深圳市海王生物工程股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。
公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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说明：上文股东数据来自中国证券登记结算有限责任公司截止2016年9月30日的数据。公司于2016年8月19日召开第六届董事局第三十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票的议案》，本报告期内公司按照程序向部分激励对象支付了限制性股票回购款，同时按照会计政策进行了股票回购的账务处理（减少了相应的出资），但报告期内尚未在证券登记机构完成股本变更登记的手续，该事项不影响上文前十大股东的持股股数，对上文前十大股东持股比例影响较小。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期末预付款项余额较期初增加267.45%，主要是本公司下属子公司预付货款增加所致。
2、本报告期末应收利息余额较期初减少35.52%，主要是承兑汇票保证金到期收回所致。
3、本报告期末其他流动资产余额较期初减少74.81%，主要是待抵扣税费部分本期已抵扣及海王生物预付票据贴现利息摊销完毕所致。
4、本报告期末长期股权投资余额较期初增加89.73%，主要是下属子公司江苏纳米生物股权稀释后不再纳入合并范围，转按权益法核算所致。
5、本报告期末在建工程余额较期初增加90.97%，主要是下属子公司工业园建设投资增长所致。
6、本报告期末商誉余额较期初增加53.73%，主要是本期溢价收购下属子公司亳州海王、安庆海王等所致。
7、本报告期末短期借款余额较期初减少57.69%，主要是本期用募集资金款项偿还部分短期借款所致。
8、本报告期末其他流动负债余额较期初减少37.30%，主要是期末预计费用较年初减少所致。
9、本报告期末股本余额较期初增加251.93%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
10、本报告期末资本公积余额较期初增加77.40%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
11、本报告期末未分配利润余额较期初增加82.27%，主要是利润增长所致。
12、本报告期投资收益较上年同期减少97.15%，主要是上期处置下属子公司，确认相关投资收益所致。
13、本报告期营业外收入较上年同期增加42.94%，主要是报告期内收到政府补助较同期增加所致。
14、本报告期营业外支出较上年同期增加133.80%，主要是下属子公司河南东森、湖北海王对外捐赠所致。
15、本报告期所得税费用较上年同期增加94.69%，主要是本报告期经营性利润大幅增长所致。
16、本报告期净利润较上年同期减少30.37%，主要是上期处置下属亏损子公司，确认相关投资收益所致。
17、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少51.88%，主要是销售规模的增大采购量增加，同时新增货款尚未到信用期所致。
18、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少285.17%，主要是上期收到处置下属子公司款项较本期金额较大所致。
19、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加26.04%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司申报的1类新药二甲苯磺酸萘普替尼及片临床申请获得广东省食品药品监督管理局受理。详见公司于2016年9月22日刊登于巨潮资讯网的公告。
2、为进一步提高医药商业体系在山东、河南、湖北、安徽、黑龙江等省及其周边地区的集中采购议价能力、仓储物流调配效率和投招标综合竞争实力，经公司董事局和股东大会审议通过，拟在上述五省设立六家区域集团公司同时制定了相关的激励措施。
3、经公司董事局和股东大会审议通过，同意将前次募投项目结项并将剩余募集资金全部补充流动资金。
4、鉴于公司第六届董事局、第六届监事会任期届满，报告期内董事局、监事会进行了换届选举，选举产生了公司第七届董事局董事、第七届监事会监事及新一任管理成员。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
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注1：海王生物股票为公司2009年12月收购海王食品股权之前海王食品已持有的证券，2010年公司合并海王食品报表后，转变为公司所投资的证券；海王生物股票对公司报告期业绩无重大影响。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
深圳市海王生物工程股份有限公司
二〇一六年十月三十一日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2016-084
深圳市海王生物工程股份有限公司
第七届董事局第三次会议决议公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事局会议召开情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事局第三次会议的通知于2016年10月24日发出，并于2016年10月28日以通讯会议的形式召开会议。会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事局会议审议情况
经与会董事审议，会议通过了以下议案：
1、审议通过了《2016年第三季度报告全文及正文》
《2016年第三季度报告正文》详见公司于本公告日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的公告；《2016年第三季度报告全文》详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的内容。
表决情况：同意7票，弃权0票，反对0票
2、审议通过了《关于向广发银行深圳分行申请综合授信的议案》
因业务发展需要，同意公司向广发银行股份有限公司深圳分行申请不超过人 民币2亿元的综合授信，授信有效期限不超过一年。具体以银行批复和协议签订 为准。授权管理层办理本授信的相关手续。
表决情况：同意7票，弃权0票，反对0票
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一六年十月三十一日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2016-085
深圳市海王生物工程股份有限公司
第七届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二次会议通知于2016年10月24日发出，并于2016年10月28日以通讯会议的形式召开会议。本次会议应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《2016年第三季度报告全文及正文》
《2016年第三季度报告正文》详见公司于本公告日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的公告；《2016年第三季度报告全文》详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的内容。
经审核，监事会认为董事局编制和审议深圳市海王生物工程股份有限公司2016年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
监 事 会
二〇一六年十月三十一日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2016-086
2016年第三季度报告
