关于招商可转债分级债券型证券投资基金
办理定期份额折算、分拆业务的提示性公告
根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，招商可转债分级债券型证券投资基金（简称“本基金”）将在2016年12月15日办理周期性份额折算、分拆业务。相关事项提示如下：
一、基金份额的折算及场内份额的分拆的基准日
根据本基金《基金合同》的规定，基金合同生效日起每3年为一个运作期（含基金合同生效日当年），自基金合同生效后每个基金运作期结束年份的12月15日（遇节假日顺延）为基准日进行周期性份额折算。基金份额折算频率为每三年折算一次。本基金成立于2014年，根据《基金合同》的约定，本次周期性份额折算基准日为2016年12月15日。
二、份额折算、分拆对象
基金份额折算基准日登记在册的所有招商可转债分级债券型证券投资基金之基础份额（包括场外份额和场内份额，场内简称“转债分级”，基金代码161719）、招商可转债分级债券型证券投资基金之A份额（场内简称“转债优先”，基金代码150188）、招商可转债分级债券型证券投资基金之B份额（场内简称“转债进取”，基金代码150189）。
三、基金份额的折算与场内基金份额的分拆
1、基金份额的折算
本基金将分别对招商可转债份额和招商转债A份额、招商转债B份额进行份额折算，份额折算后招商转债A份额和招商转债B份额的基金份额参考净值、招商可转债份额的基金份额净值均调整为1.000元。其中招商可转债份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位；招商可转债份额的场内份额经折算后的份额数，以及招商转债A份额、招商转债B份额折算成招商可转债份额的场内份额数均取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。
1）招商可转债份额
份额折算原则：折算不改变招商可转债份额持有人的资产净值，其持有的招商可转债份额持有人净值折算调整为1.000 元，相应折算会增加新的招商可转债份额。
场外招商可转债份额持有人份额折算后获得新增场外招商可转债份额，场内招商可转债份额持有人份额折算后获得新增场内招商可转债份额。
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2）招商转债A份额
份额折算原则：折算不改变招商转债A份额持有人的资产净值，其持有的招商转债A份额折算成净值为1.000 元的场内招商可转债份额。
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3）招商转债B份额
份额折算原则：折算不改变招商转债B 持有人的资产净值，其持有的招商转债B 的份额折算成净值为1.000 元的场内招商可转债份额。
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4）持有场外招商可转债份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新的场外招商可转债份额；持有场内招商可转债份额的基金份额、招商转债A份额、招商转债B份额的持有人将按前述折算方式获得新的场内招商可转债份额。
2、场内基金份额的分拆
在基金份额折算后，场内招商可转债份额将按照7:3的比例分拆成招商转债A份额、招商转债B份额。届时，分拆后的招商转债A份额、招商转债B份额与招商可转债份额的场内份额和场外份额的净值均为1.000元。下一运作期内，分拆后的招商转债A份额、招商转债B份额将顺延上一运作期内招商转债A份额与招商转债B份额的关系约定。
3、折算前后，按基金份额净值计算，投资者持有的基金份额价值，除保留位数因素影响外，无实质变化。
四、份额折算期间的业务办理
本基金份额折算期间的业务办理请详见届时公布的关于基金份额折算、分拆及业务规则等相关公告。
五、重要提示
投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请登陆本公司网站：www.cmfchina.com或者拨打本公司客服电话：400-887-9555（免长途费）。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告
招商基金管理有限公司
2016年11月29日
招商基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加交通银行股份有限公司手机银行
渠道基金申购及定期定额投资手续费率
优惠的公告
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，更好地服务于基金投资客户，招商基金管理有限公司（以下简称“招商基金”）经与交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）协商，决定旗下部分基金参与交通银行手机银行渠道申购及定期定额投资手续费率优惠活动，名单如下：
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一、适用投资者范围
通过交通银行手机银行申购及定期定额投资上述开放式基金的投资者。
二、优惠活动开展时间
2016年11月30日00:00至2016年12月21日24:00
三、优惠活动方案
活动期间，凡通过交通银行手机银行渠道申购上述开放式基金的个人投资者，享受基金申购手续费率1折优惠。通过交通银行手机银行渠道签约定期定额投资，并于2016年11月30日00:00至2016年12月21日24:00期间成功扣款的定期定额交易，享受定期定额投资1折费率优惠。
四、注意事项
1、交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金(前端模式)申购及定期定额投资手续费，不包括后端收费模式基金的申购及定期定额投资、处于基金募集期的开放式基金认购手续费。“前端模式申购”是指申购基金时就需要支付申购费的购买方式。
2、客户通过交通银行柜面、网银等非手机银行渠道签约的定期定额投资在手机银行渠道费率优惠活动期间内的扣款不享受1折费率优惠。
3、自公告即日起，招商基金新增参加或退出基金申购及定期定额投资手续费率（前端模式）优惠的基金将另行公告。
