光明乳业股份有限公司2016年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张崇建、主管会计工作负责人王伟及会计机构负责人（会计主管人员）华志勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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本公司2015年度向光明食品（集团）有限公司全资子公司上海牛奶（集团）有限公司收购其持有的上海鼎健饲料有限公司100%股权以及向光明食品（集团）有限公司下属上海泰杰实业公司收购其持有的上海冠牛经贸有限公司100%股权。由于上述交易系同一控制下企业合并，故本公司对以前年度数据进行追溯调整。

2016年4月，本公司终止非公开发行并重新签署了《关于BRIGHT FOOD SINGAPORE INVESTMENT及其下属企业之托管协议》，本公司不合并Bright Food Singapore Investment Pte. Ltd.。因此本公司2016年第三季度报告中的会计报表项目与2015年度第三季度报告中披露的数据存在较大变化。为使报表更具有可比性，方便投资者理解，我们在编制2016年第三季度报告时，将同样列示剔除以上影响后的比较数据，并对其存在较大变化的情况进行分析。同时披露的比较数据即2015年第三季度财务报表也分别列示期末数/当期发生数和剔除以上影响后的期末数/当期发生数。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

2016年4月，本公司终止非公开发行并重新签署了《关于BRIGHT FOOD SINGAPORE INVESTMENT及其下属企业之托管协议》，本公司不合并Bright Food Singapore Investment Pte. Ltd.。因此本公司2016年第三季度报告中的会计报表项目与2015年度第三季度报告中披露的数据存在较大变化。为使报表更具有可比性，方便投资者理解，我们在编制2016年第三季度报告时，将同样列示剔除以上影响后的比较数据，并对其存在较大变化的情况进行分析。同时披露的比较数据即2015年第三季度财务报表也分别列示期末数/当期发生数和剔除以上影响后的期末数/当期发生数。

（1） 资产负债表部分

单位：元 币种：人民币

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注：变动主要原因

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加，主要是本期外汇远期合约中的汇率变动导致以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加。

2) 应收票据减少，主要是应收票据到期，收回货款。

3) 长期应收款减少，主要是本期收回长期应收款。

4) 递延所得税资产增加，主要是可抵扣暂时性差异增加。

5) 其他非流动资产减少，主要是本期武汉光明取得土地使用权，核销土地预付款。

6) 短期借款减少，主要是本期母公司归还短期借款。

7) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债增加，主要是利率掉期合同中利率变动导致以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债增加。

8) 应交税费增加，主要是本期应交所得税增加。

9) 应付利息减少，主要是本期已支付的利息增加。

10) 长期借款减少，主要是本期下属子公司新西兰新莱特归还长期借款。

11) 递延所得税负债增加，主要是应纳税暂时性差异增加。

12) 其他综合收益增加，主要是以后将重分类进损益的其他综合收益增加。

13) 少数股东权益增加，主要是本期下属子公司新西兰新莱特收到少数股东投资。

（2） 损益表部分

单位：元 币种：人民币

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注：变动主要原因

1) 财务费用增加，主要是本期下属子公司新西兰新莱特利息费用增加。

2) 资产减值损失增加，主要是本期计提应收款坏账准备增加及上年同期转回前期计提的存货跌价准备。

3) 投资收益增加，主要是本期联营企业亏损减少。

4) 营业外支出增加，主要是本期生物资产处置损失增加。

5) 所得税费用增加，主要是本期收到的税收返还减少。

6) 少数股东损益增加，主要是本期下属子公司新西兰新莱特净利润上升，导致少数股东损益增加。

7) 公允价值变动收益增加，主要是下属子公司新西兰新莱特外汇远期合约公允价值变动引起的套期保值收益。

（3） 现金流量表部分

单位：元 币种：人民币

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注：变动主要原因

1) 收到的税收返还减少，主要是本期下属子公司新西兰新莱特本期收到的税收返还减少。

2) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加，主要是本期处置生物资产增加。

3) 投资支付的现金减少，主要是上年同期下属子公司支付购买四川新希望营养制品有限公司股权转让款。

4) 吸收投资收到的现金增加，主要是本期下属子公司新西兰新莱特收到少数股东投资款。

5) 取得借款收到的现金减少，主要是本期新增借款减少。

6) 收到其他与筹资活动有关的现金减少，主要是上年同期收到认购的股份增发保证金及Chatworth Asset Holding Ltd.投入资金。

7) 分配股利、利润或偿付利息支付的现金的减少，主要是本期支付的股利减少。

8) 支付其他与筹资活动有关的现金增加，主要是本期支付的政府项目补贴款分出款增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2016年7月28日,公司召开第六届董事会第二次会议,修订《信息披露事务管理制度》、《总经理工作细则》等制度（详见2016年7月30日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。

