《关于制定〈海南海汽运输集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究管理规定〉的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
十二、审议通过《关于制定〈海南海汽运输集团股份有限公司全面预算管理规定〉的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
十三、审议通过《关于调整公司独立董事津贴的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
十四、审议通过《关于聘任符人恩先生为公司证券事务代表的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
十五 、审议通过《关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》
表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。
特此公告。
海南海汽运输集团股份有限公司董事会
2016年10月27日
证券代码： 603069 证券简称：海汽集团 公告编号： 2016－023
海南海汽运输集团股份有限公司
第二届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于 2016年10月15日以电子邮件形式向全体监事发出通知，会议于 2016年10月25日在海口市海府路24号海汽大厦5楼1号会议室召开，由监事会主席主持，应出席监事5名，实际出席监事5名，董事会秘书列席会议。本次会议召集、审议和表决程序符合《公司法》及公司章程的规定。经全体监事审议，以现场投票表决方式通过本次会议提交的议案，形成决议如下：
一、 审议通过《海南海汽运输集团股份有限公司2016 年第三季度报告》正文及全文
表决结果：5 票同意、0 票弃权、0 票反对。
二、审议通过《关于调整公司独立董事津贴的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：5 票同意、0 票弃权、0 票反对。
特此公告。
海南海汽运输集团股份有限公司 监事会
2016 年10月27日
证券代码：603069 证券简称：海汽集团 公告编号：2016-024
海南海汽运输集团股份有限公司
关于调整公司独立董事津贴的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016年10月25日，海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于调整公司独立董事津贴的议案》，具体内容公告如下：
公司结合目前整体经济环境、公司所处地区、行业、规模，参考同行业上市公司薪酬水平，拟将公司第二届董事会独立董事津贴由原每人每年3.6万元（含税）调整为每人每年6万元（含税），自2017年1月起执行。本次津贴调整方案有利于调动独立董事的工作积极性，保障独立董事正常履行职务，符合公司长远发展的需要。本议案尚需进一步提交公司2016年第三次临时股东大会审议。
特此公告。
海南海汽运输集团股份有限公司董事会
2016年10月27日
证券代码：603069 证券简称：海汽集团 编号：2016-025
海南海汽运输集团股份有限公司
关于聘任证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 10月 25 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任符人恩先生为公司证券事务代表的议案》，同意聘任符人恩先生为公司证券事务代表，聘任期至公司第二届董事会任期届满。
符人恩先生已于2016年10月11日参加上海证券交易所第七十八期董事会秘书任职资格培训，并取得了董事会秘书任职资格证书。符人恩先生简历详见附件。
符人恩先生联系方式：
电话：0898-65379357
传真：0898-65379357
邮箱：hqgfdsb@163.com
通讯地址：海南省海口市海府路24号海汽大厦
特此公告。
海南海汽运输集团股份有限公司 董事会
2016年10月27日
附件
符人恩先生简历
符人恩，男，1975年3月出生，中共党员，硕士研究生，会计师。曾任海南省汽车运输总公司海口分公司会计，海南海汽运输集团有限公司计划财务部预算主管，海南海汽运输集团有限公司海口站务分公司财务总监，海南海汽运输集团有限公司计划财务部副总经理；现任海南海汽运输集团股份有限公司计划财务部总经理兼公司治理部总经理。
证券代码：603069 证券简称：海汽集团 编号：2016-025
海南海汽运输集团股份有限公司
关于聘任证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 10月 25 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任符人恩先生为公司证券事务代表的议案》，同意聘任符人恩先生为公司证券事务代表，聘任期至公司第二届董事会任期届满。
符人恩先生已于2016年10月11日参加上海证券交易所第七十八期董事会秘书任职资格培训，并取得了董事会秘书任职资格证书。符人恩先生简历详见附件。
符人恩先生联系方式：
电话：0898-65379357
传真：0898-65379357
邮箱：hqgfdsb@163.com
通讯地址：海南省海口市海府路24号海汽大厦
特此公告。
海南海汽运输集团股份有限公司 董事会
2016年10月27日
附件
符人恩先生简历
符人恩，男，1975年3月出生，中共党员，硕士研究生，会计师。曾任海南省汽车运输总公司海口分公司会计，海南海汽运输集团有限公司计划财务部预算主管，海南海汽运输集团有限公司海口站务分公司财务总监，海南海汽运输集团有限公司计划财务部副总经理；现任海南海汽运输集团股份有限公司计划财务部总经理兼公司治理部总经理。
证券代码：603069 证券简称：海汽集团 公告编号：2016-026
海南海汽运输集团股份有限公司
关于召开2016年
第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年11月17日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年11月17日 14点 30分
召开地点：海南海汽运输集团股份有限公司（海口市海府路24号海汽大厦5楼2号会议室）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年11月17日
至2016年11月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上各项议案已经公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第五次会议审议通过，相关公告已于2016年10月27日披露于上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：5
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1.请符合上述条件的股东于 2016 年11月16日（周四，上午 9：00－11：00，下午 15：00－17：30）到海南省海口市海府路24号海汽大厦11楼公司治理部办理出席会议资格登记手续，异地股东可以用传真或信函的方式登记，传真或信函以到达登记处或本公司的时间为准。
2.法人股东凭法定代表人证明文件或授权委托书、营业执照复印件、本人身份证复印件办理登记。
3.自然人股东凭股票账户卡及本人身份证复印件登记。委托代理人凭委托人股票账户卡、委托代理人身份证复印件、授权委托书登记（授权委托书样式见附件1）。
4.会议登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
5.注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
六、 其他事项
（一）会议联系方式：
通讯地址：海南省海口市海府路24号海汽大厦
联系部门：董事会办公室
联系电话：0898-65379357
联系人： 张冬
传真：0898-65379357
邮政编码：570203
（二）出席本次股东会议现场会议的所有股东的费用自理。
（三）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
海南海汽运输集团股份有限公司董事会
2016年10月27日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
海南海汽运输集团股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年11月17日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
公司代码：603069 公司简称：海汽集团
2016年第三季度报告
