富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）

富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２０１３年１月２２日证监许可［２０１３］５４号文核准募集。本基金的基金合同于２０１３年４月１２日生效。

【重要提示】

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至２０１６年１０月１２日，基金投资组合报告截止至２０１６年９月３０日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

法定代表人：薛爱东

总经理：陈戈

成立日期：１９９９年４月１３日

电话：（０２１）２０３６１８１８

传真：（０２１）２０３６１６１６

联系人：范伟隽

注册资本：３亿元人民币

股权结构（截止于２０１６年１０月１２日）：

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公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资部负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、ＱＦＩＩ、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到２０１６年９月３０日，公司有员工３５７人，其中６４．９９％以上具有硕士以上学历。

（二）主要人员情况

１、董事会成员

薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。

陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，２００５年４月至２０１４年４月任富国天益价值混合型证券投资基金基金经理。

麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。现任ＢＭＯ金融集团亚洲业务总经理（Ｇｅｎｅｒａｌ Ｍａｎａｇｅｒ， Ａｓｉａ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任Ｓｔ． Ｍａｒｇａｒｅｔ’ｓ Ｃｏｌｌｅｇｅ教师，加拿大毕马威 （ＫＰＭＧ） 会计事务所的合伙人。

方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行（深圳市中心支行）会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。

裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任ＢＭＯ金融集团国际业务全球总裁（ＳＶＰ ＆ Ｍａｎａｇｉｎｇ Ｄｉｒｅｃｔｏｒ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作；１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。

蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。

张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。

黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。

伍时焯 （Ｃａｒｙ Ｓ． Ｎｇ） 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院（Ｓｅｎｅｃａ Ｃｏｌｌｅｇｅ）工商系会计及财务金融科教授。１９７６年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司担任审计工作，有３０余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Ｎｅｏ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ． 前身ＡＭＲ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．， ＭＬＪ Ｇｌｏｂａｌ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓ Ｉｎｃ．， ＵｎｉＬｉｎｋ Ｔｅｌｅ．ｃｏｍ Ｉｎｃ． 等国际性公司为首席财务总监（ＣＦＯ）及财务副总裁。

李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

２、监事会成员

岳增光先生，监事长，本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。

沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。

夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。

仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路营业部任职。

孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司ＩＴ副总监。历任杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、ＩＴ总监助理。

唐洁女士，监事，本科学历，ＣＦＡ。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。

王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。

陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深电子商务经理。

３、督察长

范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。２０１２年１０月２０日开始担任富国基金管理有限公司督察长。

４、经营管理层人员

陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

陆文佳女士，研究生学历，１３年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。

李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，１３ 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Ｂａｒｒａ 公司（ＭＳＣＩＢＡＲＲＡ）ＢＡＲＲＡ 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 （ＢａｒｃｌａｙｓＧｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。

朱少醒先生，研究生学历，１６ 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

５、本基金基金经理

袁宜先生，博士，曾任申银万国证券研究所有限公司宏观分析师、高级宏观分析师、高级策略分析师、首席策略分析师；２０１１年３月加入富国基金管理有限公司，任首席经济学家兼基金经理助理；２０１２年１０月至２０１４年４月２９日任汉盛证券投资基金基金经理，２０１３年４月起任富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，２０１４年４月３０日起任富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理，２０１６年９月起就任富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理；兼任权益投资副总监。具有基金从业资格。

６、投资决策委员会成员

投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。

列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

本基金采取集体投资决策制度。

７、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

２、办理基金备案手续；

３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

６、编制季度、半年度和年度基金报告；

７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

９、召集基金份额持有人大会；

１０、按法律法规规定的年限保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

１２、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；

２、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２）不公平地对待管理的不同基金财产；

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（１）越权或违规经营；

（２）违反《基金合同》或托管协议；

（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（６）玩忽职守、滥用职权；

（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（８）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（１１）贬损同行，以提高自己；

（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（１３）以不正当手段谋求业务发展；

（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

１、承销证券；

２、向他人贷款或者提供担保；

３、从事承担无限责任的投资；

４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

８、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

六、基金经理承诺

１、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

２、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

七、基金管理人的风险管理和内部控制制度

１、风险管理体系

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。

针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：

（１）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。

（２）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。

（３）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。

（４）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。

（５）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。

（６）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时加以改变。

（７）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

２、内部控制制度

（１）内部控制的原则

①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。

③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

（２）内部控制的主要内容

①控制环境

公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。

此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

②风险评估

公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。

③操作控制

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

④信息与沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

⑤监督与内部稽核

基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。

３、基金管理人关于内部控制的声明

（１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；

（２）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（３）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

