北京韩建河山管业股份有限公司2016年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人田玉波、主管会计工作负责人魏良彬及会计机构负责人（会计主管人员）王泽国保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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1、销售费用变动原因说明： 主要是运费增加所致。

2、经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司第一季度连续在湖北、辽宁、吉林中标了三个大型PCCP项目，三个中标项目金额合计约14.75亿元，按照行业惯例及合同约定，在签订合同后收取的项目预收款。

3、投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是增加湖北、吉林两家PCCP生产基地建设投资；增加对外投资所致。

4、筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司陆续收到项目预收款，经营活动现金净流入增加，用于偿还银行贷款所致。

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1、货币资金变动原因说明：主要系公司项目预收账款增加所致。

2、预付款项变动原因说明：主要系采购原材料陆续到货，验收入库所致。

3、其他应收款变动原因说明：主要系收回保证金所致。

4、存货变动原因说明：主要系新承接项目产品未结算所致。

5、长期股权投资变动原因说明：主要系源水管业吸收合并所致。

6、在建工程变动原因说明：主要系在建工程转固定资产所致。

7、长期待摊费用变动原因说明：主要系新增生产基地临时设施建设所致。

8、应付票据变动原因说明：主要系新增项目材料采购增加，开出的银行承兑汇票增加所致。

9、预收款项变动原因说明：主要系新承接项目，按照行业惯例及合同约定，在签订合同后收取的项目预收款。

10、其他应付款变动原因说明：主要系应付未付股权转让款增加所致。

11、预计负债变动原因说明：主要系吉林生产基地预提复耕费用增加所致。

12、递延收益变动原因说明：主要系增加土地返还款所致。

13、股本变动原因说明：主要系资本公积转增股本所致。

14、资本公积变动原因说明：主要系资本公积转增股本所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

截止至报告期末，公司持股5%以上的股东只有公司控股股东韩建集团有限公司。

韩建集团有限公司承诺：

1、关于首次公开发行股份限售承诺

自韩建河山股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其在发行前直接或间接所持有的该公司股份，也不由公司回购该部分股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。报告期内韩建集团未减持该部分股份。

2、关于首次公开发行相关的承诺

（1）韩建河山主要从事预应力钢筒混凝土管、压力钢岔管、压力钢管及排水管、商品混凝土的生产和销售。（2）截至本承诺函出具之日，本公司及下属全资、控股企业未投资于任何从事与韩建河山主营业务相同或类似业务的公司或经营实体，未经营、也没有为他人经营与韩建河山主营业务相同或类似的业务；本公司及下属全资、控股企业与韩建河山不存在同业竞争。（3）本公司承诺自身并促使下属全资、控股企业不会从事与韩建河山主营业务相同或类似的投资，今后不会新设或收购从事与韩建河山主营业务相同或类似业务的公司或经营实体，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与韩建河山主营业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对韩建河山的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。（4）无论是由本公司或下属全资、控股企业自身研究开发的、或从国外引进、或与他人合作开发的与韩建河山主营业务有关的新技术、新产品，韩建河山均有优先受让、生产的权利。（5）本声明、承诺与保证将持续有效，直至本公司不再持有韩建河山的股份。如因本公司未履行在本承诺函中所作的承诺给韩建河山造成损失的，本公司将赔偿韩建河山的实际损失。

3、关于首次公开发行相关的承诺

韩建集团将按照法律、法规及公司的章程依法行使股东权利，不利用关联股东身份影响公司的独立性，保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。

4、关于非公开发行的承诺

不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

因为2016年度订单情况好于上一年度，大部分生产主要集中在二、三季度，供货结算主要集中在第四季度，所以预测年初至下一报告期末的累积净利润与上年同期相比会出现30%-80%幅度的增长。

公司名称 北京韩建河山管业股份有限公司

法定代表人 田玉波

日期 2016-10-27

公司代码：603616 公司简称：韩建河山

北京韩建河山管业股份有限公司

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