中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2016年第三季度报告

第一节重要提示

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”，与其附属公司合称“本集团”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司现有董事八人，参加会议董事八人。

本公司负责人王宏先生（董事长）、麦伯良先生（CEO兼总裁）及主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）金建隆先生（财务管理部总经理）声明：保证本季度报告财务报告的真实、准确、完整。

第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币千元

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币千元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √不适用

本公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易。

□ 是 √ 否

本公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

2016年前三季度，全球经济复苏乏力，国际贸易持续萎缩，中国经济增速放缓，出口持续低迷，人民币汇率波动加大。持续低迷的市场环境对本集团的各项主营业务造成不同程度影响。2016年1-9月，本集团实现营业收入人民币349.83亿元（去年同期：人民币452.71亿元），同比下降22.73%。受本集团附属公司中集安瑞科控股有限公司（以下简称“中集安瑞科”，于香港联合交易所上市，股份代码：3899.HK）终止收购南通太平洋海洋工程有限公司及对其提供的借款和担保并在2016年半年度计提大幅拨备的影响，本集团2016年1-9月归属于母公司股东及其他权益持有者的净利润为亏损人民币1.90亿元（去年同期：盈利人民币17.25亿元）；基本每股收益为人民币-0.0898元/股（去年同期：人民币0.6440元/股）。

2016年前三季度，全球集运贸易市场供需失衡，运价持续低迷使得航运业亏损面不断扩大，市场对集装箱的需求比往年出现大幅下滑。2016年1-9月，本集团集装箱制造业务实现营业收入人民币78.36亿元（去年同期：人民币172.86亿元），同比下降54.67%；干货集装箱累计销量为41.90万TEU（去年同期：98.63万TEU），同比下降57.52%；冷藏箱累计销量为4.53万TEU（去年同期：12.65万TEU），同比下降64.19%。

2016年前三季度，受益于行业和市场基本面的改善，本集团道路运输车辆业务保持平稳。消费升级、跨境电商提升了物流需求，国内物流半挂车市场需求出现较好复苏；美国市场继续保持良好发展态势；欧洲市场完成阶段性战略布局。2016年1-9月，本集团道路运输车辆业务实现销售收入人民币104.67亿元（去年同期：人民币97.07亿元），同比上升7.83%。

2016年前三季度，受国际油价持续低迷、中国油改气项目步伐放缓、天然气作为石油替代燃料的吸引力下降等因素的影响，本集团能源、化工及液态食品装备业务的收入出现小幅下降。2016年1-9月，本集团能源、化工及液态食品装备业务实现营业收入人民币65.81亿元（去年同期：人民币67.35亿元），同比下降2.29%。受中集安瑞科终止收购南通太平洋海洋工程有限公司及对其提供的借款和担保并在2016年半年度计提大幅拨备的影响，2016年1-9月，本集团能源、化工及液态食品装备业务的净利润出现亏损。

2016年前三季度，国际原油价格触底反弹，但仍在低位徘徊，全球海工市场订单大幅萎缩。受此影响，本集团海洋工程业务营业收入出现大幅下降。2016年1-9月，本集团海洋工程业务实现营业收入人民币35.35亿元（去年同期：人民币 62.95亿元），同比下降 43.84%。在严峻的市场环境下，本集团附属公司中集来福士海洋工程（新加坡）有限公司努力挖掘市场潜力拓展新业务，今年8-9月间，成功锁定了海洋石油981的五年特检项目合同、D90项目中国石油集团海洋工程有限公司南海水合物项目租约以及两艘寻仙号邮轮订单。

2016年前三季度，国内物流服务行业继续呈现结构分化趋势，物流需求和社会物流总费用低速增长。本集团物流服务业务中的供应链业务受市场环境影响持续收缩，油气业务受当地政府政策影响出现持续调整，存量业务受海运价格下跌影响收入出现下滑。2016年1-9月，本集团物流服务业务实现销售收入人民币49.46亿元（去年同期：人民币59.97亿元），同比下降17.53%。