二、基金托管人

（一）基金托管人情况

１、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：２００４年０９月１７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

联系人：田青

联系电话：（０１０）６７５９ ５０９６

中国建设银行成立于１９５４年１０月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于２００５年１０月在香港联合交易所挂牌上市（股票代码９３９），于２００７年９月在上海证券交易所挂牌上市（股票代码６０１９３９）。

２０１５年末，本集团资产总额１８．３５万亿元，较上年增长９．５９％；客户贷款和垫款总额１０．４９万亿元，增长１０．６７％；客户存款总额１３．６７万亿元，增长５．９６％。净利润２，２８９亿元，增长０．２８％；营业收入６，０５２亿元，增长６．０９％，其中，利息净收入增长４．６５％，手续费及佣金净收入增长４．６２％。平均资产回报率１．３０％，加权平均净资产收益率１７．２７％，成本收入比２６．９８％，资本充足率１５．３９％，主要财务指标领先同业。

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达１．４５万个，综合营销团队２．１５万个，综合柜员占比达到８８％。启动深圳等８家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达９５．５８％，较上年提升７．５５个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量８，０７４万张，消费交易额２．２２万亿元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产１，０００万以上的私人银行客户数量增长２３．０８％，客户金融资产总量增长３２．９４％。非金融企业债务融资工具累计承销５，３１６亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模７．１７万亿元，增长６７．３６％；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

２０１５年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计１２２项，并独家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志２０１５年“世界银行品牌１０００强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志２０１５年度全球企业２０００强中位列第二。

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等１０个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２２０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

２、主要人员情况

赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

３、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１６年一季度末，中国建设银行已托管５８４只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

三、相关服务机构

一、基金销售机构

１、直销机构：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

法定代表人：薛爱东

总经理：陈戈

直销网点：直销中心

直销中心地址：上海市杨浦区大连路５８８号宝地广场Ａ座２３楼

客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）

传真：０２１－２０３６１５４４

联系人：孙迪

公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

２． 基金代销机构

（ １ ）中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街２５号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法人代表： 王洪章

联系电话： （０１０）６６２７５６５４

传真电话： ０１０－６６２７５６５４

联系人员： 张静

客服电话： ９５５３３

公司网站： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（ ２ ）中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街５５号

法人代表： 易会满

联系电话： （０１０）９５５８８

传真电话： （０１０）９５５８８

联系人员： 杨先生

客服电话： ９５５８８

公司网站： ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ３ ）中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街６９号

法人代表： 周慕冰

联系电话： （０１０）８５１０８２２７

传真电话： （０１０）８５１０９２１９

联系人员： 曾艳

客服电话： ９５５９９

公司网站： ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（ ４ ）中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

法人代表： 田国立

联系电话： （０１０）６６５９４９４６

传真电话： （０１０）６６５９４９４６

联系人员： 陈洪源

客服电话： ９５５６６

公司网站： ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（ ５ ）交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路１８８号

法人代表： 牛锡明

联系电话： （０２１）５８７８１２３４

传真电话： （０２１）５８４０８４８３

联系人员： 张宏革

客服电话： ９５５５９

公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（ ６ ）招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号

法人代表： 李建红

联系电话： （０７５５）８３１９８８８８

传真电话： （０７５５）８３１９５１０９

联系人员： 曾里南

客服电话： ９５５５５

公司网站： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（ ７ ）中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街９号文化大厦

法人代表： 李庆萍

联系电话： （０１０）６５５５０８２７

传真电话： （０１０）６５５５０８２７

联系人员： 常振明

客服电话： ９５５５８

公司网站： ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（ ８ ）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址： 上海市北京东路６８９号

法人代表： 吉晓辉

联系电话： （０２１）６１６１８８８８

传真电话： （０２１）６３６０４１９９

联系人员： 唐小姐

客服电话： ９５５２８

公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ９ ）中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路４号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街２号

法人代表： 董文标

联系电话： （０１０）５８３５１６６６

传真电话： （０１０）５７０９２６１１

联系人员： 杨成茜

客服电话： ９５５６８

公司网站： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ １０ ）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街３号

办公地址： 北京市西城区金融大街３号

法人代表： 李国华

联系电话： （０１０）６８８５８０５７

传真电话： （０１０）６８８５８０５７

联系人员： 王硕

客服电话： ９５５８０

公司网站： ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

（ １１ ）华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街２２号

法人代表： 吴建

联系电话： ０１０－８５２３８６６７

传真电话： ０１０－８５２３８６８０

联系人员： 郑鹏

客服电话： ９５５７７

公司网站： ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ １２ ）上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路１６８号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路１６８号

