金鹰添裕纯债债券型证券投资基金份额发售公告

2016-11-16 来源：上海证券报

(上接45版)

（1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；

（2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

（3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；

（4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的；

（5）其它导致认购无效的情况。

（二）通过本公司直销中心柜台办理开户和认购的程序：

1、业务办理时间

基金发售日的9：00至17：00（周六、周日、法定节假日及募集结束日除外）。

2、开立基金账户

机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

（1）投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《基金账户申请表》；

（2）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照，或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，以及组织机构代码证和税务登记证，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

（3）《基金业务授权委托书》（加盖机构公章和法定代表人签章）；

（4）经办人身份证件及其正反面复印件（加盖机构公章）；

（5）法定代表人身份证件正反面复印件（加盖机构公章）；

（6）《印鉴卡》；

（7）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（加盖机构公章），或指定银行出具的开户证明原件；

（8）提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《风险承受能力测试》；

（9）加盖单位公章或预留印鉴的《证券投资基金投资人权益须知》；

（10）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。

具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准，机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

3、提出认购申请

机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：

加盖预留印鉴和授权经办人签字的《基金认（申）购申请表》。

尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

4、缴款方式

通过本公司直销中心柜台认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（1）机构投资者应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划至本公司指定的直销专户。

账户名称：金鹰基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行广州南方支行

银行账号：3602041729420234414

开户行号：102581000353

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，金鹰基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

（2）一个投资者只能开立一个基金账户，投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码：

基金名称：金鹰添裕纯债债券型证券投资基金

基金代码：003733

（3）划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如:“×××认购金鹰添裕纯债债券型基金（具体字数以销售机构要求为准）”。

5、投资者提示

（1）请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从金鹰基金管理有限公司的网站（www.gefund.com.cn）上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

（2）直销中心柜台与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。

（3）直销中心咨询电话：020-83936180

（三）非直销销售机构

1、机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。

2、通过非直销销售机构认购的机构投资者，需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由非直销销售机构扣款。

