山东证监局
从严监管辖区新三板公司

为了落实证监会非上市公众公司监管部的要求，推动辖区非上市公众公司提高合规意识和规范运作水平，山东证监局筹备开展挂牌公司“监管第一课”系列培训，11月18日，首期培训面向辖区2016年6月以后挂牌的新三板公司开展，山东证监局副局长韩汝俊出席开班仪式并讲话。山东辖区90余家挂牌公司的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书或信息披露事务负责人等近300人参加了培训。

韩汝俊指出，去年以来，山东新三板市场发展迅速，融资方式日趋丰富，融资规模持续增长，大部分公司较好地借助了新三板功能支持自身发展，取得良好成效；但也有相当数量的挂牌企业不能适应公众公司的角色定位，规范运作意识淡漠，公司治理不到位，信息披露质量不高，财务数据披露错误屡有发生，个别公司还存在粉饰业绩、财务造假、资金占用等违法违规行为，影响挂牌公司的财产完整和持续发展。对此，山东证监局依法履行对非上市公众公司的监管职责，守住监管底线，不断探索对于非上市公众公司的有效监管模式。今年，已对50余家挂牌公司进行风险排查，对10余家存在违法违规问题的挂牌公司采取了行政监管措施、对2家公司进行立案稽查。

韩汝俊强调，山东证监局一方面强化监管，加强惩戒，另一方面也多渠道加强对法律法规的宣传教育，今年已多次举办了辖区挂牌公司的相关培训，得到了市场的积极响应。此次举办的“监管第一课”既是新挂牌公司了解资本市场运行规则的一堂课，也是本局作出的首次监管提示。他要求挂牌公司加强学习，掌握规范运作的基本要求，切勿触碰监管“红线”，以免对公司后续发展造成严重影响。（朱剑平）