招商局蛇口工业区控股股份有限公司
第一届董事会2016年第十五次临时会议决议公告
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2016-097
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
第一届董事会2016年第十五次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司第一届董事会2016年第十五次临时会议通知于2016年11月28日以专人送达、电子邮件等方式送达全体董事、监事及高级管理人员。2016年11月29日会议以通讯方式举行,应到董事10人,实到董事10人。会议的召集、召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:
一、关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的议案
董事会同意公司建立并实施股票期权首次授予计划。公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要详细内容见今日发布的《招商局蛇口工业区控股股份有限公司股票期权首次授予计划（草案）》及摘要。
公司独立董事对上述草案发表了独立意见,详见今日发布的《独立董事关于公司股票期权激励计划(草案)的独立意见》。
本议案尚需经国务院国有资产监督管理委员会审核通过并提请公司股东大会审议。
二、关于制定公司《股票期权激励计划实施考核办法》的议案
详见公司今日发布的《股票期权激励计划实施考核办法》。
三、关于制定公司《股票期权激励计划管理办法》的议案
详见公司今日发布的《股票期权激励计划管理办法》。
四、关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案
董事会同意提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜,包括但不限于:
1、授权董事会确定股票期权激励计划的授权日;
2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时,按照股票期权激励计划规定的方法,对授予股份数量及行权价格进行相应的调整;
3、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜;
4、授权董事会对激励对象是否具备行权资格、符合行权条件进行审查确认,并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使;
5、授权董事会决定激励对象是否可以行权;
6、授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜,包括但不限于向深圳证券交易所提出行权申请、向中国证券登记结算有限责任公司申请办理有关登记结算业务修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记;
7、授权董事会办理尚未行权股票期权的锁定事宜;
8、授权董事会决定股票期权激励计划的变更与终止,包括但不限于取消激励对象的行权资格,取消及注销激励对象尚未行权的股票期权,办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的继承事宜,终止公司股票期权激励计划等;
9、授权董事会对公司股票期权激励计划进行管理;
10、如《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》等法律、法规、规章及规范性文件发生修订的,授予董事会依据该等修订对本次股票期权激励计划相关内容进行调整;
11、批准与签署、执行、修改、终止任何与本次股票期权激励计划有关的协议和其他相关合同文件;
12、根据股票期权激励计划的规定,决定是否对激励对象行权获得的收益予以收回;
13、授权董事会办理实施本次股票期权激励计划所需的其他必要事宜,但有关文件明确规定不得授权的情况除外。
五、关于召开2016年第五次临时股东大会的议案
董事会决定于2016年12月15日下午2:30在深圳蛇口召开2016年第五次临时股东大会,会议将采用现场投票和网络投票相结合的方式。详见公司今日发布的《关于召开2016年第五次临时股东大会的通知》。
公司股票期权激励对象杨天平、褚宗生、许永军、刘伟作为关联董事，对议案1-4回避了表决，非关联董事以6票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了议案1-4，议案1-4尚需提交公司股东大会审议。议案5以10票同意,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过。
特此公告
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董事会
二〇一六年十一月二十九日
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2016-098
招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事关于
2016年股票期权首次授予计划的投票委托征集函
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,招商局蛇口工业区控股股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事王军生受其他独立董事的委托作为征集人,向公司全体股东征集拟于2016年12月15日召开的2016年第五次临时股东大会审议的相关议案的投票权。
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本征集函的内容不负任何责任,对其内容的真实性、准确性和完整性未发表任何意见,任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
征集人仅对公司拟召开的2016年第五次临时股东大会的相关审议事项征集股东委托投票而制作并签署本征集函。征集人保证本征集函不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任;保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权行动以无偿方式进行,本征集函在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责,所发布信息未有虚假、误导性陈述,本征集函的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
(一)公司基本情况
公司名称：招商局蛇口工业区控股股份有限公司
证券简称:招商蛇口
证券代码:001979
公司法定代表人:孙承铭
公司董事会秘书:刘 宁
联系地址:广东省深圳南山区蛇口兴华路6号南海意库3号楼
联系电话:0755-26819600
传真:0755-26818666
电子信箱:cmskir@cmhk.com
邮政编码:518000
(二)本次征集事项
由征集人向公司全体股东征集公司2016年第五次临时股东大会拟审议的公司2016年股票期权首次授予计划相关议案的委托投票权:
议案一:关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的议案;
议案二:关于制定公司《股票期权激励计划实施考核办法》的议案;
议案三:关于制定公司《股票期权激励计划管理办法》的议案；
议案四：关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案。
(三)本投票委托征集函签署日期为2016年11月29日。
三、本次股东大会基本情况
公司2016年第五次临时股东大会将于2016年12月15日召开,具体内容详见公司于11月29日在中国证券监督管理委员会指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司关于召开2016年第五次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王军生先生,其基本情况如下:王军生，研究员。毕业于华中科技大学，获博士学位。现任本公司独立董事、中国经济技术研究咨询有限公司研究员。历任第11届亚运会组委会（北辰集团）处长助理，北京国际电力开发投资公司处长，中工信托投资公司副总裁，中国经济技术研究咨询有限公司副董事长。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排;其作为本公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事,出席了公司于2016年11月29日召开的第一届董事会2016年第十五次临时会议,对关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的议案、关于制定公司《股票期权激励计划实施考核办法》的议案、关于制定公司《股票期权激励计划管理办法》的议案、关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案均投了赞成票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案,该征集方案具体内容如下:
(一)征集对象:截至2016年12月9日15:00收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
(二)征集时间:2016年12月13日至14日的9:00-17:00。
(三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站发布公告进行投票权征集行动 。
(四)征集程序和步骤:截至2016年12月9日15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体流通股股东可通过以下程序办理委托手续:
第一步:填写授权委托书
按本报告附件“股东委托投票的授权委托书”(以下简称“授权委托书”)确定的格式和内容逐项填写授权委托书;
第二步:向征集人委托的公司董事会秘书处提交本人签署的授权委托书及其他相关文件;本次征集投票权将由公司董事会秘书处签收授权委托书及其相关文件。
法人股东须提供下述文件:
a、现行有效的法人营业执照复印件;
b、法定代表人身份证复印件;
c、授权委托书原件(由法定代表人签署;如系由法定代表人授权他人签署,则须同时提供经公证的法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书);
d、法人股东帐户卡复印件;
e、2016年12月9日下午交易结束后持股清单(加盖托管营业部公章的原件)。(注:请在上述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人签字)
个人股东须提供下述文件:
a、股东本人身份证复印件;
b、股东账户卡复印件;
c、股东签署的授权委托书原件(由本人签署;如系由本人授权他人签署,则须同时提供经公证的本人授权他人签署授权委托书的授权书);
d、2016年12月9日下午交易结束后持股清单(加盖托管营业部公章的原件)。(注:请股东本人在所有文件上签字) 在本次股东会议登记时间截止之前,法人股东和个人股东的前述文件可以通过挂号信函方式或者委托专人送达的方式送达公司董事会秘书处。其中,信函以公司董事会秘书处签署回单视为收到;专人送达的以公司董事会秘书处向送达人出具收条视为收到。请将提交的全部文件予以妥善密封,注明联系电话、联系人,并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
授权委托书及相关文件送达公司的指定地址如下:
地址:广东省深圳南山区蛇口兴华路6号南海意库3号楼
收件人:招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书处
联系电话:0755-26819600
传 真:0755-26818666
联系人:陈江、陈晨
邮编:518000
第三步:由见证律师确认有效表决票
见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述第二步所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效:
1、股东提交的授权委托书及其相关文件以信函、专人送达的方式在本次征集投票权截止时间(2016年12月14日17:00)之前送达指定地址;
2、股东提交的文件完备,符合前述第二步所列示的文件要求;
3、股东提交的授权委托书及其相关文件有关信息与股权登记日股东名册记载的信息一致。
4、授权委托书内容明确,股东未将表决事项的投票权同时委托给征集人以外的人。
七、其他
1、股东将投票权委托给征集人后如亲自或委托代理人登记并出席会议,或者在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托,则已作出的授权委托自动失效。
2、股东重复委托且授权内容不同的,以委托人最后一次签署的委托为有效。不能判断委托人签署时间的,以最后收到的委托为有效。
3、由于征集投票权的特殊性,见证律师仅对股东根据本征集函提交的授权委托书进行形式审核,并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章进行实质审核,符合本征集函规定形式要件的授权委托书和相关证明文件将被确认为有效。因此,特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。
特此公告
征集人:王军生
二零一六年十一月二十九日
附件:股东委托投票的授权委托书(注:本表复印有效)
招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书
委托人声明：本人/本公司是在对招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“招商蛇口”）独立董事征集投票权的相关情况充分知情的条件下委托征集人行使投票权。在招商蛇口2016年第五次临时股东大会登记时间截止之前，本人/本公司保留随时撤回该项委托的权利。将投票权委托给征集人后，如本人/本公司亲自（不包括网络投票）或委托代理人登记并出席会议,或者在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托的,则以下委托行为自动失效。
本公司/本人作为委托人，兹授权委托招商蛇口独立董事王军生代表本人/本公司出席2016年12月15日召开的招商蛇口2016年第五次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权审议事项的投票意见：
■
(注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内划"√"，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。)
委托人姓名或名称(签名或盖章):
委托股东身份证号码或营业执照号码:
委托股东持股数:
委托股东证券账户号:
签署日期:
本项授权的有效期限:自签署日至2016年第五次临时股东大会结束。
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2016-099
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
关于召开2016年第五次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司董事会决定召集2016年第五次临时股东大会。本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式，现将有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2016年第五次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、合法合规性说明：本公司第一届董事会2016年第十五次临时会议审议通过了《关于召开2016年第五次临时股东大会的议案》，会议的召集、召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
4、召开时间：
现场会议时间：2016年12月15日（星期四）下午2：30
网络投票时间：2016年12月14日—2016年12月15日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年12月15日9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年12月14日15:00至2016年12月15日15:00期间的任意时间。
5、会议的召开及表决方式：本次股东大会召开现场会议，采用现场表决与网络投票相结合的方式表决。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，截至2016年12月9日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权，或参加现场股东大会行使表决权。
同一表决权只能选择现场或网络投票表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次表决结果为准。
6、出席对象：