2016年前三季度，受惠于国内固定资产及基础建设投资逐渐回暖所带动的国内重卡市场需求回升，本集团重型卡车业务销量同比大幅增长。2016年1-9月，本集团重型卡车业务实现销售收入人民币11.10亿元（去年同期：人民币6.14亿元），同比上升80.78%；完成销量3,839台（去年同期：2,327台），同比上升64.98%。

2016年前三季度，本集团空港装备业务积极面对行业整合及竞争挑战，提升产品性能，寻求核心技术的突破与掌控，各项业务均有序展开。2016年1-9月，本集团空港装备业务实现销售收入人民币17.34亿元（去年同期：人民币16.28亿元），同比上升6.51%。

2016年前三季度，本集团房地产开发业务完成了多个项目：青岛胶州冷链研究院项目的竣工交付；广东阳江中集国际城五期二阶段竣工验收备案，五期三阶段开盘；东莞中集智谷项目二期全面启动，预计年内动工；镇江金山湖1号项目与碧桂园展开合作。2016年1-9月，本集团房地产开发业务实现销售收入人民币4.29亿元（去年同期：人民币3.55亿元），同比上升20.85%。在9月“2016中国产业地产30强”评选中，深圳中集产城发展集团有限公司名列第13位。

2016年前三季度，国内经济下行压力加大，金融形势复杂多变，本集团金融业务总体保持了平稳增长。中集集团财务有限公司持续深化本集团全球资金集中管理，降低财务成本，提高资金使用效率；中集融资租赁有限公司持续深化与本集团其他产业板块的产融协同，优化客户群结构，提升资产质量。2016年1-9月，本集团金融业务实现销售收入人民币16.82亿元（去年同期：人民币12.90亿元），同比上升30.39%。

大幅变动的情况及原因

单位：人民币千元

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单位：人民币千元

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单位：人民币千元

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内重要事项进展情况

1） 2016年5月31日，本公司2015年度股东大会审议通过了《关于在中国境内注册发行中期票据（包括长期限含权中期票据）和超短期融资券的议案》，其中包括：批准本公司发行规模不超过人民币60亿元中期票据及不超过人民币150亿元超短期融资券。2016年8月11日，本公司2016年度第一期中期票据发行完成，发行金额人民币35亿元，票面利率3.07%，期限3年。2016年8月22日，本公司2016年度第二期中期票据发行完成，发行金额人民币25亿元，票面利率3.15%，期限3年。2016年9月22日，本公司2016年度第一期超短期融资券发行完成，发行金额人民币7亿元，发行利率3.00%，期限90天。相关信息可查阅本公司于2016年6月1日、2016年8月13日、2016年8月23日及2016年9月23日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：[CIMC] 2016-033、[CIMC]2016-045、[CIMC]2016-048及[CIMC] 2016-058）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。

2） 2016年8月18日，本公司与普洛斯投资管理（中国）有限公司签署《战略合作框架协议》，双方拟共同发展物流地产业务，建立全面战略合作关系。相关信息可查阅本公司于2016年8月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：[CIMC]2016-047）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。

3） 2016年8月24日，本公司与中海集装箱运输股份有限公司签订有关集装箱等商品供应的《销售商品框架协议》，并约定截至2016年12月31日止年度的预计交易上限。相关信息可查阅本公司2016年8月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：[CIMC]2016-050）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。

4） 2016年9月1日，本公司监事林鋈鎏先生因工作变动原因，提请辞去本公司股东代表监事职务。由于林鋈鎏先生不再担任监事职务将导致本公司监事会成员人数低于法定最低人数，根据《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》规定，林鋈鎏先生辞职的生效时间应为新任监事在本公司股东大会上获股东批准之日。相关信息可查阅本公司于2016年9月2日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：[CIMC] 2016-054）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。

5） 2016年4月21日，本公司全资附属公司Sharp Vision Holdings Limited委托DBS Bank Ltd.以0.735新加坡元/股（后提高至0.85新加坡元/股）向Pteris Global Limited（以下简称“Pteris”，为本公司非全资附属公司，在新加坡交易所上市，证券代码：UD3）的其他股东发出自愿性全面无条件现金收购要约。本次要约于2016年9月1日结束。截至要约结束日，Sharp Vision Holdings Limited共持有Pteris 299,525,146股，占比77.72%。因公众持股比例低于新加坡法规要求，Pteris于2016年9月7日上午9点起从新加坡交易所退市。相关信息可查阅本公司于2016年9月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：[CIMC] 2016-056）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。

