浙江康恩贝制药股份有限公司2016年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人胡季强、主管会计工作负责人陈岳忠及会计机构负责人（会计主管人员）陈岳忠保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债主要科目变动分析
单位：元 币种：人民币
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货币资金变动原因说明：主要系报告期内公司发行公司债券收到募集资金净额10.912亿元，导致期末银行存款余额增加所致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产变动原因说明：主要系报告期内公司股票投资增加所致。
其他应收款变动原因说明：主要系报告期内市场备用金增加所致。
其他流动资产变动原因说明：主要系报告期内子公司贵州拜特制药有限公司（以下简称“贵州拜特公司”）赎回其于2015年末利用闲置资金投资的保本浮动收益型理财产品2亿元所致。
可供出售金融资产变动原因说明：主要系报告期内子公司香港康恩贝国际有限公司投资天峰一期健康医疗基金(有限合伙)所致。
长期股权投资变动原因说明：主要系报告期内公司出资14,600 万元以“股权受让+增资”方式取得上海可得网络科技有限公司8%的股权所致。
生产性生物资产变动原因说明：主要系报告期内子公司浙江天保药材发展有限公司银杏树种植项目投入增加所致。
其他非流动资产变动原因说明：主要系报告期内公司预付设备款及软件购置款增加所致。
短期借款变动原因说明：主要系报告期内公司为调整银行贷款结构，控制财务费用，缩减长期贷款规模，扩大短期贷款规模所致。
预收款项变动原因说明：主要系子公司贵州拜特公司预收货款较期初减少所致。
应付利息变动原因说明：主要系报告期内公司支付公司债券利息所致。
一年内到期的非流动负债变动原因说明：主要系于2016年6月7日到期的公司债券到期偿付，及提前偿还部分并购贷款所致。
长期借款变动原因说明：主要系报告期内公司提前偿还部分长期借款，及将一年内到期的长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致。
应付债券变动原因说明：主要系报告期内公司发行5年期公司债券11亿元所致。
股本变动原因说明：主要系报告期内公司实施了2015年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积向全体股东每10股转增5股，共转增83,691万股所致。
资本公积变动原因说明：主要系报告期内公司实施了2015年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积向全体股东每10股转增5股，共转增83,691万股，减少资本公积83,691万元，以及公司增持子公司内蒙古康恩贝药业有限公司12%的股权，将应享有的合并日开始持续计算的可辨认净资产公允价值与支付的成本价的差额冲减资本公积4,510万元所致。
（2）公司利润表主要科目变动分析
单位：元 币种：人民币
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营业成本变动原因说明:主要系报告期内公司并表浙江珍诚医药在线股份有限公司（以下简称“珍诚医药公司”）营业成本较上年同期并表增加7.19亿元。控股子公司珍诚医药公司自2015年6月起纳入合并范围，故上年同期珍诚医药公司并表营业成本仅为自2015年6月起四个月成本。珍诚医药公司系药品流通企业，其收入规模大，毛利率低，并表珍诚医药公司拉高了公司整体营业成本规模，拉低了公司整体毛利率。
资产减值损失变动原因说明:主要系报告期内公司计提的应收款项坏账准备增加所致。
投资收益变动原因说明:主要系上年同期公司处置浙江佐力药业股份有限公司股票确认了股权处置收益16,036万元及转让北京嘉林药业股份有限公司1.1%股权确认了投资收益3,275万元，而本期公司股权及股票处置收益较上年同期大幅减少所致。
营业外收入变动原因说明：主要系报告期内公司及其子公司收到的与收益相关的政府补助增加所致。
（3）公司现金流量表主要科目变动分析
单位：元 币种：人民币
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经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系报告期内销售商品收到的现金增加引起经营活动现金流入增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系期初募集资金定期存款报告期内到期解付5.65亿元，及子公司贵州拜特公司上年末利用闲置自有资金投资的2亿元理财产品报告期内赎回，引起收到的投资活动有关的现金增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内发行公司债取得募集资金净额10.912亿元，而上年同期公司非公开发行股票17,500万股取得募集资金净额19.29亿元，筹资活动现金流入较上年同期减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提升员工的凝聚力和促进公司发展,公司于2016年7月28日召开第八届董事会2016年第五次临时会议审议通过了《关于<浙江康恩贝制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等，并经2016年8月19日召开的公司2016年第三次临时股东大会批准通过。本次员工持股计划委托长江证券（上海）资产管理有限公司设立康恩贝1号专项资产管理集合计划实施操作与管理，目前正按中国证监会相关业务规则申报备案。
2、为拓宽融资渠道，优化公司债务结构，公司于2016年3月1日召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关于公司发行公司债券的议案》，并经2016年3月17日召开的公司2016年第一次临时股东大会批准通过。本期债券发行工作已于2016年9月27日完成，实际发行规模为人民币11亿元，最终票面利率为3.17%。
3、2015年11月13日公司八届董事会2015年第十四次临时会议和2015年12月1日召开的公司2015年第三次临时股东大会审议通过了向特定对象非公开发行A股股票的相关议案。2016年5月19日，公司召开第八届董事会2016年第四次临时会议审议通过了《关于调整公司2015年度非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》等相关议案。按2016年6月公司实施完成2015年度利润分配及资本公积转增股本后情况调整，本次非公开发行不超过18,414万股（含本数），发行价格不低于7元/股，募集资金不超过128,900万元（含发行费用）。2016年6月3日，公司2015年非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。目前尚在等待中国证监会正式核准批文。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东康恩贝集团有限公司于2001年7月就不从事同业竞争向本公司作出承诺, 承诺在作为股份公司控股股东期间，不以任何方式直接或间接从事与股份公司及其控股子公司的业务构成同业竞争的任何活动。报告期内，康恩贝集团有限公司没有违反上述承诺的事项。
2、公司于2015年4月采用非公开发行股票方式向公司实际控制人胡季强、朱麟、汇添富基金管理股份有限公司、济宁领军基石医药股权投资企业（有限合伙）、盐城市领佳基石股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳市领佳基石股权投资合伙企业（有限合伙）、胡坚、中乾景隆泰和（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）共8名特定投资者发行了17,500万股A股股票。胡季强先生等8名投资者均承诺所认购本次非公开发行股票自发行结束日起36个月内不得转让，期限至2018年4月16日。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 浙江康恩贝制药股份有限公司
法定代表人 胡季强
日期 2016-10-28
公司代码：600572 公司简称：康恩贝
浙江康恩贝制药股份有限公司
2016年第三季度报告
