国泰君安证券股份有限公司
2016年度第五期短期融资券兑付完成的公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号： 2016-084

国泰君安证券股份有限公司

2016年度第五期短期融资券兑付完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2016年8月4日成功发行了国泰君安证券股份有限公司2016年度第五期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行额为人民币40亿元，票面利率为2.58%，短期融资券期限为91天，兑付日期为2016年11月3日（详见公司于2016年8月5日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《国泰君安证券股份有限公司2016年度第五期短期融资券发行结果公告》）。

2016年11月3日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币4,025,729,315.07元。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2016年11月4日

证券代码：601211证券简称：国泰君安

国泰君安证券股份有限公司

2016年10月份财务数据简报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露公司2016年10月份按照中国企业会计准则编制的主要财务数据。

提请关注事项如下：

1、披露范围：主要包括国泰君安证券股份有限公司母公司（以下简称“国泰君安（母公司）”）及下属2家证券子公司（境内，以下同），即，上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）、上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安资管公司”）；

2、相关数据未经审计，且均为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

国泰君安（母公司）及控股证券子公司

2016年10月份主要财务数据表（未经审计）

单位：人民币万元

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国泰君安证券股份有限公司董事会

2016年11月5日