6） 2016年4月8日，经本公司第七届董事会2016年度第三次会议审议通过，本公司拟向符合相关规定条件的境内法人投资者和自然人等合法投资者（合计不超过10名（含10名））按不低于人民币13.86元╱股的发行价发行不超过386,263,593股（含386,263,593股）新A股（以下简称“本次A股非公开发行”），募集资金总额不超过人民币60亿元。2016年5月31日，本公司2015年度股东大会、2016年第一次A股类别大会及2016年第一次H股类别大会分别审议通过了本次A股非公开发行的相关议案。2016年7月20日，本公司2015年度权益分派方案实施完毕。根据约定调整机制，本次A股非公开发行的发行底价调整为人民币13.64元/股，发行数量调整为不超过392,493,651股（含392,493,651股）。2016年10月14日，本公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（162937号），中国证监会决定对本次A股非公开发行申请予以受理。相关信息可查阅本公司于2016年9月13日及2016年10月15日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：[CIMC] 2016-057、[CIMC]2016-061）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。

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2、内控建设进展情况

2016年第三季度，本集团内控工作各项重要任务进展顺利。（1）继续推进内控建设全面覆盖和升级。2016年7-9月，完成了对中集模块化建筑投资有限公司、广东中集建筑制造有限公司、辽宁中集哈深冷开原公司和哈尔滨分公司等企业的内控建设的督导。（2）推进集团审计内控人才专业通道的建设，探索协调统筹全集团审计内控团队的选、育、用的新机制。（3）推动制度完善和落地执行。第三季度，继续推进香港联合交易所风险控制新规试点项目，将本集团内控体系升级为全面风险管控体系；实施采购专项审计和工程专项审计；指导车辆板块、集装箱板块、空港板块、财务公司等所属板块和企业编制、更新内控手册。今年7月，本集团作为轮值主席单位，主持召开了中国企业反舞弊联盟2016年会。

3、本公司A股股票期权计划的实施情况

为建立及完善激励约束机制，并有效地将股东利益、公司利益及员工个人利益有机结合，2010年9月17日，本公司临时股东大会审议通过了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（修订版）（以下简称“A股股权激励计划”）。根据该计划，本公司分别于2011年1月26日及11月17日完成第一批54,000,000份股票期权（以下简称“第一批股票期权”）及第二批6,000,000份预留股票期权（以下简称“第二批股票期权”）的授予登记。

2015年5月12日，经本公司第七届董事会2015年度第八次会议审议通过，第一批股票期权第二个行权期达到行权条件，实际行权期为2015年6月2日至2020年9月27日，可行权总数为39,660,000份。2015年10月9日，经本公司第七届董事会2015年度第十四次会议审议通过，第二批股票期权第二个行权期达到行权条件，实际行权期为2015年10月24日至2020年9月27日，可行权总数为4,132,500份。2016年7月26日，经本公司第八届董事会2016年度第五次会议审议通过，本公司2015年度分红派息方案于2016年7月20日实施完毕后，第一批股票期权的行权价格调整为人民币10.55元，第二批股票期权的行权价格调整为人民币16.08元。相关信息可查阅本公司于2016年7月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：[CIMC] 2016-043）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。

2016年7-9月，A股股权激励计划行权总数为4,500份，占总额（调整后）的 0.01%，其中：第一批股票期权第二个行权期共行权4,500份，第二批股票期权第二个行权期共行权0份。实施A股股权激励计划对本公司报告期内及未来的财务状况和经营成果没有重大影响。

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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四、对2016年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

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六、持有其他上市公司股权情况的说明

√ 适用 □ 不适用

■

七、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币千元

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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

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九、违规对外担保情况

□ 适用√不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用√ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

股票代码：000039、29990 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2016—064

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

第八届董事会关于二○一六年度第十次会议的决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会2016年度第十次会议通知于2016年10月17日以书面形式发出。会议于2016年10月27日以通讯表决方式召开。公司现有董事八人，参加表决董事八人。会议由王宏董事长主持。公司监事列席会议。

