鸿达兴业股份有限公司
关于第二个解锁期限制性股票解除限售的公告

证券代码：002002 证券简称：鸿达兴业 公告编号：临2016-129

鸿达兴业股份有限公司

关于第二个解锁期限制性股票解除限售的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次公司解除限售的限制性股票数量为8,632,607股，占公司总股本的0.36%。

2、本次解除限售的限制性股票的可上市流通日为2016年11月8日（星期二）。

鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月30日召开的第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁/行权期可解锁/行权的议案》，公司首次授予部分第二个解锁期的限制性股票的解锁条件已满足，同意对53名激励对象的8,632,607股限制性股票进行解锁。

日前公司取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股权激励计划限制性股票变更登记确认书》，公司第二个解锁期可解锁的限制性股票的解除限售手续已经办理完毕，现将有关情况公告如下：

一、本次解除限售的限制性股票取得的基本情况

1、2014年4月10日，公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议审议通过《公司股权激励计划（草案）及其摘要》，公司独立董事、监事会对此发表了同意意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。

2、2014年6月4日，公司获悉报送的股权激励计划草案经中国证监会备案无异议。

3、2014年7月8日，公司第五届董事会第七次（临时）会议、第五届监事会第六次（临时）会议审议通过了《关于调整限制性股票的授予价格和数量、股票期权的行权价格和数量的议案》、《公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》。鉴于公司于2014年7月2日实施完成2013年度资本公积金转增股本方案，对本次股权激励限制性股票的授予价格和数量、股票期权的行权价格和数量进行了调整。公司独立董事、监事会对此发表了同意意见。

4、2014年8月8日，公司2014年度第二次临时股东大会审议通过《关于调整限制性股票的授予价格和数量、股票期权的行权价格和数量的议案》、《公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。股东大会授权董事会确定限制性股票与股票期权的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票与股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。

5、2014年9月2日，公司第五届董事会第十次（临时）会议、第五届监事会第九次（临时）会议审议通过《关于对〈公司限制性股票与股票期权激励计划〉进行调整的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，确定首次授予限制性股票的授予日为2014年9月2日，首次授予股票期权的授权日为2014年9月2日。公司独立董事、监事会对此发表了同意意见。

2014年10月21日，公司刊登了《关于限制性股票与股票期权首次授予登记完成的公告》，共计向55名激励对象授予1,239.60万股限制性股票，授予价格4.09元/股。

6、2015年4月25日，公司第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，鉴于公司2014年度业绩未达到本次股权激励计划第一个考核期的业绩考核指标，决定回购注销激励对象持有获授的限制性股票30%部分共计371.88万股。

7、2015年7月20日，公司第五届董事会第二十三次（临时）会议和第五届监事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于因部分激励对象离职回购注销限制性股票和注销股票期权的议案》，因原激励对象嵇雪松、吴桂生已离职，决定回购注销嵇雪松、吴桂生持有的限制性股票合计68.6万股。

8、2015年8月11日，公司在中国结算深圳分公司办理完成上述合计440.48万股限制性股票的回购注销手续。限制性股票数量变更为799.12万股，激励对象人数变更为53人。

9、2016年7月19日，公司实施完成2015年度权益分派方案（每10股送红股5.068721股；每10股派发现金红利2.027488元；每10股转增股份10.137443股），上述限制性股票数量由7,991,200股变更为20,142,750股。

10、2016年8月30日，公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第二十六次会议审议通过《关于公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁/行权期可解锁/行权的议案》，因第二个解锁期的限制性股票的解锁条件已满足，且第二个解锁期的限制性股票的锁定期将满，同意对53名激励对象持有的8,632,607股限制性股票进行解锁。

二、关于限制性股票满足股权激励计划解锁条件的说明

（一）锁定期已届满

公司授予限制性股票的第二个解锁期是：自授予日完成日（即限制性股票上市日）起满24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日止。公司授予限制性股票的授予日为2014年9月2日，授予完成并上市日期为2014年10月22日，因此，上述限制性股票可解锁时间为2016年10月22日至2017年10月21日。截至2016年11月8日本次公司限制性股票锁定期已满。

（二）满足解锁条件的情况说明

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综上，公司股权激励计划涉及的首次授予的限制性股票的第二个解锁期的解锁条件已满足。

三、本次解除限售的限制性股票的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2016年11月8日（星期二）。

2、本次解除限售的股份数量：8,632,607股，占公司总股本的比例：0.36%。

本次解除限售完成后，公司有限售条件股份数量将由352,239,770股变更为343,607,163股,占公司股份总数的14.22%。

3、本次解除限售的激励对象53名，具体情况如下

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注：

1、2016年9月19日公司完成董事会换届选举并重新聘任了第一届高管，吴鹏先生离任公司采购总监职务，姚兵先生离任公司人力资源总监职务，但均仍在公司任职。

2、公司董事及高级管理人员所持的限制性股票解除限售后，股份买卖遵守《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定。

本次办理的限制性股票解除限售情况与《公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》不存在差异。

四、本次解除限售后的公司股本结构变动表

本次限制性股票解除限售后，公司总股本没有发生变动，股本结构发生了变化，详见下表：

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特此公告。

鸿达兴业股份有限公司

二〇一六年十一月七日