鹏华创业板指数分级证券投资基金
定期份额折算的公告
根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，鹏华创业板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将于2016年12月1日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下：
一、折算基准日
根据《基金合同》的约定，定期份额折算基准日为每个会计年度12月第一个工作日。本次定期折算基准日为2016年12月1日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华创业板A份额（场内简称：创业A，基金代码：150243）、鹏华创业板分级份额（基金简称：鹏华创业板分级，场内简称：创业指基，基金代码：160637）。
三、折算频率
每年折算一次。
四、折算方式
鹏华创业板A份额与鹏华创业板B份额按照《基金合同》的约定进行基金份额参考净值计算，对鹏华创业板A份额的约定应得收益进行定期份额折算。
在基金份额折算前与折算后，鹏华创业板A份额与鹏华创业板B份额的份额配比保持1：1的比例。对于鹏华创业板A份额的约定应得收益，即鹏华创业板A份额每个会计年度11月最后一个自然日基金份额参考净值超出1.000元部分，将折算为场内鹏华创业板分级份额分配给鹏华创业板A份额持有人。鹏华创业板分级份额持有人持有的每2份鹏华创业板分级份额将按1份鹏华创业板A份额获得新增鹏华创业板分级份额的分配。持有场外鹏华创业板分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华创业板分级份额的分配；持有场内鹏华创业板分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华创业板分级份额的分配。经过上述份额折算，鹏华创业板A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，鹏华创业板分级份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对鹏华创业板A份额和鹏华创业板分级份额进行定期份额折算。有关计算公式如下：
（1）鹏华创业板A份额
定期份额折算不改变鹏华创业板A份额的份额数，即
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华创业板A份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华创业板A份额的份额数。
因持有鹏华创业板A份额而新增的场内鹏华创业板分级份额的份额数为
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华创业板A份额的份额数，
■：定期份额折算前鹏华创业板A份额的基金份额参考净值，
■：定期份额折算前鹏华创业板分级份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华创业板分级份额的基金份额净值，计算公式为
■
定期份额折算后的鹏华创业板分级份额的基金份额净值，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（2）鹏华创业板B份额
定期份额折算不改变鹏华创业板B份额的基金份额参考净值及其份额数，即
■
（3）鹏华创业板分级份额
定期份额折算后鹏华创业板分级份额的份额数等于定期折算前鹏华创业板分级份额的份额数与新增的鹏华创业板分级份额的份额数之和，即
■
鹏华创业板分级份额持有人新增的鹏华创业板分级份额数为
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华创业板A份额的基金份额参考净值，
■：定期份额折算前鹏华创业板分级份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华创业板分级份额的基金份额净值，计算公式同上。
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，余额计入基金财产；场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位，余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金份额登记机构的相关规则及有关规定执行。
五、定期份额折算示例
假设本基金成立后第2个会计年度12月第一个工作日为定期份额折算基准日，鹏华创业板分级份额当天折算前资产净值为8,661,250,000元。当天场外鹏华创业板分级份额、场内鹏华创业板分级份额、鹏华创业板A份额、鹏华创业板B份额的份额分别为55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。前一个会计年度末鹏华创业板A份额净值为1.065元，且未进行不定期份额折算。
定期份额折算的对象为基准日登记在册的鹏华创业板A份额和鹏华创业板分级份额，即20亿份和65亿份。
（1）鹏华创业板A份额持有人
定期折算后持有的鹏华创业板A份额为
■
定期份额折算后鹏华创业板分级份额的份额净值为
■
因持有鹏华创业板A份额而新增的场内鹏华创业板分级份额的份额数为
■
鹏华创业板A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份鹏华创业板A份额，基金份额净值为1.000元；新增持有100,000,000份鹏华创业板分级份额，基金份额净值为1.300元。
（2）鹏华创业板分级份额持有人
鹏华创业板分级份额持有人新增的鹏华创业板分级份额数为
■
鹏华创业板分级份额持有人在定期折算后持有的鹏华创业板分级份额为
■
鹏华创业板分级份额持有人在定期折算后总共持有6,662,500,000份鹏华创业板分级份额，基金份额净值为1.300元。
六、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）定期份额折算基准日（即2016年12月1日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务。鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2016年12月2日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华创业板A份额暂停交易，鹏华创业板B份额正常交易。当日，本基金基金份额登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2016年12月5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华创业板A份额于2016年12月5日上午开市至10：30停牌，并于2016年12月5日上午10：30复牌，鹏华创业板B份额正常交易。