会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经董事认真审议并表决，通过以下决议：

1、审议批准本公司《2016年第三季度报告》。

批准本公司《2016年第三季度报告》、《2016年第三季度报告摘要》。全体董事认为本公司《2016年第三季度报告》、《2016年第三季度报告摘要》内容真实、准确和完整。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

本公司2016年第三季度报告的详细内容参见本公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《2016年第三季度报告正文》、《2016年第三季度报告全文》。

2、审议通过召开本公司2016年第一次临时股东大会。

根据《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股东大会议事规则》等的要求，同意召开2016年第一次临时股东大会（以下简称“临时股东大会”），有关事项如下：

1）会议时间：

2016年12月20日（星期二）下午2:45

2）会议地点：

深圳市南山区蛇口龟山路八号明华国际会议中心

3）召开方式：

采取现场投票和网络投票相结合的方式

4）股权登记日：

2016年12月13日。

5）出席对象：

（1）本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘任律师及董事会邀请的嘉宾。

6）会议事项：

审议《关于补选吕胜洲先生为第八届监事会代表股东的监事的议案》

7）鉴于届时王宏董事长、王宇航副董事长因工作原因不能主持本次临时股东大会，同意推举王志贤董事主持会议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

召开临时股东大会通知的详细内容参见本公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

本公司第八届董事会2016年度第十次会议决议。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会

二○一六年十月二十八日

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2016—065

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司第八届监事会

关于二○一六年度第四次会议的决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届监事会2016年第四次会议通知于2016年10月17日以书面形式发出。会议于2016年10月27日以通讯表决方式召开。会议应到监事3人，实到监事2人，林鋈鎏先生因工作原因未能出席会议。会议由张铭文监事长主持。

会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经监事认真审议并表决，通过以下决议：

1、审议通过本公司《2016年第三季度报告》。

经审核，监事会认为董事会编制和审议本公司《2016年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票1票。

本公司2016年第三季度报告的详细内容参见本公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《2016年第三季度报告正文》、《2016年第三季度报告全文》。

2、审议通过提名吕胜洲先生为第八届监事会代表股东的监事候选人。

鉴于本公司第八届监事会代表股东的监事林鋈鎏先生已辞去监事职务（其辞职将于新的代表股东的监事在股东大会获批准起生效），因此，监事会现提名吕胜洲先生为第八届监事会代表股东的监事候选人（吕先生简历见附件），并同意提交股东大会批准。

表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票1票。

本议案需提交本公司股东大会审议。

三、备查文件

本公司第八届监事会2016年第四次会议决议

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会

二零一六年十月二十八日

附：吕胜洲先生简历

吕胜洲先生，1964年10月出生。2015年加入招商局港口控股有限公司，现为招商局港口控股有限公司财务总监。吕先生于中南财经大学国民经济管理专业硕士研究生毕业。吕先生拥有近二十年的财务管理经验，历任招商局蛇口工业区财务部科长、招商局集团财务部主任和总经理助理、香港明华船务公司财务总监、招商局集团财务部副部长。

截止本决议之日，吕先生未持有本公司股份，亦未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒或调查。除上文已披露之外，吕先生与持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。吕先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定所要求的任职资格。

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2016—067

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

关于召开2016年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据2016年10月27日中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会2016年度第10次会议审议并通过的《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》，现就本公司2016年第一次临时股东大会的有关事项通知如下：

一、会议召开的基本情况

1、股东大会届次：本公司2016年第一次临时股东大会。

2、会议召集人：本公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：本公司董事会认为，本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》的规定。

4、会议召开的日期与时间：

现场会议时间：2016年12月20日（星期二）下午2:45；

网络投票时间：2016年12月19日－2016年12月20日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年12月20日9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年12月19日15:00至2016年12月20日15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票或网络投票。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6、出席对象：

（1）A股股东：2016年12月13日下午15：00 深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东均有权出席本次股东大会。各议案关联股东需分别回避表决。股东可以以书面形式委托代理人出席本次会议并参加表决（授权委托书请见附件），该股东代理人不必是公司股东；