4、有关上述费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意交通银行的有关公告。
5、手机银行基金申购其他未明事项，请遵循交通银行的具体规定。
6、基金申购费率参见《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。
7、本公告的解释权归交通银行所有。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1、招商基金网站：www.cmfchina.com
2、招商基金客服电话：400-887-9555
3、交通银行网址：www.bankcomm.com
4、交通银行客户服务电话：95559
六、风险提示：
1、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及交通银行网上银行、手机银行业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。
2、投资人应当充分了解基金定投和银行零存整取等储蓄方式的区别。基金定投是引导投资人进行长期投资，平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2016年11月29日
招商基金管理有限公司
关于旗下基金估值变更的公告
招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下基金持有下列停牌股票：新大洲A（000571）、红相电力（300427）。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（第[2008]38号）和基金合同的相关约定，本公司经与基金托管人、会计师事务所协商一致，决定自2016年11月28日起，对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指数收益法”进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复按市价估值方法进行估值，届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。
特此公告并提示。
招商基金管理有限公司
2016年11月29日
招商基金管理有限公司关于养老金账户
通过直销中心认购旗下招商招惠纯债债券型
证券投资基金费率优惠的公告
为了更好地向养老金客户提供投资理财服务，招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定，养老金账户在本公司直销中心办理账户认证手续后，认购旗下招商招惠纯债债券型证券投资基金实施4折费率优惠。具体情况公告如下：
一、养老金账户范围
养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。
二、适用基金
基金名称：招商招惠纯债债券型证券投资基金
基金简称：招商招惠纯债
基金代码：
招商招惠纯债A：003442
招商招惠纯债C：003443
三、费率优惠内容
投资上述基金的养老金账户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可享受认购费率4折优惠。基金招募说明书规定认购费率为固定金额的，则按基金招募说明书中费率规定执行，不再享有费率优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户，不享受上述特定费率。
投资者欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.cmfchina.com）的招商招惠纯债债券型证券投资基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及相关业务公告。
四、办理账户认证手续
养老金账户的管理人可通过柜面办理或传真方式向本公司直销中心办理账户认证手续，同时提供有关机构出具的能证明该账户为养老金账户的相关材料（如年金/养老金确认函、社保组合确认函等）。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
特此公告。
招商基金管理有限公司
2016年11月29日
招商基金管理有限公司关于养老金账户
通过直销中心认购旗下招商招琪纯债债券型
证券投资基金费率优惠的公告
为了更好地向养老金客户提供投资理财服务，招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定，养老金账户在本公司直销中心办理账户认证手续后，认购旗下招商招琪纯债债券型证券投资基金实施4折费率优惠。具体情况公告如下：
一、养老金账户范围
养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。
二、适用基金
基金名称：招商招琪纯债债券型证券投资基金
基金简称：招商招琪纯债
基金代码：
招商招琪纯债A：003571
招商招琪纯债C：003572
三、费率优惠内容
投资上述基金的养老金账户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可享受认购费率4折优惠。基金招募说明书规定认购费率为固定金额的，则按基金招募说明书中费率规定执行，不再享有费率优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户，不享受上述特定费率。
投资者欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.cmfchina.com）的招商招琪纯债债券型证券投资基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及相关业务公告。
四、办理账户认证手续
养老金账户的管理人可通过柜面办理或传真方式向本公司直销中心办理账户认证手续，同时提供有关机构出具的能证明该账户为养老金账户的相关材料（如年金/养老金确认函、社保组合确认函等）。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
特此公告。
招商基金管理有限公司
2016年11月29日
