中欧纯债添利分级债券型证券投资
基金之添利A份额开放过渡期
申购业务公告

公告送出日期：2016年11月29日

1.公告基本信息

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注：1、“中欧添A”即本基金《基金合同》所指“添利A” ，“中欧添B即本基金《基金合同》所指“添利B” 。

2、根据2016年11月25日开放期结束后添利A和添利B的份额配比情况，基金管理人决定在2016年11月29日至2016年12月1日期间开放添利A的申购，不开放添利A的赎回。

2.申购业务的办理时间

根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，添利B定期开放，其余时间封闭运作。本基金在添利B的两个封闭运作期之间设置过渡期，办理添利A与添利B的赎回、折算以及申购等事宜。过渡期的长度一般不超过5个工作日，添利B的每个封闭运作期终止日之后的一个工作日起，进入过渡期，直到添利B的下一个封闭运作期起始日之前的一个工作日止，过渡期结束。

本次过渡期为2016年11月28日至2016年12月1日。基金管理人根据2016年11月25日开放期结束后添利A和添利B的份额配比情况决定在2016年11月29日至2016年12月1日期间开放添利A的申购，一共开放申购3日。即在2016年11月29日至2016年12月1日15:00前接受办理添利A的申购业务。

3.申购业务

3.1申购金额限制

直销机构以外的销售机构每个账户单笔申购的最低金额为单笔100元。各直销机构以外的销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。

直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元。直销机构以外的销售机构的投资者欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔100元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。

若发生比例确认，申购金额不受最低申购金额限制。

投资者可多次申购，基金管理人有权根据基金合同的规定，按照添利A和添利B两级份额配比不超过7∶3的原则，对单个投资者的累计持有份额进行相应限制。

3.2申购费率

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3.3其他与申购相关的事项

添利A的申购价格以申请当日收市后计算的添利A基金份额净值为基准进行计算。

4. 基金销售机构

4.1 直销机构

名称：中欧基金管理有限公司

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层；中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦五层

客服电话：4007009700（免长途话费）、021-68609700

直销中心电话：021-68609602

直销中心传真：021-68609601

网址：www.zofund.com

联系人：袁维

4.2 场外非直销机构

招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、国都证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、金元证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、民族证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司和珠海盈米财富管理有限公司。

5. 基金份额净值公告的披露安排

本基金的基金合同生效后，在添利B上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值；

在添利B上市交易后，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值；

基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值登载在指定报刊网站上；

基金管理人在添利A的开放日披露前一日添利A的基金份额参考净值及其份额累计参考净值，在添利B的开放日披露前一日添利B的基金份额参考净值及其份额累计参考净值。

6.其他需要提示的事项

（1）本公告仅对添利A的此次申购开放期即2016年11月29日至2016年12月1日，办理其申购等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。

（2）本基金基金份额划分为添利A、添利B两级份额，两者的份额配比原则上不超过7∶3。添利A和添利B的收益计算与运作方式不同，其中，添利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，并在添利B的每个封闭运作期内每满半年开放一次；添利B根据《基金合同》的约定定期开放，其余时间封闭运作。本基金在扣除添利A的约定收益后的全部剩余收益归添利B享有，亏损以添利B的资产净值为限并由添利B承担。

（3）添利A的基金份额折算基准日与其过渡期终止日为同一个工作日，即2016年12月1日。折算日日终，添利A的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金份额持有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应增减。

具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

（4）对于添利A的申购申请，如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A与添利B的份额配比不高于7:3，则所有经确认有效的添利A的申购申请全部予以成交确认；如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A与添利B的份额配比超过7:3，则在经确认后的添利A与添利B的份额配比不超过7:3的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

在添利A的连续3个申购开放日的任一日，如果出现对当日添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A与添利B的份额配比达到或超过7:3的比例，则从本过渡期内的下一个申购开放日起添利A将不再开放申购，投资人从本过渡期内不再开放申购之日起报送的申购申请，基金管理人有权按失败予以处理。

添利A在本过渡期内的申购申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

（5）添利A的过渡期约定收益率以过渡期起始日中国人民银行公布执行的金融机构人民币活期存款基准利率确定。添利A的年收益率（单利）为0.35%。

特此公告。

中欧基金管理有限公司

2016年11月29日

中欧基金管理有限公司

关于中欧纯债添利分级债券型证券

投资基金之添利A开放过渡期申购

期间添利B的风险提示公告

中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同已于2013年11月28日生效。本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额划分为添利A(基金代码：166022)、添利B（基金代码：150159），两者份额配比原则上不超过7:3，本基金为添利A设定约定收益率，基金的资产净值将优先满足添利A的本金及约定收益，剩余的基金资产归添利B享有。

根据《基金合同》规定，基金管理人于2016年11月25日办理添利A和添利B折算、申购和赎回业务。现根据2016年11月25日开放期结束后添利A和添利B的份额配比情况，基金管理人决定在2016年11月29日至2016年12月1日期间开放添利A的申购，不开放添利A的赎回。现就添利B的风险提示如下：

1、添利B杠杆率变动的风险。目前，添利A与添利B的份额配比为0.08:3。本次添利A实施基金份额折算、开放申购结束后，添利A的规模相应增加，从而引发添利A、添利B份额配比发生变化，进而导致添利B份额杠杆率变动风险。

2、本次添利A实施基金份额折算及开放申购结束后，本基金管理人将对添利A基金份额折算、开放申购结果进行公告。、

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

中欧基金管理有限公司

2016年11月29日

中欧基金管理有限公司关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金

折算和申购与赎回结果的公告

中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于2016年11月23日在指定媒体及本公司网站（http://www.zofund.com）发布了《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金开放申购与赎回业务公告》、《关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利A份额折算方案的公告》（简称“《添利A折算公告》”）以及《关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利B份额折算方案的公告》(简称“《添利B折算公告》”)。2016年11月25日为添利A的第6个基金份额折算基准日、赎回开放日及添利B的第1次折算基准日、申购赎回开放日，现将相关事项公告如下：

