美的集团股份有限公司

第一节 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.4 公司董事长兼总裁方洪波先生、财务负责人肖明光先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

注：2016年6月30日，公司完成了收购东芝家电业务主体“东芝生活电器株式会社”（以下简称“东芝家电”）80.1%的股权转让交割手续，公司2016年第三季度因合并东芝家电增加主营业务收入 3,873,064千元，增加归母净利润19,702千元。

截止披露前一交易日的公司总股本：

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：千元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：千元

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

公司第二届董事会第十一次、第十二次会议，以及2016年第三次临时股东大会，审议通过公司要约收购库卡集团股份的相关议案，公司拟通过境外全资子公司MECCA以现金方式要约收购库卡集团的股份，本次收购的要约价格为每股115欧元，收购资金来源为银团借款和公司自有资金。

截至2016年8月4日要约期结束，接受本次要约收购的库卡集团股份数量占库卡集团已发行股本的比例约为81.04%，加上本次要约收购前公司已持有库卡集团13.51%股权，若要约收购得以交割，公司将共计持有库卡集团股份占库卡集团已发行股本的比例为94.55%。

2016年8月20日，本次要约收购交割条件之一“德国联邦经济事务和能源部对本次收购无反对意见”已获得满足。

截至本报告披露日，就本次要约收购涉及的关于欧盟、美国、中国、俄罗斯、巴西、墨西哥的反垄断审查的交割条件均已获得满足。

本次要约收购尚需通过美国外资投资委员会(CFIUS)和国防贸易管制理事会(DDTC)审查，前述政府审批最迟需在2017年3月31日之前完成。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、对2016年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

美的集团股份有限公司

法定代表人：方洪波

2016年10月31日

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2016-111

美的集团股份有限公司

第二届董事会第十八次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年10月24日以专人送达、电子邮件或电话通知方式向各位董事发出召开第二届董事会第十八次会议通知，并于2016年10月28日召开通讯会议，会议应到董事10人，实到董事10人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，经会议认真讨论，形成如下决议：

一、以10票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2016年第三季度报告》（公司第三季度报告全文及正文已于同日披露于巨潮资讯网，第三季度报告正文同时披露于公司指定信息披露报刊）；

二、以10票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于拟注册发行短期融资券和中期票据的议案》（《关于拟注册发行短期融资券和中期票据的公告》已于同日披露于巨潮资讯网及公司指定信息披露报刊）；

为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，提升公司流动性管理能力，依照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等规定，拟申请发行注册规模不超过人民币100亿元短期融资券和不超过人民币200亿元中期票据。同时，公司董事会提请股东大会授权公司董事长在股东大会的授权范围内全权决定与具体债务融资工具发行有关的一切事宜。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、以10票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开2016年第六次临时股东大会的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于召开2016年第六次临时股东大会的通知》）。

定于2016年11月17日下午14:30召开2016年第六次临时股东大会，股权登记日为2016年11月14日。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2016年10月31日

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2016-113

美的集团股份有限公司

关于拟注册发行短期融资券和

中期票据的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于拟注册发行短期融资券和中期票据的议案》，为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，提升公司流动性管理能力，依照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等规定，拟申请注册发行短期融资券和中期票据。现将相关事项公告如下：

一、本次短期融资券和中期票据的注册发行方案

1、发行人：美的集团股份有限公司。

2、注册规模：短期融资券不超过人民币100亿元，中期票据不超过人民币200亿元。

3、发行期限：在本次短期融资券和中期票据注册规模有效期内，根据市场情况、利率变化及公司自身资金需求确定发行期限。

4、发行方式：由承销机构以余额包销方式在全国银行间债券市场公开发行，在注册额度有效期内，择机一次或分次、部分或全部发行。

5、发行利率：按照各期发行时市场状况，以簿记建档的结果最终确定。

6、发行对象：银行间市场合格的机构投资人。

7、决议有效期：自股东大会审议通过之日起至本次短期融资券和中期票据注册通知书有效期到期日止。

二、本次发行授权事项

为更好地把握本次短期融资券和中期票据的发行时机，提高融资效率，公司董事会提请股东大会授权公司董事长在股东大会的授权范围内全权决定与具体债务融资工具发行有关的一切事宜，包括但不限于：

1、具体决定发行时机、发行额度、发行期数、发行期限、发行利率、募集资金用途等与本次短期融资券和中期票据申报和发行有关的事项。

2、聘请主承销商及其他中介机构、签署必要的文件，包括但不限于发行申请文件、募集说明书、承销协议及根据适用的监管规则进行相关的信息披露文件等。

3、办理必要的手续，包括但不限于办理有关的注册登记手续、发行及交易流通等有关事项手续。

4、在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由公司董事会、股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次短期融资券和中期票据发行的具体方案等相关事项进行相应调整。

5、其他与本次短期融资券和中期票据发行有关的必要事项。

上述授权有效期为自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

三、审批程序

本次短期融资券和中期票据发行已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司2016年第六次临时股东大会审议批准，并报中国银行间市场交易商协会获准发行注册后实施。

公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次短期融资券和中期票据的发行情况。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2016年10月31日

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2016-114

美的集团股份有限公司

关于召开2016年第六次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会的届次

本次召开的股东大会为公司2016年度第六次临时股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

《关于召开2016年第六次临时股东大会的议案》已经公司于2016年10月28日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过。

3、会议召开的合法性、合规性情况：召开本次临时股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

4、本次临时股东大会召开日期与时间

现场会议召开时间为：2016年11月17日(星期四)下午14:30。

网络投票时间为：2016年11月16日—2016年11月17日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年11月17日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年11月16日下午15:00—2016年11月17日下午15:00。

5、会议召开方式：

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

6、出席对象

（1）截至2016年11月14日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

7、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区美的大道6号美的总部大楼

二、会议审议事项

（一）审议《关于拟注册发行短期融资券和中期票据的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于拟注册发行短期融资券和中期票据的公告》。

三、会议登记方法

（一）登记时间：

2016年11月14日至11月16日工作日上午9：00-下午17：00。

（二）登记手续：

1、法人股东登记

法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

2、个人股东登记

个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（见附件2）。

3、登记地点：

登记地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的总部大楼。

4、其他事项

异地股东可采用信函或传真的方式登记(登记时间以收到传真或信函时间为准)。传真登记请发送传真后电话确认。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体详见“附件1、 参加网络投票的具体操作流程”。

五、其它事项

1、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

2、联系方式：

联系电话：0757-26338779

联系人：欧云彬

联系地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼

邮政编码：528311

指定传真：0757-26605456

3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、美的集团股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2016年10月31日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360333

2、投票简称：美的投票

3、议案设置及意见表决

（1）议案设置

2016年第六次临时股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见。

对于上述议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016年11月17日的交易时间， 即上午 9:30-11:30、下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年11月16日下午15:00，结束时间为2016年11月17日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

兹委托【 】先生（女士）代表我单位（个人）出席美的集团股份有限公司于2016年11月17日召开的2016年第六次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下（请在相应表决意见栏目打“√”）：

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委托人股东账户： 委托人持有股数： 股

委托人身份证号码（或营业执照注册号）：

受托人（签名）： 受托人身份证号：

委托人姓名或名称(签章)： 委托日期： 年 月 日

2016年第三季度报告

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2016-112