国联安睿智定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告
（上接47版）
3、机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。
（三）通过直销机构办理开户和认购的程序：
1、开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1）企业法人营业执照副本复印件（附有最新年检记录）,事业法人、社会团体或其它组织则需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书复印件并加盖公章；
（2）企业组织机构代码证副本复印件（附有最新年检记录）并加盖公章；
（3）经营业务许可证复印件并加盖公章；
（4）税务登记证复印件并加盖公章；
（5）法人及业务经办人身份证（正、反面）附有有效期复印件并加盖公章；
（6）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件并加盖公章；
（7）印鉴卡一式两份；
（8）法定代表人授权委托书；
（9）填妥的《基金账户业务申请表》并加盖单位公章和法定代表人章、经办人章；
（10）《传真委托协议书》；
（11）国联安基金投资者风险承受能力调查问卷（机构）并加盖公章。
机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。
2、提出认购申请
机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：
（1）加盖预留印鉴的认购申请表；
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联复印件。
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
（四）缴款方式
机构投资者通过代销机构认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款。
通过直销机构认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
1、机构投资者应在提出认购申请当日营业时间内，将足额认购资金划至本基金管理人在工商银行开立的“国联安基金管理有限公司直销专户”。
户名：国联安基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市分行第二营业部
账号：1001190729013312233
交换号：001021907（同城交换使用）
联行行号：20304018（异地汇款使用）
大额支付系统号：102290019077
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，国联安基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
2、如果机构投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理
申请日（即有效申请日）。
3、至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：
（1）投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
（2）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请确认无效的；
（3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
（4）其它导致认购无效的情况。
（五）投资者提示
1、请机构投资者尽早向直销机构或代销机构索取开户和认购申请表。投资者也可从国联安基金管理有限公司的网站(www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com)下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2、直销机构与代销机构的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。
3、直销机构咨询电话：021-38784766，400-7000-365（免长途话费）。
四、个人投资者认购方式
（一）注意事项
1、投资者不得委托他人代为开户。
2、个人投资者不能以现金方式申请认购。
3、个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立代销机构资金账户；个人投资者通过直销机构办理基金业务，必须事先开立银行活期存款账户，作为直销资金结算账户。
4、个人投资者认购基金可以在基金代销机构认购，认购金额起点为10元，如果认购金额在1万元（含1万元）以上，还可以选择到本基金管理人直销机构办理。
直销中心办理地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼。
5、个人认购业务的办理时间为：2016年11月7日到2016年11月25日（除部分机构外，非工作日不受理），具体办理时间以销售机构规定为准。
（二）通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序：
以下个人投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。
1、开立银行的交易账户
个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料：
（1）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、警官证）及复印件；
（2）银行存折或资金卡；
（3）填妥的《开户申请表》；
（4）填妥《投资人风险承受能力测试》并签字。
2、提出认购申请
个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：
（1）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、警官证）及复印件；
（2）银行存折或资金卡；
（3）填妥的《认购申请表》；
银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者应在T+2日（工作日）在银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。
3、注意事项
个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。
（三）通过直销中心办理开户和认购的程序：
1、开立基金账户
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、警官证）；
（2）银行活期存款账户；
（3）填妥的《开户申请表》；
（4）国联安基金投资者风险承受能力调查问卷（个人）并签字。
2、提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
（1）填妥的《认购申请表》；
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联复印件；
（3）本人有效身份证件原件及复印件。
尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
（四）缴款方式
个人投资者通过代销机构认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款，由代销机构扣划相应款项。
通过直销中心认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
1、个人投资者应在提出认购申请当日营业时间内，将足额认购资金划至本基金管理人在工商银行开立的“国联安基金管理有限公司直销专户”。
户名：国联安基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市分行第二营业部
账号：1001190729013312233
交换号：001021907（同城交换使用）
联行行号：20304018（异地汇款使用）
大额支付系统号：102290019077
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，国联安基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
2、如果个人投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（即有效申请日）。
3、至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：
（1）投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
（2）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请确认无效的；
（3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
（4）其它导致认购无效的情况
（五）投资者提示
1、请有意认购基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构索取开户和认购申请表。个人投资者也可从国联安基金管理有限公司的网站(www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com)下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2、直销机构与代销机构的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
五、清算与交割
1、本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在基金认购专户中，有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
2、本基金登记机构（国联安基金管理有限公司）在发售结束后对基金份额进行登记。
六、退款
1、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。
2、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金合同不能生效，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
七、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
八、本次发售有关当事人或中介机构
1、基金管理人
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
联系电话：（021）38992888
2、基金托管人
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人：孙建一
成立时间：1987 年12 月22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：5,123,350,416 元人民币
存续期间：持续经营
3、销售机构
（1）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
邮政编码：200120
法定代表人：庹启斌
客服电话：021-38784766，400-7000-365（免长途话费）
联系人：茅斐
公司网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com
募集期间，客户可以通过本基金管理人客户服务中心电话进行发售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本基金管理人客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。
（2）代销机构
1）名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系电话：021-50979340
联系人：叶佳
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
2）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
法定代表人：吉晓辉
联系电话：021-61616192
联系人：吴斌
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
3）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
法定代表人：杨文斌
联系电话：021-58870011
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
4）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509735
联系人：张裕
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
5）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
联系人：朱玉
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
6）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
联系人：翟文
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
7）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
8）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系电话：1085650628
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
10）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客服电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
11）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
12）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：李悦
联系电话：400-898-0618
联系人：张晔
客服电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
13）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
联系电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
14）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
联系电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
15）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区
法定代表人：张彦
联系电话：15810206817
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
16）名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
联系电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
17）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心B座裙房2层
法定代表人：董浩
联系电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
18）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
19）名称：大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客服电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
20）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系电话：88312877
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
21）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
22）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
23）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼
法定代表人：陈姚坚
联系电话：0755-84034499
联系人：张烨
客服电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
24）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
联系电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
25）名称： 上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：--
26）名称：深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
联系电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
27）名称： 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：程刚
联系电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
28）名称： 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人：王伟刚
联系电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
29）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客服电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
30）名称：深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼
法定代表人：顾敏
联系电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客服电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
31）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人：王翔
联系电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客服电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
4、登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：庹启斌
联系人：茅斐
联系电话：021-38992863
5、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系人：安冬
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬、陆奇
6、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、张楠
国联安基金管理有限公司
二〇一六年十一月四日
