德邦现金宝交易型货币市场基金基金份额发售公告

重要提示

1、德邦现金宝交易型货币市场基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1260号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金为货币市场基金，运作方式为契约型开放式。

3、本基金的管理人为德邦基金管理有限公司（以下或简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为国泰君安证券股份有限公司，基金份额登记机构为德邦基金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金设A类、B类和E类三类基金份额，A类和B类为场外基金份额，通过场外认购方式发售；E类为场内基金份额，通过场内认购方式发售。其中，场内认购方式为网上现金认购。

5、客户可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。

本基金场外认购方式为通过基金管理人的直销机构及各场外销售机构公开发售；本基金网上现金认购方式为通过基金管理人指定的场内销售机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。

6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

7、本基金募集期限自2016年11月14日至2016年11月18日。场外认购的发售日期为2016年11月14日至2016年11月18日；网上现金认购的发售日期为2016年11月16日至2016年11月18日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。

8、投资者通过场外认购本基金，需开立德邦基金管理有限公司的开放式基金账户。投资者通过场内认购本基金，需具有中国证券登记结算有限责任公司开设的上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

9、本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币1.00元。

10、场外认购采用“金额认购、份额确认”方式，场外首次认购和追加认购A类基金份额最低金额均为人民币0.01元，首次认购B类基金份额的最低金额为人民币5,000,000元，追加认购B类基金份额的最低金额为100元，如各基金销售机构另有规定的，以各销售机构的规定为准。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销，基金管理人不对募集期间的单个投资者的累计场外认购金额进行限制。

11、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者应以上海证券账户认购，可以多次认购，累计认购份额不设上限。投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销，监管机构或交易所另有规定的，从其规定。

12、投资者网上现金认购本基金E类基金份额时，需按场内销售机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。

13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

14、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

15、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2016年11月7日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《德邦现金宝交易型货币市场基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.dbfund.com.cn）。

16、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话400-821-7788（免长途话费）或021-36034888和销售机构销售网点的咨询电话垂询购买事宜。

17、本基金募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如增加销售机构，本公司将另行公告。各销售机构可能增加部分基金销售网点，具体销售网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客户服务电话咨询，具体规定以各销售机构说明为准。

18、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金E类基金份额的申购赎回代理机构（即场内销售机构），报上海证券交易所等有关部门认可后，予以公告。本基金E类基金份额上市后，指定交易未在申购赎回代理机构的投资者只能进行E类基金份额的二级市场买卖，如投资者需进行E类基金份额的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到申购赎回代理机构。

19、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

20、风险提示

（1）证券投资基金（以下简称基金）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

（2）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、流动性风险、本基金特定风险、其他风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

（3）基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平的管理风险，因开放式基金的特殊要求必须保持一定的现金比例以应付赎回要求的流动性风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的操作风险，因计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况引起的技术风险、因法律法规方面的原因产生的法律风险等其他风险。另外，本基金E类基金份额在上海证券交易所上市交易，对于选择通过二级市场交易的投资者而言，其投资收益为买卖价差收益，交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资者的投资收益，本基金的特有风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

（4）投资人应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

（5）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

（6）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

一、本次基金份额发售情况

（一）基金名称及代码

基金名称：德邦现金宝交易型货币市场基金

A类简称：德邦现金宝A 基金代码：003506

B类简称：德邦现金宝B 基金代码：003507

E类简称：德邦货币 认购代码：511763 二级市场交易代码：511760

（二）基金类别

货币市场基金

（三）基金运作方式

契约型开放式

（四）基金的投资目标

在严格控制基金资产风险、保持基金资产高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

（五）基金份额发售面值

本基金各类基金份额的发售面值为人民币1.00元

（六） 基金存续期限

不定期

（七） 投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种，在不改变基金投资目标、投资策略，不改变基金风险收益特征的条件下，履行适当手续后，本基金可参与其他货币市场工具的投资。具体投资比例限制按照相关法律法规和监管规定执行。

（八）募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（九） 募集的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

（十）基金份额类别设置

本基金设A类、B类和E类三类基金份额，A类和B类为场外基金份额，E类为场内基金份额。

A类和B类基金份额通过基金管理人指定的场外销售机构办理认购、申购和赎回等业务。E类基金份额通过上海证券交易所场内交易平台办理认购、申购和赎回等业务，并在上海证券交易所上市交易。

（十一） 销售机构

1、场外销售机构

（1）直销机构

1）德邦基金管理有限公司上海直销中心

住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

法定代表人：姚文平

联系人：王伟

公司总机：021-26010999

直销电话：021-26010928

直销传真：021-26010960

客服热线：400-821-7788

2）德邦基金管理有限公司网上直销平台

网址：www.dbfund.com.cn

投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告。

（2）其他场外销售机构

1） 德邦证券股份有限公司

注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：姚文平

联系人：刘熠

电话：021-68761616

传真：021-68767032

客服电话：400-8888-128

公司网址：www.tebon.com.cn

2） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：周一涵

电话：021-38637436

传真：021=58991896

客服电话：95511-8

公司网址：http://stock.pingan.com

3） 国金证券股份有限公司

注册地址： 中国成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：中国成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

客服电话：95310

联系人：刘婧漪

电话：028-86690057

传真：028-86690126

网址：www.gjzq.com.cn

4） 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

法定代表人：李梅

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

公司网址: www.swhysc.com

联系人：黄莹

5） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

客服电话：95531；400-8888-588

联系人：王一彦

电话：021-20333910

传真：021-50498825

网址：www.longone.com.cn

6）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人：刘学民

客服电话：95358

联系人:吴军

电话：0755-23838751

传真：0755-25838701

网址： www.firstcapital.com.cn

7）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

联系人：张涵

联系电话：010-63081493

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

网址：www.cindasc.com

8）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈有安

联系人：邓颜

联系电话：010-66568292

传真：010-66568990

客服热线：400-888-8888

网址：www.chinastock.com.cn

9）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法定代表人（代为履行）：周易

客服电话：95597

联系人：庞晓芸

电话：0755-82492193

传真：0755-82492962

10）中州期货有限公司

注册地址：山东省烟台市莱山区迎春大街133-1科技创业大厦

办公地址：山东省烟台市南大街117号文化宫大厦16楼

法定代表人：章国政

客服电话：400-653-5377

联系人：王妍

电话：0535-6692337

传真：0535-6692275

网址：www.zzfco.com

11）中泰证券有限公司

注册地址:济南市经七路86号

办公地址: 济南市经七路86号23层2316号

法定代表人: 李玮

客服电话:95538

联系人: 许曼华

(下转42版)

基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

发售主协调人：国泰君安证券股份有限公司

二○一六年十一月