上海海利生物技术股份有限公司
公司代码：603718 公司简称：海利生物
2016年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张海明、主管会计工作负责人武凌越及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
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注：每股收益报告期比上年同期下降64.52%，主要系公司2016年5月实施利润分配及资本公积转增股本方案后总股本增加至6.44亿股所致，若以同口径计算，2015年1-9月基本每股收益为0.11元，与2016年1-9月同比基本持平。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）资产负债项目大幅度变动情况及说明
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（2）利润表项目大幅度变动情况及说明
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（3）现金流量表项目大幅度变动情况及说明
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 公司第一期员工持股计划股票购买完毕
2016年7月29日，海利生物第二届董事会第十七次会议审议通过了《上海海利生物技术股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》及其摘要（修订稿）等相关议案，并经2016年8月15日召开的2016年第五次临时股东大会审议通过。具体情况详见2016年8月16日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司2016年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016－071）。
公司第一期员工持股计划已于2016年8月22日完成股票购买。具体情况详见2016年8月23日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2016－073）。
2. 公司控股子公司完成口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗（动态）验收
公司控股子公司杨凌金海生物技术有限公司（以下简称“杨凌金海”）已于2016年9月收到陕西省农业厅颁发的《兽药生产许可证》和《兽药GMP证书》，具体情况详见2016年9月6日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于控股子公司获得〈兽药生产许可证〉和〈兽药GMP证书〉的公告》（公告编号：2016－076）。按照《兽药管理条例》、《兽药产品批准文号管理办法》等相关规定，杨凌金海口蹄疫产品正式生产、上市销售前尚需取得兽药产品批准文号。
3. 公司投资参股上海序康医疗科技有限公司（以下简称“序康医疗”）的进展
公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于投资参股上海序康医疗科技有限公司暨关联交易的议案》，具体情况详见2016年9月8日和2016年9月10日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于投资参股上海序康医疗科技有限公司暨关联交易的公告》（公告编号：2016－078）和《上海海利生物技术股份有限公司关于投资参股上海序康医疗科技有限公司的补充公告》（公告编号：2016－079）。截至目前，公司已完成投资参股序康医疗《增资认购协议》的签署工作，序康医疗本轮最终融资1.5亿元，公司投资1000万元，最终持有其1.176%的股权，相关工商变更登记正在办理中。
4. 公司进一步完善内控管理
报告期内，公司聘请了有关咨询机构协助公司对涉及内控管理的相关制度、流程进行了梳理，并初步形成了相关的内控手册，完善了公司的内部控制体系，进一步规范和提高公司治理的水平。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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注：百灏投资有限公司一直遵守相关股份限售承诺，但由于对相关规则和承诺认识和理解上的偏差，2016年8月22日发生的减持未能提前披露相关减持计划，具体详见公司于2016年8月24日及8月26日在法定媒体披露的公司关于股东权益变动的提示性公告和补充公告（公告编号：2016-074、075）。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
公司名称 上海海利生物技术股份有限公司
法定代表人 张海明
日期 2016-10-26
证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2016－091
上海海利生物技术股份有限公司
第二届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议通知于2016年10月21日以电子邮件和电话方式送达全体董事，于2016年10月26日以通讯方式召开。本次董事会会议应出席董事9人，实际参加董事9名。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次董事会以通讯表决方式通过如下议案：
1、审议通过了《2016 年第三季度报告》
公司 2016 年第三季度报告详见2016 年10月27日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过了《总裁工作细则》（2016年10月制订）
《总裁工作细则》（2016年10月制订）详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
3、审议通过了《子公司管理制度》（2016年10月制订）
《子公司管理制度》（2016年10月制订）详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
4、审议通过了《内部审计制度》（2016年10月制订）
《内部审计制度》（2016年10月制订）详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
5、审议通过了《企业文化管理制度》（2016年10月制订）
《企业文化管理制度》（2016年10月制订）详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
6、审议通过了《董事会秘书工作制度》（2016年10月修订）
同意对现行《董事会秘书工作制度》进行全面修订。《董事会秘书工作制度》（2016年10月修订）详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
三、备查文件
1、第二届董事会第二十次会议决议
特此公告。
上海海利生物技术股份有限公司董事会
2016年10月27日