七、重要提示
（一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2016年12月5日鹏华创业板A份额即时行情显示的前收盘价为2016年12月2日的鹏华创业板A份额净值（四舍五入至0.001元）。由于鹏华创业板A份额折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与2016年12月5日的前收盘价可能有较大差异，2016年12月5日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
（二）鹏华创业板A份额的约定应得收益将折算成鹏华创业板分级场内份额分配给鹏华创业板A份额的持有人，而鹏华创业板分级份额为跟踪创业板指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此鹏华创业板A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三）由于鹏华创业板A份额新增份额折算成鹏华创业板分级份额的场内份额数和鹏华创业板分级份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有较少鹏华创业板A份额数或场内鹏华创业板分级份额数的份额持有人存在无法获得新增场内鹏华创业板分级份额的可能性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
（四）在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售业务资格，而投资者只能通过具备基金销售业务资格的证券公司赎回基金份额。因此，如果投资者通过不具备基金销售业务资格的证券公司购买鹏华创业板A份额，在不定期份额折算后，则折算新增的鹏华创业板分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华创业板A份额卖出，或者在折算后将新增的鹏华创业板分级份额转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后赎回。
（五）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及更新等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请登陆本公司网站：www.phfund.com或者拨打本公司客服电话：400-6788-999 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2016年11月28日
鹏华丰饶定期开放债券型
证券投资基金首个运作周期第一次
受限开放申购和赎回结果的公告
鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于2016年11月22日在中国证监会指定信息披露媒介及本公司网站（http://www.phfund.com）发布了《关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金首个运作周期第一次受限开放申购和赎回业务的公告》 （以下简称“《开放公告》”）。鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金（基金简称：鹏华丰饶定开债券，基金代码：000329）的首个运作周期第一个受限开放期为2016年11月24日，现将相关事项公告如下：
一、鹏华丰饶定开债券基金本次开放申购与赎回的确认结果
根据《鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金基金合同》的规定，在每个受限开放期，本基金将对净赎回数量或净申购数量进行控制，确保净赎回数量或净申购数量占该开放期前一日基金份额总数的比例不超过特定比例，该特定比例不超过15%（含）。在本基金的第一个运作周期内，上述特定比例设定为15%。如净赎回数量占比超过特定比例，则对当日的申购申请进行全部确认，对赎回申请的确认按照该日净赎回额度（即开放期前一日基金份额总数乘以特定比例）加计当日的申购申请占该日实际赎回申请的比例进行部分确认。如净申购数量占比超过特定比例，则对当日的赎回申请进行全部确认，对申购申请的确认按照该日净申购额度（即开放期前一日基金份额总数乘以特定比例）加计当日的赎回申请占该日实际申购申请的比例进行部分确认。
经本基金管理人统计，2016年11月24日，鹏华丰饶定开债券基金的有效申购申请总金额为933,000.00元,有效赎回申请总份额为54,387,791.54份。
根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的鹏华丰饶定开债券基金的申购申请和赎回申请全部予以确认，据此确认的鹏华丰饶定开债券基金申购总份额为928,975.93份，赎回总份额为54,387,791.54份。本基金管理人已经于2016年11月25日根据上述原则，对本次鹏华丰饶定开债券基金的全部申购申请和全部赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。
投资者可于2016年11月28日起到各销售网点查询申购和赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2016年11月24日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。
鹏华丰饶定开债券基金开放期前一日基金总份数为4,562,328,722.25份，本次开放期结束后，净赎回数量为53,458,815.61份，占本次开放期前一日基金份额的-1.17%，符合基金合同规定。
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
鹏华基金管理有限公司
2016年11月28日
鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
定期份额折算的公告
根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，鹏华中证传媒指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将于2016年12月1日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下：
一、折算基准日
根据《基金合同》的约定，定期份额折算基准日为每个会计年度12月第一个工作日。本次定期折算基准日为2016年12月1日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华传媒A份额（场内简称：传媒A，基金代码：150203）、鹏华传媒分级份额（基金简称：鹏华传媒分级，场内简称：传媒分级，基金代码：160629）。
三、折算频率
