四川帝王洁具股份有限公司2016年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘进、主管会计工作负责人吴朝容及会计机构负责人(会计主管人员)蔡军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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截止披露前一交易日的公司总股本
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目
1、应收票据余额较年初减少32.38%，主要系报告期应收票据到期兑现及背书转让所致；
2、预付款项余额较年初减少39.73%，主要系报告期优化供应商采取月结，减少预付款所致；
3、其他流动资产余额较年初增加160,120,000.00元，年初余额为0元，主要系报告期公司购买银行理财产品所致；
4、应交税费余额较年初减少68.49%，主要系缴纳上年所得税所致；
5、其他应付款余额较年初减少53.86%，主要系支付工程设备余款所致；
6、股本较年初增加33.34%，主要系公司本年首次公开发行股票，股本相应增加所致；
7、资本公积较年初增加195.92%，主要系公司本年首次公开发行股票，溢价部分计入资本公积所致；
8、归属母公司所有者权益较年初增加44.72%，主要系公司本年首次公开发行股票，实收资本、资本公积增加所致。
（二）年初至报告期末合并利润表项目
1、营业税金及附加较上年同期增加33.70%，主要系应交增值税增加所致；
2、财务费用较上年同期减少4831.01%，主要系归还银行贷款减少利息支出，同时存款利息增加所致；
3、营业外收入较上年同期增加30.33%，主要系报告期内增值税先征后返退税增加所致；
4、营业外支出较上年同期增加281.85%，主要系报告期内清理及转让闲置资产所致。
（三）合并现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加463.83%，主要系销售回款增加所致；
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少909.09%，主要系自有资金购买理财产品所致；
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加8059.44%，主要系首次公开发行股票筹资所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年4月20日四川帝王洁具股份有限公司（以下简称“公司”）取得中国证券监督管理委员会下发的《关于核准四川帝王洁具股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]883 号），2016年5月公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,160.00 万股，发行价格10.57元/股，并于 2016 年 5 月 25 日在深圳证券交易所上市。本次公开发行股票完成后，公司总股本由 6477.7358 万股增加至 8637.7358 万股。
2、2016年6月30日，公司2015 年度股东大会审议通过了《关于修改〈四川帝王洁具股份有限公司章程〉相关条款并办理工商变更登记等事项的议案》。
3、2016年7月28日，公司领取了资阳市工商行政管理局换发的《营业执照》。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
证券代码：002798 证券简称：帝王洁具 公告编号：2016-037
四川帝王洁具股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
四川帝王洁具股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2016年10月27日上午9点在公司总部会议室以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2016年10月24日以电子邮件、电话和专人送达的方式发出，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。
会议由董事长刘进先生主持，本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、 审议通过了《关于公司〈2016年第三季度报告全文及正文〉的议案》
表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。
《2016年第三季度报告全文》于2016年10月28日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2016年第三季度报告正文》于2016年10月28日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、审议通过了《关于调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的议案》
表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。
公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司在不影响正常经营的情况下，使用最高不超过人民币18,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限为自决议通过之日起十二个月内。具体内容详见公司于2016年7月1日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2016-019）。
在风险可控的前提下,为提高资金使用效率，董事会同意将原来的“使用最高不超过18,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限为自决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件。”调整为“使用最高不超过19,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限自公司第三届董事会第一次决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件”。本次调整投资额度事项在公司董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。
保荐机构华西证券股份有限公司发表了《华西证券股份有限公司关于四川帝王洁具股份有限公司调整使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见》，公司独立董事发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
《关于调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的公告》详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第三次会议决议
2、《华西证券股份有限公司关于四川帝王洁具股份有限公司调整使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见》
3、独立董事对《关于调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的议案》的独立意见
特此公告。
四川帝王洁具股份有限公司
董事会
2016年10月27日
证券代码：002798 证券简称：帝王洁具 公告编号：2016-038
四川帝王洁具股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议的公告
本公司及全体监事会成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
四川帝王洁具股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于2016年10月27日上午10点在公司总部会议室现场召开。本次会议通知已于2016年10月24日以电子邮件、电话和专人送达的方式发出，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
会议由监事会主席陈安主持，本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于公司〈2016年第三季度报告全文及正文〉的议案》
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2016年第三季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2016年第三季度报告全文》于2016年10月28日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2016年第三季度报告正文》于2016年10月28日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、审议通过了《关于调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的议案》