法人代表： 范一飞

联系电话： （０２１）６８４７５８８８

传真电话： （０２１）６８４７６１１１

联系人员： 龚厚红

客服电话： （０２１）９６２８８８

公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（ １３ ）宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

法人代表： 陆华裕

联系电话： ０５７４－８９０６８３４０

传真电话： ０５７４－８７０５００２４

联系人员： 胡技勋

客服电话： ９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

公司网站： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ １４ ）青岛银行股份有限公司

注册地址： 青岛市市南区香港中路６８号

办公地址： 青岛市市南区香港中路６８号

法人代表： 郭少泉

联系电话： ０５３２－８５７０９７８７

传真电话： ０５３２－８５７０９７９９

联系人员： 滕克

客服电话： ９６５８８（青岛）、４００６６－９６５８８（全国）

公司网站： ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

（ １５ ）渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址： 天津市河西区马场道２０１－２０５号

法人代表： 刘宝凤

联系电话： ０２２－５８３１６６６６

传真电话： ０２２－５８３１６２５９

联系人员： 王宏

客服电话： ４００８８８８８１１

公司网站： ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ １６ ）大连银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路８８号

办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路８８号

法人代表： 陈占维

联系电话： （０４１１）８２３５６６２７

传真电话： （０４１１）８２３５６５９０

联系人员： 李格格

客服电话： ４００６６４００９９

公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

（ １７ ）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路２号

办公地址： 东莞市莞城南城路２号

法人代表： 何沛良

联系电话： ０７６９－２２８６６２６８

传真电话： ０７６９－２２８６６２６８

联系人员： 何茂才

客服电话： ０７６９－９６１１２２

公司网站： ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（ １８ ）广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路１号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路１号

法人代表： 王继康

联系电话： ０２０－２８０１９５９３

传真电话： ０２０－２２３８９０１４

联系人员： 黎超雄

客服电话： ０２０－９６１１１１

公司网站： ｗｗｗ．ｇｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（ １９ ）天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址： 北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

法人代表： 林义相

联系电话： ０１０－６６０４５５２９

传真电话： ０１０－６６０４５５１８

联系人员： 尹伶

客服电话： ０１０－６６０４５６７８

公司网站： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（ ２０ ）国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法人代表： 杨德红

联系电话： （０２１）３８６７６６６６

传真电话： （０２１）３８６７０６６６

联系人员： 芮敏琪

客服电话： ４００－８８８８－６６６／ ９５５２１

公司网站： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（ ２１ ）中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街１８８号

法人代表： 王常青

联系电话： （０１０）６５１８３８８８

传真电话： （０１０）６５１８２２６１

联系人员： 权唐

客服电话： ４００－８８８８－１０８

公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（ ２２ ）国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法人代表： 何如

联系电话： （０７５５）８２１３０８３３

传真电话： （０７５５）８２１３３９５２

联系人员： 周杨

客服电话： ９５５３６

公司网站： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ２３ ）招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

法人代表： 宫少林

联系电话： （０７５５）８２９４３６６６

传真电话： （０７５５）８２９４３６３６

联系人员： 林生迎

客服电话： ９５５６５、４００－８８８８－１１１

公司网站： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ２４ ）广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法人代表： 孙树明

联系电话： （０２０）８７５５５３０５

传真电话： （０２０）８７５５５３０５

联系人员： 黄岚

客服电话： ９５５７５

公司网站： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ２５ ）中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法人代表： 张佑君

联系电话： （０１０）８４５８８８８８

传真电话： （０１０）８４８６５５６０

联系人员： 顾凌

客服电话： ９５５５８

公司网站： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（ ２６ ）中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法人代表： 陈有安

联系电话： （０１０）６６５６８２９２

传真电话： （０１０）６６５６８９９０

联系人员： 邓颜

客服电话： ４００８－８８８－８８８

公司网站： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ２７ ）海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路６８９号

办公地址： 上海市广东路６８９号

法人代表： 王开国

联系电话： （０２１）２３２１９０００

传真电话： （０２１）２３２１９０００

联系人员： 李笑鸣

客服电话： ９５５５３

公司网站： ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（ ２８ ）申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