每年折算一次。
四、折算方式
鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额按照《基金合同》的约定进行基金份额参考净值计算，对鹏华传媒A份额的约定应得收益进行定期份额折算。
在基金份额折算前与折算后，鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的份额配比保持1：1的比例。对于鹏华传媒A份额的约定应得收益，即鹏华传媒A份额每个会计年度11月最后一个自然日基金份额参考净值超出1.000元部分，将折算为场内鹏华传媒分级份额分配给鹏华传媒A份额持有人。鹏华传媒分级份额持有人持有的每2份鹏华传媒分级份额将按1份鹏华传媒A份额获得新增鹏华传媒分级份额的分配。持有场外鹏华传媒分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华传媒分级份额的分配；持有场内鹏华传媒分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华传媒分级份额的分配。经过上述份额折算，鹏华传媒A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，鹏华传媒分级份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对鹏华传媒A份额和鹏华传媒分级份额进行定期份额折算。有关计算公式如下：
（1）鹏华传媒A份额
定期份额折算不改变鹏华传媒A份额的份额数，即
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华传媒A份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华传媒A份额的份额数。
因持有鹏华传媒A份额而新增的场内鹏华传媒分级份额的份额数为
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华传媒A份额的份额数，
■：定期份额折算前鹏华传媒A份额的基金份额参考净值，
■：定期份额折算前鹏华传媒分级份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华传媒分级份额的基金份额净值，计算公式为
■
定期份额折算后的鹏华传媒分级份额的基金份额净值，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（2）鹏华传媒B份额
定期份额折算不改变鹏华传媒B份额的基金份额参考净值及其份额数，即
■
（3）鹏华传媒分级份额
定期份额折算后鹏华传媒分级份额的份额数等于定期折算前鹏华传媒分级份额的份额数与新增的鹏华传媒分级份额的份额数之和，即
■
鹏华传媒分级份额持有人新增的鹏华传媒分级份额数为
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华传媒A份额的基金份额参考净值，
■：定期份额折算前鹏华传媒分级份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华传媒分级份额的基金份额净值，计算公式同上。
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，余额计入基金财产；场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位，余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金份额登记机构的相关规则及有关规定执行。
五、定期份额折算示例
假设本基金成立后第2个会计年度12月第一个工作日为定期份额折算基准日，鹏华传媒分级份额当天折算前资产净值为8,661,250,000元。当天场外鹏华传媒分级份额、场内鹏华传媒分级份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额的份额分别为55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。前一个会计年度末鹏华传媒A份额净值为1.065元，且未进行不定期份额折算。
定期份额折算的对象为基准日登记在册的鹏华传媒A份额和鹏华传媒分级份额，即20亿份和65亿份。
（1）鹏华传媒A份额持有人
定期折算后持有的鹏华传媒A份额为
■
定期份额折算后鹏华传媒分级份额的份额净值为
■
因持有鹏华传媒A份额而新增的场内鹏华传媒分级份额的份额数为
■
鹏华传媒A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份鹏华传媒A份额，基金份额净值为1.000元；新增持有100,000,000份鹏华传媒分级份额，基金份额净值为1.300元。
（2）鹏华传媒分级份额持有人
鹏华传媒分级份额持有人新增的鹏华传媒分级份额数为
■
鹏华传媒分级份额持有人在定期折算后持有的鹏华传媒分级份额为
■
鹏华传媒分级份额持有人在定期折算后总共持有6,662,500,000份鹏华传媒分级份额，基金份额净值为1.300元。
六、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）定期份额折算基准日（即2016年12月1日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务。鹏华传媒A份额和鹏华传媒B份额正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2016年12月2日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华传媒A份额暂停交易，鹏华传媒B份额正常交易。当日，本基金基金份额登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2016年12月5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华传媒A份额于2016年12月5日上午开市至10：30停牌，并于2016年12月5日上午10：30复牌，鹏华传媒B份额正常交易。
七、重要提示
（一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2016年12月5日鹏华传媒A份额即时行情显示的前收盘价为2016年12月2日的鹏华传媒A份额净值（四舍五入至0.001元）。由于鹏华传媒A份额折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与2016年12月5日的前收盘价可能有较大差异，2016年12月5日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