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
董事会同意将原来的“使用最高不超过18,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限为自决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件。”调整为“使用最高不超过19,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限自公司第三届董事会第一次决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件”。本次调整投资额度事项在公司董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。
保荐机构华西证券股份有限公司发表了《华西证券股份有限公司关于四川帝王洁具股份有限公司调整使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见》，公司独立董事发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
监事会全体成员认为：公司目前财务状况良好，内部控制健全，在不影响公司正常经营基础上，调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度，风险较低，同时有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
《关于调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的公告》详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、 备查文件
1、公司第三届监事会第三次会议决议
特此公告。
四川帝王洁具股份有限公司
监事会
2016年10月27日
证券代码：002798 证券简称：帝王洁具 公告编号：2016-039
四川帝王洁具股份有限公司
关于调整公司使用部分闲置自有资金购买
理财产品投资品种和投资额度的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四川帝王洁具股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月30日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司在不影响正常经营的情况下，使用最高不超过人民币18,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限为自决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件。具体内容详见公司于2016年7月1日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2016-019）。
一、本次调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的基本情况
公司于2016年10月27日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的议案》，同意在风险可控的前提下,为提高资金使用效率，将前述议案中的“使用最高不超过18,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限为自决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件。”调整为“使用最高不超过19,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限自公司第三届董事会第一次决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件”。
本次调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资额度为19,000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为49.03%，占公司最近一期经审计总资产的比例为40.92%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定，公司本次调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资额度事项在董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。
二、投资风险分析及风险控制
（一）投资风险
尽管公司拟购买的理财产品安全性较高、流动性较好、风险较低，但仍受金融市场波动的影响。
（二）风险控制措施
由于风险投资存在许多不确定因素，为防范风险，公司拟通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度的同时获得最大的投资收益：
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、经营效益好、资金运作能力强、有能力保障资金安全的金融机构所发行的产品。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响 公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计监察部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告。
4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司日常经营的影响
公司目前经营情况正常，财务状况较好。公司在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响公司正常经营活动并有效控制风险的前提下，使用部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品，有利于提高公司资金收益水平并增强公司盈利能力，为股东获取更多的投资回报，但在资金安全性、流动性方面的风险也必须充分应对，制定预案和风险处置措施。
四、监事会、保荐机构、独立董事对公司调整使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的意见
1、监事会发表的意见
监事会全体成员认为：公司目前财务状况良好，内部控制健全，在不影响公司正常经营基础上，调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度，风险较低，同时有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
2、独立董事的独立意见
公司内控措施和制度健全，公司调整理财产品投资品种和投资额度，能够提高资金的使用效率，增加公司的投资收益，符合公司利益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司将原来的“使用最高不超过18,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限为自决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件。”调整为“使用最高不超过19,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品。投资品种为：安全性高、流动性好、风险低的金融机构理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。在购买理财产品的额度范围内，资金可以滚动使用，期限自公司第三届董事会第一次决议通过之日起十二个月内，并同意授权总经理行使具体投资决策权并签署相关合同文件”。
3、保荐机构意见
公司调整使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的事项已经董事会审议批准，独立董事发表了同意意见；该事项履行了相应审批程序，符合相关法规及《公司章程》的规定；调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度，系在不影响公司正常经营及风险可控的前提下进行的，有利于提高公司的资金使用效率，增加公司资金收益，符合公司及全体股东的利益。保荐机构对调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度无异议。
五、备查文件
1、公司第三届董事会第三次会议决议
2、公司第三届监事会第三次会议决议
3、独立董事对《关于调整公司使用部分闲置自有资金购买理财产品投资品种和投资额度的议案》的独立意见
4、《华西证券股份有限公司关于四川帝王洁具股份有限公司调整使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见》
特此公告。
四川帝王洁具股份有限公司
董事会
2016年10月27日
2016年第三季度报告
四川帝王洁具股份有限公司
证券代码：002798 证券简称：帝王洁具 公告编号：2016-036