法人代表： 李梅

联系电话： （０２１）３３３８９８８８

传真电话： （０２１）３３３８８２２４

联系人员： 黄莹

客服电话： ９５５２３或４００８８９５５２３

公司网站： ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

（ ２９ ）兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路２６８号

办公地址： 浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

法人代表： 兰荣

联系电话： ０５９１－３８２８１９６３

传真电话： ０５９１－３８２８１９６３

联系人员： 夏中苏

客服电话： ９５５６２

公司网站： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ３０ ）长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉新华路特８号长江证券大厦

办公地址： 武汉新华路特８号长江证券大厦

法人代表： 杨泽柱

联系电话： （０２７）６５７９９９９９

传真电话： ０２７－８５４８１９００

联系人员： 李良

客服电话： ９５５７９或４００８－８８８－９９９

公司网站： ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（ ３１ ）安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

办公地址： 深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

法人代表： 牛冠兴

联系电话： （０７５５）８２５５８３０５

传真电话： （０７５５）８２５５８００２

联系人员： 陈剑虹

客服电话： ４００－８００－１００１

公司网站： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ３２ ）西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑８号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法人代表： 余维佳

联系电话： ０２３－６３７８６４６４

传真电话： ０２３－６３７８６２１２１

联系人员： 张煜

客服电话： ４００８０９６０９６

公司网站： ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ３３ ）华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路２２８号

办公地址： 南京市建邺区江东中路２２８号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦１８楼

法人代表： 周易

联系电话： ０７５５－８２４９２１９３

传真电话： ０７５５－８２４９２９６２

联系人员： 庞晓芸

客服电话： ９５５９７

公司网站： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ３４ ）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

法人代表： 杨宝林

联系电话： ０５３２－８５０２２３２６

传真电话： ０５３２－８５０２２６０５

联系人员： 吴忠超

客服电话： ９５５４８

公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

（ ３５ ）信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法人代表： 张志刚

联系电话： ０１０－６３０８０９８５

传真电话： ０１０６３０８０９７８

联系人员： 唐静

客服电话： ９５３２１

公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（ ３６ ）东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路３１８号２号楼２２层、２３层、２５层－２９层

办公地址： 上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２３层、２５层－２９层

法人代表： 潘鑫军

联系电话： ０２１－６３３２５８８８

传真电话： ０２１－６３３２６７２９

联系人员： 胡月茹

客服电话： ９５５０３

公司网站： ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ３７ ）长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１６、１７层

办公地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法人代表： 黄耀华

联系电话： （０７５５）８３５１６２８９

传真电话： （０７５５）８３５１５５６７

联系人员： 刘阳

客服电话： （０７５５）３３６８００００（深圳）、４００－６６６６－８８８（非深

公司网站： ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（ ３８ ）光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

法人代表： 薛峰

联系电话： ０２１－２２１６９９９９

传真电话： ０２１－２２１６９１３４

联系人员： 刘晨、李芳芳

客服电话： ９５５２５

公司网站： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（ ３９ ）上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路３３６号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路３３６号

法人代表： 李俊杰

联系电话： （０２１）５３５１９８８８

传真电话： （０２１）５３５１９８８８

联系人员： 张瑾

客服电话： （０２１）９６２５１８

公司网站： ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（ ４０ ）大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街１５号桐城中央２１层

办公地址： 山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座１２、１３层

法人代表： 董祥

联系电话： ０３５１－４１３０３２２

传真电话： ０３５１－４１３０３２２

联系人员： 薛津

客服电话： ４００７１２１２１２

公司网站： ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ４１ ）平安证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法人代表： 杨宇翔

联系电话： ９５５１１－８

传真电话： ９５５１１－８

联系人员： 吴琼

客服电话： ９５５１１－８

公司网站： ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（ ４２ ）国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路１３号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３Ｆ

法人代表： 张雅锋

联系电话： （０７５５）８３７０９３５０

传真电话： （０７５５）８３７０４８５０

联系人员： 牛孟宇

客服电话： ９５５６３

公司网站： ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ４３ ）国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法人代表： 常喆

联系电话： （０１０）８４１８３３３３

传真电话： （０１０）８４１８３３１１－３３８９

联系人员： 黄静

客服电话： ４００－８１８－８１１８

公司网站： ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（ ４４ ）华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市陕西街２３９号

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街１９８号华西证券大厦

法人代表： 杨炯洋

联系电话： ０１０－５２７２３２７３

传真电话： ０２８－８６１５７２７５

联系人员： 谢国梅

客服电话： ９５５８４

公司网站： ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ４５ ）申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