五、过户登记与退款

（一）本基金登记机构（金鹰基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行过户登记。

（二）在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。

六、基金资产的验资与基金合同生效

（一）募集截止后，基金管理人根据登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。

（二）若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效。

（三）若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。

七、本次募集有关当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

办公地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层

设立日期： 2002年12月25日

法定代表人：凌富华

注册资本：人民币2.5亿元

联系电话：020-83936180

联系人：潘晓毅

（二）基金托管人

公司名称：交通银行有限公司（简称：交通银行）

法定代表人：牛锡明

办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）

成立时间：1987年03月30日

注册资本：人民币742.62亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[1998]25号

（三）销售机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

名称：金鹰基金管理有限公司

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人：凌富华

成立时间：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：潘晓毅

联系电话：020-83282950

传真电话：020-83283445

客户服务及投诉电话：4006-135-888

电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

网址：www. gefund.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

2、代销机构：

（1）东莞农村商业银行股份有限公司

法定代表人：何沛良

联系人：林培珊

电话：0769-22866254

客服电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

（2）中信证券（山东）有限责任公司

法定代表人：杨宝林

联系人：孙秋月

电话：0532-85022026

客服电话：95548

网址：www.zxwt.com.cn

（3）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：侯艳红

电话：010-60838995

客服电话：0755-23835888

网址：www.cs.ecitic.com

（4）华龙证券股份有限公司

法定代表人：李晓安

联系人：邓鹏怡

电话：0931-4890208

客服电话：0931-4890619

网址：www.hlzqgs.com

（5）光大证券股份有限公司

法定代表人：薛峰

联系人：李晓皙

电话：021-22169111

客服电话：95525（全国）、4008888788

网址：www.ebscn.com

（6）中泰证券股份有限公司

法定代表人：李玮

联系人：陈曦

电话：021-20315086

客服电话：95538（全国）

网址：www.qlzq.com.cn

（7）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人：王连志

联系人：郑向溢

电话：0755-82558038

客服电话：4008-001-001

网址：www.essence.com.cn

（8）东吴证券股份有限公司

法定代表人：范力

联系人：陆晓

电话：0512-62938521

客服电话：0512-96288

网址：www.dwzq.com.cn

（9）平安证券有限责任公司

法定代表人：谢永林

联系人：石静武

电话：021-20667181

客服电话：95511转8

网址：www.stock.pingan.com

（10）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

电话：0755-83025666

客服电话：4008-888-228

网址：www.goldstate.com.cn

（11）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

法定代表人：徐刚

联系人：彭莲

电话：0755-83330361

客服电话：95564

网址：www.lxzq.com.cn

（12）华福证券有限责任公司

法定代表人：黄金琳

联系人：郭相兴

电话：021-20655175

客服电话：96326

网址：www.hfzq.com.cn

（13）国都证券有限责任公司

法定代表人：常喆

联系人：李弢

电话：010-84183331

客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（14）国金证券股份有限公司

法定代表人：冉云

联系人：贾鹏

电话：028-86690058

客服电话：4006-600109

网址：www.gjzq.com.cn

（15）宏信证券有限责任公司

法定代表人：吴玉明

联系人：杨磊

电话：028-86199041

客服电话：4008-366-366

网址：www.hxzq.cn

客服电话：4008008899

网址：www.cindasc.com

（16）信达证券股份有限公司

法定代表人：张志刚

联系人：尹旭航

电话：010-63081493

客服电话：4008008899

网址：www.cindasc.com

（17）湘财证券股份有限公司

法定代表人：林俊波

联系人：李鑫

电话：021-68634510

客服电话：4008881551

网址：www.xcsc.com

（18）华鑫证券有限责任公司

法定代表人：俞洋

联系人：杨莉娟

电话：021-64376936

客服电话：4008-888-999

网址：www.cfsc.com.cn

（19）西部证券股份有限公司

法定代表人：刘建武

联系人：梁承华

电话：029-87406168

客服电话：95582

网址：www.westsecu.com

（20）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

电话：021-54509998

客服电话： 400-1818-188

网址：天天基金网（www.1234567.com.cn ）

（21）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

电话：021-20613600

客服电话：400-700-9665

网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）

（22）深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：0755- 33227950

客服电话：4006-788-887

网址：众禄基金网（www.zlfund.cn ）、基金买卖网（www.jjmmw.com ）

（23）浙江同花顺基金销售有限公司

法定代表人：凌顺平

联系人：吴强

电话：0571 - 88911818

客服电话：4008-773-772

网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com ）

（24）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人：郭坚

联系人：宁博宇

联系电话：021-20665952

客服电话：400-8219-031

网址：www.lufunds.com

（25）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 b 座 16 层

法定代表人：张跃伟

电话：021-20691832

传真：021—20691861

联系人：单丙烨

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（26）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：沈继伟

联系人: 曹怡晨

电话： 021-50583533

客服电话：400-067-6266

网址：www.leadfund.com.cn

（27）北京格上富信投资顾问有限公司

法定代表人：李悦章

联系人：曹庆展

联系电话：010-68983311

客服电话：400-066-8586

公司网站：www.igesafe.com

（28）北京汇成基金销售有限公司

法定代表人：王伟刚

联系人：宋静

电话： 010-56282140

传真：010-62680827

客户服务电话：400-619-9059

网址： www.fundzone.cn

（29）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

法定代表人：程刚

联系人：张旭

联系电话：010-58160168

客服电话：400-810-5919

公司网站：www.fengfd.com

（30）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002

法定代表人：王翔

联系人：吴笛

联系电话：021-6537-0077

客服电话：021-6537-0077

公司网站：www.jiyufund.com.cn

（31）武汉市伯嘉基金销售有限公司

法定代表人：陶捷

联系人：杨帆

电话：027-62436150

传真：027-87006010

客户服务电话：400-027-9899

公司网站：http://www.buyfunds.cn

（32）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

法定代表人：李淑慧

联系人：罗聪

联系电话：0371-55213196

客服电话：400-055-5671

公司网站：www.hgccpb.com

（33）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

法定代表人：王莉

联系人：刘洋

电话： 021-20835785

客服电话：400-920-0022

网址：和讯理财客(http://licaike.hexun.com)

（34）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人：高锋

电话：0755-83655588

传真：0755-83655518

联系人：廖苑兰

客服热线：4008048688

公司网站：www.keynesasset.com

（35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人：杨懿

联系人：文雯

电话：010-83363101

客服电话：400-166-1188

网址：www.new-rand.cn

（36）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：福建省厦门市

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

法定代表人：陈洪生

联系人：梁云波

联系电话：0592-3122757

客服电话：400-9180808

公司网站：www.xds.com.cn

（37）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李昭琛

联系人：吴翠

联系电话：18910449680

客服电话：010-62675369

公司网站：www.xincai.com

（38）大泰金石投资管理有限公司

办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人：袁顾明

联系人：朱真卿

联系电话：021-22267943

客服电话：021-22267982

网址： http://www.dtfortune.com/

（39）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

法定代表人：TAN YIK KUAN

联系人：叶健

联系电话：0755-89460500

客服电话：400-684-0500

公司网站：www.ifastps.com.cn

（40）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

法定代表人：陈超

联系人：赵德赛

公司网址：http://fund.jd.com

客服电话：95518

（41）一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室

法定代表人：吴雪秀

联系人：徐越

电话：010-883128877

客服电话：400-001-1566

网址：www.yilucaifu.com

（42）北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

法定代表人：李振

联系人：李梦秋

电话：010-53361051

客服电话：400-066-9355

网址：www.ksfortune.com

（43）北京钱景财富投资管理有限公司

法定代表人：赵荣春

联系人：盛海娟

电话：010-57418813

客服电话：400-893-6885

网址：www.qianjing.com

（44）中信期货有限公司

法定代表人：张皓

联系人：韩钰

电话：0755-23953913

客服电话：400-9908-826

网址：www.citicsf.com

（45）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相

联系人：尹伶

电话：010-66045529

电话：010-53361051

客服电话：010-66045678

网址：www.txsec.com

（46）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人：赵学军

联系人：余永键

电话：010-85097570

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（四）基金份额注册登记机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

办公地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层

法定代表人：凌富华

联系人：张盛

联系电话：020-38283037

传真电话：020-83282856

（五）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

办公地址：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

法定代表人：黄添顺

电话：020-84115022

传真：020-84113152

经办律师：欧阳兵、马晓灵、马振涛

（六）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审众环会计师事务所

住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

法定代表人：石文先

电话：027-86770549

传真：027-85424329

邮编：430077

经办注册会计师：龚静伟、邵先取

金鹰基金管理有限公司

2016年11月16日

46版信息披露

金鹰添裕纯债债券型证券投资基金招募说明书

金鹰添裕纯债债券型证券投资基金基金合同摘要