2016年8月16日，公司召开2016年第二次临时股东大会,会议审议通过了《关于修改董事会议事规则的提案》、《关于修改章程的提案》、《2016年度日常关联交易预计的提案》、《关于签订〈金融服务框架协议〉的提案》（详见2016年8月17日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。

2016年8月26日,公司召开第六届董事会第三次会议,会议审议通过了《关于光明乳业国际投资有限公司借款及担保的议案》等相关议案（详见2016年8月30日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。

2016年9月6日，公司董事会收到副总经理李柯女士的书面辞呈，李柯女士因个人原因辞去本公司副总经理职务(详见2016年9月8日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于副总经理辞职的公告》)。

2016年9月14日，公司召开第六届董事会第四次会议,会议审议通过了《关于参与新西兰新莱特乳业有限公司配股增资项目的议案》,同意公司参与下属子公司新西兰新莱特配股增资项目（详见2016年9月19日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《第六届董事会第四次会议决议公告》）。

2016年10月17日，公司接到新西兰新莱特通知，配股增资项目已完成（详见2016年10月18日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《重大事项进展公告》）。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

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注：沈小燕女士关于股份限售的承诺自2014年9月26日起长期有效。李柯女士已于2016年9月6日辞去公司副总经理职务。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 光明乳业股份有限公司

法定代表人 张崇建

日期 2016-10-27

证券代码：600597 证券简称：光明乳业 公告编号：临2016-037号

光明乳业股份有限公司第六届

董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第六届董事会第六次会议（以下简称“本次会议”）于2016年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议材料于2016年10月18日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事七人，实际参加表决董事七人，符合相关法律、法规以及公司《章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《2016年第三季度报告及报告正文》。

同意7票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见2016年10月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn《2016年第三季度报告正文》、《2016年第三季度报告》。

（二）审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》。

同意7票、反对0票、弃权0票。

本公司因同一控制合并所进行的财务报表数据追溯调整符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求；追溯调整后的财务报表客观反映本公司实际经营状况；财务核算符合有关规定，未损害本公司和全体股东的合法权益。

2016年10月27日，公司独立董事就《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》发表独立意见（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

（三）审议通过了《关于天津光明梦得乳品有限公司申请借款的议案》。

同意7票、反对0票、弃权0票。

同意本公司之控股子公司天津光明梦得乳品有限公司向交通银行股份有限公司上海徐汇支行申请借款人民币2.39亿元，借款期限1年，无需提供担保。

特此公告。

光明乳业股份有限公司董事会

二零一六年十月二十七日

证券代码：600597 证券简称：光明乳业 编号：临2016-038号

光明乳业股份有限公司第六届

监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第六届监事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2016年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议材料于2016年10月18日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决监事三人，实际参加表决监事三人，符合相关法律、法规以及公司《章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《2016年第三季度报告及报告正文》。

同意3票、反对0票、弃权0票。

监事会认为：

1、本公司2016年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、本公司《章程》和本公司内部管理制度的规定。

2、本公司2016年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出本公司2016年第三季度的经营管理和财务状况等事项。

3、在本公司监事会提出本意见前，没有发现参与2016年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（二）审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》。

同意3票、反对0票、弃权0票。

监事会认为：

本公司因同一控制合并所进行的财务报表数据追溯调整符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求；追溯调整后的财务报表能客观反映本公司实际经营状况；财务核算符合有关规定，未损害本公司和全体股东的合法权益；追溯调整涉及的决策程序符合有关规定。

特此公告。

光明乳业股份有限公司

监事会

二零一六年十月二十七日

公司代码：600597 公司简称：光明乳业

光明乳业股份有限公司

2016年第三季度报告