法人代表： 许建平

联系电话： ０１０－８８０８５８５８

传真电话： ０１０－８８０８５８５８

联系人员： 李巍

客服电话： ４００８－０００－５６２

公司网站： ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（ ４６ ）中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路８６号

办公地址： 济南市经七路８６号２３层

法人代表： 李玮

联系电话： ０５３１－６８８８９１５５

传真电话： ０５３１－６８８８９１８５

联系人员： 吴阳

客服电话： ９５５３８

公司网站： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ４７ ）第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦２０楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼

法人代表： 刘学民

联系电话： ０７５５－２３８３８７５１

传真电话： ０７５５－２５８３８７０１

联系人员： 吴军

客服电话： ９５３５８

公司网站： ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ４８ ）金元证券股份有限公司

注册地址： 海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址： 深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法人代表： 陆涛

联系电话： ０７５５－８３０２５０２２

传真电话： ０７５５－８３０２５６２５

联系人员： 马贤清

客服电话： ４００－８８８８－２２８

公司网站： ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（ ４９ ）德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址： 上海市福山路５００号城建国际中心２６楼

法人代表： 姚文平

联系电话： ０２１－６８７６１６１６

传真电话： ０２１－６８７６７８８０

联系人员： 朱磊

客服电话： ４００ ８８８８ １２８

公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ５０ ）华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址： 福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法人代表： 黄金琳

联系电话： ０５９１－８７３８３６００

传真电话： ０５９１－８７３８３６１０

联系人员： 张宗锐

客服电话： ９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

公司网站： ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ５１ ）华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富中心

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富中心

法人代表： 李晓安

联系电话： ０９３１－４８９０２０８

传真电话： （０９３１）４８９０６２８

联系人员： 李昕田

客服电话： （０９３１）９６６６８、４００６８９８８８８

公司网站： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（ ５２ ）中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址： 北京市建国门外大街甲６号ＳＫ大厦３层

法人代表： 李剑阁

联系电话： ０１０－６５０５１１６６

传真电话： ０１０－６５０５１１６６

联系人员： 陶亭

客服电话： ０１０－６５０５１１６６

公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ５３ ）上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼

法人代表： 杨锐敏

联系电话： ０２１－３８７８４８１８

传真电话： ０２１－６８７７５８７８

联系人员： 倪丹

客服电话： ６８７７７８７７

公司网站： ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

（ ５４ ）瑞银证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址： 北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法人代表： 程宜荪

联系电话： （０１０）５８３２８８８８

传真电话： （０１０）５８３２８１１２

联系人员： 牟冲

客服电话： ４００８８７８８２７

公司网站： ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（ ５５ ）中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１

办公地址： 深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法人代表： 高涛

联系电话： （０７５５）８２０２３４４２

传真电话： （０７５５）８２０２６５３９

联系人员： 张鹏

客服电话： ９５５３２、４００－６００－８００８

公司网站： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

（ ５６ ）江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法人代表： 孙名扬

联系电话： ０４５１－８５８６３７１９

传真电话： ０４５１－８２２８７２１１

联系人员： 刘爽

客服电话： ４００－６６６－２２８８

公司网站： ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ５７ ）华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

法人代表： 陈林

联系电话： ０２１－６８７７７２２２

传真电话： ０２１－６８７７７８２２

联系人员： 刘闻川

客服电话： ４００８２０９８９８

公司网站： ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（ ５８ ）华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街８号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街１８号中国人保寿险大厦１２－１８层

法人代表： 祝献忠

联系电话： ０１０－８５５５６０１２

传真电话： ０１０－８５５５６０５３

联系人员： 李慧灵

客服电话： ４００－８９８－９９９９

公司网站： ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（ ５９ ）天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦４楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路９９号保利广场Ａ座３７楼

法人代表： 余磊

联系电话： ０２７－８７６１００５２

传真电话： ０２７－８７６１８８６３

联系人员： 杨晨

客服电话： ４００８００５０００

公司网站： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（ ６０ ）和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

办公地址： 上海市浦东新区东方路１８号保利大厦１８楼

法人代表： 王莉

联系电话： ４００－９２０－００２２

传真电话： ０２１－２０８３５８７９

联系人员： 于杨

客服电话： ４００－９２０－００２２

公司网站： ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

（ ６１ ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

法人代表： 汪静波

联系电话： ０２１－３８６０－０６７２

传真电话： ０２１－３８６０－２３００

联系人员： 张姚杰

客服电话： ４００－８２１－５３９９

公司网站： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（ ６２ ）深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法人代表： 薛峰(下转76版)

（二O一六年第二号）