前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（上接112版）
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门修改或取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可相应调整投资禁止行为的规定，不受上述规定的限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016年6月30日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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注：本基金本报告期末仅持有上述股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3其他资产构成
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10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金
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注：本基金的业绩比较基准为：中证可转换债券指数收益率×70%＋中证综合债指数收益率×20%＋沪深300指数收益率×10%。
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，履行适当程序后调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率以及降低基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”）兼职及领薪情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人；
本公司首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
本公司联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理、投资经理；
本公司员工吴彦女士、李隽女士、范洁女士、魏淳女士、张洋先生、黄玥先生兼任前海开源资管公司投资经理。
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。
本公司除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2016年3月25日至2016年9月25日登载于指定报刊和公司网站上的公告：
2016-09-20前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加奕丰金融为代销机构并开通定投和转换业务的公告
2016-09-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华融金融为代销机构及开通定投和转换业务的公告
2016-08-29前海开源可转债债券型发起式证券投资基金2016年半年度报告摘要
2016-08-29前海开源可转债债券型发起式证券投资基金2016年半年度报告
2016-08-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加北京肯特瑞为代销机构并参与其费率优惠活动的公告
2016-08-24前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加蛋卷基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-08-23前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金赎回份额下限的公告
2016-08-05关于前海开源可转债债券型发起式证券投资基金增加天天基金为代销机构并开通定投和转换业务的公告
2016-07-28前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在新浪仓石开通定投业务的公告
2016-07-28前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中期资产开通转换业务的公告
2016-07-27前海开源基金管理有限公司关于诺亚正行费率调整的公告
2016-07-27前海开源基金管理有限公司关于华安证券费率调整的公告
2016-07-26前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广源达信为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-07-19前海开源可转债债券型发起式证券投资基金2016年第2季度报告
2016-07-19前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加晟视天下为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-06-24前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在陆金所资管开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-06-21前海开源基金管理有限公司关于调整个人投资者开立基金账户的证件类型的公告
2016-06-21前海开源基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告
2016-06-20前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加华泰证券费率优惠活动的公告
2016-06-16前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华泰证券为代销机构并开通定投业务的公告
2016-06-07前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加京西票号为代销机构并参与其费率优惠活动的公告
2016-06-06前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加凯恩斯基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-06-01前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加盈米财富申购补差费率优惠活动的公告
2016-05-24前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联讯证券为代销机构并开通定投和转换业务的公告
2016-05-23前海开源基金管理有限公司关于降低旗下基金在好买基金申购金额下限的公告
2016-05-11前海开源基金管理有限公司关于和讯公司费率调整的公告
2016-05-09前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2016年第1号）
2016-05-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广州证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-04-29前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇成基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-04-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加金斧子为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-04-29前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加伯嘉基金为代销机构的公告
2016-04-21前海开源可转债债券型发起式证券投资基金2016年第1季度报告
2016-04-20前海开源基金管理有限公司关于联泰资产费率调整的公告
2016-04-18前海开源基金管理有限公司关于银河证券费率调整的公告
2016-04-08前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加鑫鼎盛为代销机构及开通定投和转换业务的公告
2016-04-06前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华龙证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-03-31前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加新兰德费率优惠活动的公告
2016-03-30前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加英大证券为代销机构的公告
2016-03-30前海开源可转债债券型发起式证券投资基金2015年年度报告摘要
2016-03-30前海开源可转债债券型发起式证券投资基金2015年年度报告
2016-03-25前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与中国工商银行申购费率优惠活动的公告
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源可转债债券型发起式证券投资基金募集的文件
2、《前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》
3、《前海开源可转债债券型发起式证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“基金管理人”部分，对人员信息进行了更新。
2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对管理人相关信息及代销机构名单进行了更新。
4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新，包括基金申购赎回费率、开放、定投、转换等。
5、在“基金的投资”部分，更新了“（十）基金的投资组合报告”、“（十一）基金的业绩”相关信息。
6、在“其他应披露事项”部分，披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司兼职及领薪情况；披露了期间涉及本基金的公告。
7、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一六年十一月八日