（2）H股股东：公司将于2016年11月21日（星期一）至2016年12月20日（星期二）（包括首尾两天）暂停办理H股股份过户登记手续。H股股东如欲出席本次股东大会，最迟须于2016年11月18日（星期五）下午4时30分前将股票连同股份过户文件一并送交本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司（地址：香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室）。凡于2016年12月13日名列本公司H股股东名册内的H股股东均有权出席本次股东大会，并可就拟于会上提呈的决议案进行投票。相关内容详见本公司在香港联合交易所有限公司披露易网站(www.hkexnews.hk)发布的H股股东通函及临时股东大会通知。

（3）本公司董事、监事和高级管理人员；及

（4）本公司聘任的律师及董事会邀请的嘉宾。

7、现场会议地点：广东省深圳市南山区蛇口龟山路八号明华国际会议中心。

8、股权登记日：2016年12月13日

二、会议审议事项

以下议案需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的半数以上通过：

1.审议《关于选举并委任吕胜洲先生为本公司第八届监事会代表股东的监事的议案》。

上述议案的详细内容已经本公司第八届董事会2016年度第10次会议审议通过。相关董事会决议内容及吕胜洲先生简历详见本公司于2016年10月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布的相关公告(公告编号：【CIMC】2016—064、【CIMC】2016—065)。

三、出席现场会议登记方法

（一）A股股东

1、登记方式：

（1）自然人股东需持本人身份证及复印件、股票帐户卡及复印件和持股凭证。

（2）委托代理人出席会议的，需持代理人本人身份证及复印件、授权委托书（参见附件）、委托人股票帐户卡及复印件和持股凭证。

（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持法人代表授权委托书、代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证。

（4）登记方式可采用现场登记或书面通讯及传真方式登记。书面通讯方式及传真方式登记截止时间为2016年12月19日。

2、登记地点：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2 号中集集团研发中心董事会秘书办公室。

（二）H股股东

相关内容详见本公司在香港联合交易所有限公司披露易网站(www.hkexnews.hk)发布的H股股东通函及临时股东大会通知。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，公司A股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的程序具体如下：

1、采用深圳证券交易所交易系统投票的投票程序

（1）本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2016年12月20日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

（2）投票代码：360039；投票简称：中集投票

（3）股东投票的具体程序为：

(a)买卖方向为买入投票；

(b)在“委托价格”项下填报股东大会的议案序号，100元代表所有议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。

股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对总议案进行投票。如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对“总议案”投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以“总议案”的表决意见为准；如果股东先对“总议案”投票表决，再对相关议案投票表决，则以“总议案”的表决意见为准。

具体情况如下表：

■

(c)在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

(d)对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

(e)不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

（4） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（5）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

2、采用互联网投票的投票程序

（1）股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

（2）股东根据服务密码或数字证书可登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

（3）投资者进行投票的时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年12月19日15:00至2016年12月20日15:00期间的任意时间。

3、网络投票其他注意事项

（1）网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

（2）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权（如适用）。

五、其它事项

1、会议联系方式：

联系人：董事会秘书 于玉群 / 董事会秘书办公室 耿潍蓉

联系电话：0755－26691130

传真：0755－26826579

联系地址：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2 号中集集团研发中心董事会秘书办公室。

邮政编码：518067

2、会议费用：出席会议人员食宿、交通费自理，预期会期半天。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、本公司第八届董事会2016年第十次会议决议。

2、相关提案具体内容。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会

二○一六年十月二十八日

附件：

授权委托书

委托人姓名:

委托人身份证号:

委托人持股数:

受托人姓名:

受托人身份证号:

受托人是否具有表决权：

兹委托 先生/女士代表本人出席中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2016年第一次临时股东大会。

表决指示：

■

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

受托人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权： 是 否

如有，应行使表决权：赞成 反对 弃权

如果本委托人不作具体指示，受托人 是 否 可以按自己的意思表决。

委托日期：2016年 月 日

委托书有效期限：

委托人签名(或盖章)：

证券代码：000039、200039 证券简称：中集集团、中集H代公告编号：【CIMC】2016-066

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

2016年第三季度报告