（二）鹏华传媒A份额的约定应得收益将折算成鹏华传媒分级场内份额分配给鹏华传媒A份额的持有人，而鹏华传媒分级份额为跟踪中证传媒指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此鹏华传媒A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三）由于鹏华传媒A份额新增份额折算成鹏华传媒分级份额的场内份额数和鹏华传媒分级份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有较少鹏华传媒A份额数或场内鹏华传媒分级份额数的份额持有人存在无法获得新增场内鹏华传媒分级份额的可能性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
（四）在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售业务资格，而投资者只能通过具备基金销售业务资格的证券公司赎回基金份额。因此，如果投资者通过不具备基金销售业务资格的证券公司购买鹏华传媒A份额，在不定期份额折算后，则折算新增的鹏华传媒分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华传媒A份额卖出，或者在折算后将新增的鹏华传媒分级份额转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后赎回。
（五）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及更新等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请登陆本公司网站：www.phfund.com或者拨打本公司客服电话：400-6788-999 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2016年11月28日
鹏华中证国防指数分级证券投资基金
定期份额折算的公告
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，鹏华中证国防指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将于2016年12月1日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下：
一、折算基准日
根据《基金合同》的约定，定期份额折算基准日为每个会计年度12月第一个工作日。本次定期折算基准日为2016年12月1日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华国防A份额（场内简称：国防A，基金代码：150205）、鹏华国防分级份额（基金简称：鹏华国防分级，场内简称：国防分级，基金代码：160630）。
三、折算频率
每年折算一次。
四、折算方式
鹏华国防A份额与鹏华国防B份额按照《基金合同》的约定进行基金份额参考净值计算，对鹏华国防A份额的约定应得收益进行定期份额折算。
在基金份额折算前与折算后，鹏华国防A份额与鹏华国防B份额的份额配比保持1：1的比例。对于鹏华国防A份额的约定应得收益，即鹏华国防A份额每个会计年度11月最后一个自然日基金份额参考净值超出1.000元部分，将折算为场内鹏华国防分级份额分配给鹏华国防A份额持有人。鹏华国防分级份额持有人持有的每2份鹏华国防分级份额将按1份鹏华国防A份额获得新增鹏华国防分级份额的分配。持有场外鹏华国防分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华国防分级份额的分配；持有场内鹏华国防分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华国防分级份额的分配。经过上述份额折算，鹏华国防A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，鹏华国防分级份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对鹏华国防A份额和鹏华国防分级份额进行定期份额折算。有关计算公式如下：
（1）鹏华国防A份额
定期份额折算不改变鹏华国防A份额的份额数，即
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华国防A份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华国防A份额的份额数。
因持有鹏华国防A份额而新增的场内鹏华国防分级份额的份额数为
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华国防A份额的份额数，
■：定期份额折算前鹏华国防A份额的基金份额参考净值，
■：定期份额折算前鹏华国防分级份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华国防分级份额的基金份额净值，计算公式为
■
定期份额折算后的鹏华国防分级份额的基金份额净值，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（2）鹏华国防B份额
定期份额折算不改变鹏华国防B份额的基金份额参考净值及其份额数，即
■
（3）鹏华国防分级份额
定期份额折算后鹏华国防分级份额的份额数等于定期折算前鹏华国防分级份额的份额数与新增的鹏华国防分级份额的份额数之和，即
■
鹏华国防分级份额持有人新增的鹏华国防分级份额数为
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华国防A份额的基金份额参考净值，
■：定期份额折算前鹏华国防分级份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华国防分级份额的基金份额净值，计算公式同上。
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，余额计入基金财产；场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位，余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金份额登记机构的相关规则及有关规定执行。
五、定期份额折算示例
假设本基金成立后第2个会计年度12月第一个工作日为定期份额折算基准日，鹏华国防分级份额当天折算前资产净值为8,661,250,000元。当天场外鹏华国防分级份额、场内鹏华国防分级份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额的份额分别为55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。前一个会计年度末鹏华国防A份额净值为1.065元，且未进行不定期份额折算。
定期份额折算的对象为基准日登记在册的鹏华国防A份额和鹏华国防分级份额，即20亿份和65亿份。