一、本次的基金份额折算结果

1、添利A的基金份额折算结果

根据《添利A折算公告》的规定，2016年11月25日，添利A的基金份额净值为1.01690710元，据此计算的添利A的折算比例为1.01690710，折算后，添利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份添利A相应增加至1.01690710份。折算前，添利A的基金份额总额为550,940,129.20份，折算后，添利A的基金份额总额为560,254,929.06份。各基金份额持有人持有的添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。投资者自2016年11月25日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的添利A份额的折算结果。

2、添利B的基金份额折算结果

根据《添利B折算公告》的规定，2016年11月25日，添利B的基金份额净值为1.33477411元，据此计算的添利B的折算比例为1.33477411，折算后，添利B的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份添利B相应增加至1.33477411份。折算前，添利B的基金份额总额为405,405,950.00份，折算后，添利B的基金份额总额为541,125,365.18份。各基金份额持有人持有的添利B经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

投资者自2016年11月29日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的添利B份额的折算结果。

二、本次开放申购与赎回的确认结果

根据《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”）规定：在每一个开放日，所有经确认有效的添利A和添利B的赎回申请全部予以成交确认。

如果在添利A过渡期申购期开始前，添利A的份额余额已经大于或等于添利B的份额余额的7/3倍，则不再开放添利A的过渡期申购，并按添利A和添利B两级份额配比不超过7：3的原则，对全部添利 A 持有人份额按比例进行调整，超出部分通过强制赎回以现金形式返还投资者。

经本公司统计，截至2016年11月25日，添利A的有效赎回申请总份额为518,505,805.09份，添利B的有效赎回申请总份额为334,021,881.37份, 添利B的有效申购申请总金额为1,340,200,000.00元。所有经确认有效的添利A和添利B的赎回申请全部予以成交确认。本次添利B的全部有效申购申请经确认后，添利A的份额余额小于7/3倍添利B的份额余额。因此，基金管理人根据基金合同规定对全部添利B有效申购申请共计1,340,200,000.00元全部予以成交确认，本次添利B申购申请的确认比例为100%。

本基金管理人已经于2016年11月28日根据上述原则对本次添利A的全部赎回申请和添利B的全部申购及赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2016年11月29日起到各销售网点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2016年11月25日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

本次添利A和添利B实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为 1,589,037,368.06份，其中添利A总份额为 41,749,123.97份，添利B的基金份额为1,547,288,244.09份，添利A与添利B的份额配比为0.08：3。

根据《基金合同》的规定，添利A在过渡期内的约定收益率，以过渡期起始日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率确定。即添利A在过渡期内的约定收益率为0.35%。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

中欧基金管理有限公司

2016年11月29日

中欧基金管理有限公司

关于旗下部分基金参与交通银行手机银行申购和定投费率

优惠活动的公告

为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，更好地服务于客户，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）协商，决定在2016年11月30日00:00至2016年12月21日24:00期间对通过交通银行手机银行申购、定投本公司旗下部分基金的投资者实行费率优惠，具体安排如下：

一、活动内容及适用基金

1、自2016年11月30日00:00至2016年12月21日24:00费率优惠活动期间，凡通过交通银行手机银行渠道申购本公司部分基金的个人投资者，享受基金申购费率1折优惠。

2、通过交通银行手机银行渠道签约定期定额投资，并于2016年11月30日00:00至2016年12月21日24:00期间成功扣款的定期定额交易，享受定期定额投资1折费率优惠。

3、原基金申购费率按笔收取固定费用的不再享有费率优惠。

4、上述申购及定期定额投资费率优惠活动具体适用的本公司基金请咨询交通银行客服人员或通过交通银行手机银行查询。

二、重要提示

1、交通银行手机银行基金申购及定期定额投资费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金(前端模式)，不包括后端收费模式基金和处于基金募集期的开放式基金。

客户通过柜面、网银等非手机银行渠道签约的定期定额投资在手机银行渠道费率优惠活动期间内的扣款不享受1折费率优惠。

2、有关上述费率优惠活动的具体安排如有变化，以交通银行的有关公告为准，敬请投资者留意。

三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：

1、中欧基金管理有限公司

客服电话：4007009700（长途免费）、021-68609700

网址：www.zofund.com

2、交通银行股份有限公司

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

四、风险提示：

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

中欧基金管理有限公司

2016年11月29日

中欧基金管理有限公司

关于中欧强泽债券型证券投资基金

实施特定认购费率优惠的公告

考虑到养老金在我国社会保障体系中的重要地位，且为了更好地向养老金客户提供专业的投资理财服务，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2016年11月30日起对中欧强泽债券型证券投资基金（基金代码：002920）面向养老金客户实施的特定认购费率展开优惠活动，具体安排如下：

一、适用投资者范围

通过本公司直销中心认购中欧强泽债券型证券投资基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

1、全国社会保障基金；

2、可以投资基金的地方社会保障基金；

3、企业年金单一计划以及集合计划；

4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

5、企业年金养老金产品

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

二、特定认购费率优惠情况

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说明：

1、本特定认购费率优惠仅限养老金客户的场外前端模式。

2、本基金在本公司其他渠道认购的认购费率以各渠道优惠费率为准。

3、活动自2016年11月30日起开始至中欧强泽债券型证券投资基金的募集结束日止。

三、联系方式

投资者可通过登录中欧基金管理有限公司网站（www.zofund.com），或拨打客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关信息。

四、风险提示

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

中欧基金管理有限公司

2016年11月29日