（1）鹏华国防A份额持有人
定期折算后持有的鹏华国防A份额为
■
定期份额折算后鹏华国防分级份额的份额净值为
■
因持有鹏华国防A份额而新增的场内鹏华国防分级份额的份额数为
■
鹏华国防A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份鹏华国防A份额，基金份额净值为1.000元；新增持有100,000,000份鹏华国防分级份额，基金份额净值为1.300元。
（2）鹏华国防分级份额持有人
鹏华国防分级份额持有人新增的鹏华国防分级份额数为
■
鹏华国防分级份额持有人在定期折算后持有的鹏华国防分级份额为
■
鹏华国防分级份额持有人在定期折算后总共持有6,662,500,000份鹏华国防分级份额，基金份额净值为1.300元。
六、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）定期份额折算基准日（即2016年12月1日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务。鹏华国防A份额和鹏华国防B份额正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2016年12月2日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华国防A份额暂停交易，鹏华国防B份额正常交易。当日，本基金基金份额登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2016年12月5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华国防A份额于2016年12月5日上午开市至10：30停牌，并于2016年12月5日上午10：30复牌，鹏华国防B份额正常交易。
七、重要提示
（一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2016年12月5日鹏华国防A份额即时行情显示的前收盘价为2016年12月2日的鹏华国防A份额净值（四舍五入至0.001元）。由于鹏华国防A份额折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与2016年12月5日的前收盘价可能有较大差异，2016年12月5日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
（二）鹏华国防A份额的约定应得收益将折算成鹏华国防分级场内份额分配给鹏华国防A份额的持有人，而鹏华国防分级份额为跟踪中证国防指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此鹏华国防A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三）由于鹏华国防A份额新增份额折算成鹏华国防分级份额的场内份额数和鹏华国防分级份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有较少鹏华国防A份额数或场内鹏华国防分级份额数的份额持有人存在无法获得新增场内鹏华国防分级份额的可能性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
（四）在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售业务资格，而投资者只能通过具备基金销售业务资格的证券公司赎回基金份额。因此，如果投资者通过不具备基金销售业务资格的证券公司购买鹏华国防A份额，在不定期份额折算后，则折算新增的鹏华国防分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华国防A份额卖出，或者在折算后将新增的鹏华国防分级份额转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后赎回。
（五）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及更新等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请登陆本公司网站：www.phfund.com或者拨打本公司客服电话：400-6788-999 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2016年11月28日
鹏华中证酒指数分级证券投资基金
定期份额折算的公告
根据《鹏华中证酒指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，鹏华中证酒指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将于2016年12月1日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下：
一、折算基准日
根据《基金合同》的约定，基金份额定期折算基准日为每个会计年度11月30日，基金份额定期折算日为每个会计年度12月第一个工作日。本次定期折算日为2016年12月1日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华酒A份额（场内简称：酒A，基金代码：150229）、鹏华酒分级份额（基金简称：鹏华酒分级，场内简称：酒分级，基金代码：160632）。
三、折算频率
每年折算一次。
四、折算方式
鹏华酒A份额与鹏华酒B份额按照《基金合同》的约定进行基金份额参考净值计算，对鹏华酒A份额的约定应得收益进行定期份额折算。
在基金份额折算前与折算后，鹏华酒A份额与鹏华酒B份额的份额配比保持1：1的比例。对于鹏华酒A份额的约定应得收益，即鹏华酒A份额每个定期折算基准日基金份额参考净值超出1.000元部分，将折算为场内鹏华酒分级份额分配给鹏华酒A份额持有人。鹏华酒分级份额持有人持有的每2份鹏华酒分级份额将按1份鹏华酒A份额获得新增鹏华酒分级份额的分配。持有场外鹏华酒分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华酒分级份额的分配；持有场内鹏华酒分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华酒分级份额的分配。经过上述份额折算，鹏华酒A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，鹏华酒分级份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算日，本基金将对鹏华酒A份额和鹏华酒分级份额进行定期份额折算。有关计算公式如下：
（1）鹏华酒A份额
定期份额折算不改变鹏华酒A份额的份额数，即
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华酒A份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华酒A份额的份额数。
因持有鹏华酒A份额而新增的场内鹏华酒分级份额的份额数为
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华酒A份额的份额数，
■：定期份额折算前鹏华酒A份额的基金份额参考净值，
■：定期份额折算前鹏华酒分级份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华酒分级份额的基金份额净值，计算公式为
■
定期份额折算后的鹏华酒分级份额的基金份额净值，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（2）鹏华酒B份额
定期份额折算不改变鹏华酒B份额的基金份额参考净值及其份额数，即
■
（3）鹏华酒分级份额
定期份额折算后鹏华酒分级份额的份额数等于定期折算前鹏华酒分级份额的份额数与新增的鹏华酒分级份额的份额数之和，即
■
鹏华酒分级份额持有人新增的鹏华酒分级份额数为
■
其中，
■：定期份额折算前鹏华酒A份额的基金份额参考净值，
■：定期份额折算前鹏华酒分级份额的份额数，
■：定期份额折算后鹏华酒分级份额的基金份额净值，计算公式同上。
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，余额计入基金财产；场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位，余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金份额登记机构的相关规则及有关规定执行。
五、定期份额折算示例
假设本基金成立后第2个会计年度12月第一个工作日为定期份额折算日，鹏华酒分级份额当天折算前资产净值为8,661,250,000元。当天场外鹏华酒分级份额、场内鹏华酒分级份额、鹏华酒A份额、鹏华酒B份额的份额分别为55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。本次定期份额折算前每份鹏华酒A份额参考净值为1.065元，且未进行不定期份额折算。
定期份额折算的对象为基准日登记在册的鹏华酒A份额和鹏华酒分级份额，即20亿份和65亿份。
（1）鹏华酒A份额持有人
定期折算后持有的鹏华酒A份额为
■
定期份额折算后鹏华酒分级份额的份额净值为
■
因持有鹏华酒A份额而新增的场内鹏华酒分级份额的份额数为
■
鹏华酒A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份鹏华酒A份额，基金份额净值为1.000元；新增持有100,000,000份鹏华酒分级份额，基金份额净值为1.300元。
（2）鹏华酒分级份额持有人
鹏华酒分级份额持有人新增的鹏华酒分级份额数为
■
鹏华酒分级份额持有人在定期折算后持有的鹏华酒分级份额为
■
鹏华酒分级份额持有人在定期折算后总共持有6,662,500,000份鹏华酒分级份额，基金份额净值为1.300元。
六、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）2016年11月30日，本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务。鹏华酒A份额和鹏华酒B份额正常交易。
（二）2016年12月1日，本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华酒A份额暂停交易，鹏华酒B份额正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
（三）2016年12月2日，本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华酒A份额暂停交易，鹏华酒B份额正常交易。当日，本基金基金份额登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（四）2016年12月5日，基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华酒A份额于2016年12月5日上午开市至10：30停牌，并于2016年12月5日上午10：30复牌，鹏华酒B份额正常交易。
七、重要提示
（一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2016年12月5日鹏华酒A份额即时行情显示的前收盘价为2016年12月2日的鹏华酒A份额净值（四舍五入至0.001元）。由于鹏华酒A份额折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与2016年12月5日的前收盘价可能有较大差异，12月5日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
（二）鹏华酒A份额的约定应得收益将折算成鹏华酒分级场内份额分配给鹏华酒A份额的持有人，而鹏华酒分级份额为跟踪中证酒指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此鹏华酒A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三）由于鹏华酒A份额新增份额折算成鹏华酒分级份额的场内份额数和鹏华酒分级份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有较少鹏华酒A份额数或场内鹏华酒分级份额数的份额持有人存在无法获得新增场内鹏华酒分级份额的可能性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
（四）在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售业务资格，而投资者只能通过具备基金销售业务资格的证券公司赎回基金份额。因此，如果投资者通过不具备基金销售业务资格的证券公司购买鹏华酒A份额，在不定期份额折算后，则折算新增的鹏华酒分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华酒A份额卖出，或者在折算后将新增的鹏华酒分级份额转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后赎回。
（五）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及更新等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请登陆本公司网站：www.phfund.com或者拨打本公司客服电话：400-6788-999 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2016年11月28日