（1）截至2016年12月9日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席本次会议的股东，可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）本公司董事、监事和董事会秘书。
（3）本公司高级管理人员将列席股东大会。
7、现场会议地点：深圳蛇口南海意库3号楼404会议室
二、会议议题
■
说明：
1、就议案1至4，持有公司股份的激励对象须回避表决。
2、公司独立董事王军生先生就上述议案1-4公开征集委托投票权，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、上述议案的详细内容已于2016年11月29日披露于网站http://www.cninfo.com.cn以及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
三、会议登记办法
1、登记手续：
（1）法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。
（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记。
2、登记时间：2016年12月10日至12月14日，上午9：00—下午5:30（非工作时间除外），12月15日上午9：00—上午12:00。
3、登记地点：广东省深圳市南山区蛇口兴华路6号南海意库3号楼4层董事会秘书处。
4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
四、参加网络投票的具体操作流程
股东通过交易系统进行网络投票类似于买卖股票，通过互联网投票系统进行投票类似于填写选择项，其具体投票流程详见附件二。
五、投票规则
公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。如果出现重复投票将按以下规则处理：1、如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次有效投票结果为准；2、如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。
六、会议联系方式
电话：（0755）26819600，传真：26818666
地址：广东省深圳市南山区蛇口兴华路6号南海意库3号楼4层（邮编：518067）
联系人：陈 江、陈 晨。
七、其它事项
会议时间半天，与会人员食宿及交通费自理。
特此通知
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
董 事 会
二〇一六年十一月二十九日
附件一：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席招商局蛇口工业区控股股份有限公司2016年第五次临时股东大会并代为行使表决权。
委托人股票帐号： 持股数： 股
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
被委托人（签名）： 被委托人身份证号码：
委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√ ”）：
■
如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：
可以 不可以
委托人签名（法人股东加盖公章）：
委托日期：二〇一六年 月
附件二：
招商局蛇口工业区控股股份有限公司股东
参加网络投票的操作程序
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，在股权登记日登记在册的公司股东均可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。
一、采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2016年12月15日9:30～11:30，13:00～15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。
2、网络投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东申报一笔买入委托即可对议案进行投票。该证券相关信息如下：
证券代码：361979 证券简称：招商投票
3、股东投票的具体流程
① 输入买入指令；
② 输入证券代码361979；
③ 在“委托价格”项下填写股东大会议案序号，具体情况如下：
■
④在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权，具体情况如下：
■
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
⑤确认投票委托完成。
4．注意事项
①股东对总议案进行投票,视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见；
②投票不能撤单；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计；
③ 如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果。
二、采用互联网投票的投票程序
股东通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。
1.办理身份认证手续
身份认证的目的是要在网络上确认投票人身份，以保护投票人的利益。目前股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
申请服务密码的，请登陆网址：http://www.szse.cn或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功后可使用。
申请数字证书的，可向深圳证券数字证书认证中心（http://ca.szse.cn）申请。
2．股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
3．股东进行投票的时间
本次股东大会通过互联网投票系统投票开始时间为2016年12月14日15:00，网络投票结束时间为2016年12月15日15:00。
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2016-100
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
第一届监事会2016年第七次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第一届监事会2016年第七次临时会议通知于2016年11月28日分别以专人送达、电子邮件等方式送达全体监事。2016年11月29日会议以通讯方式举行,应到监事5人,实到监事5人。会议的召集、召开符合有关法律、法规和公司章程的规定,会议以5票赞成,0票弃权,0票反对的投票表决结果审议通过了下列议案:
一、关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的议案
监事会认为: 公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展,不存在明显损害公司及全体股东利益的情形,不存在违反相关法律、行政法规的情形。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、关于核实公司股票期权激励对象名单的议案
对公司2016年股票期权首次授予计划激励对象名单进行初步核查后,监事会认为:列入公司本次股票期权首次授予计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格,不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形;不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形;不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形;不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形;不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形,符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件,符合公司股票期权首次授予计划(草案)及其摘要规定的激励对象范围,其作为公司本次股票期权首次授予计划激励对象的主体资格合法、有效。
特此公告
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
监事会
二〇一六年十一月二十九日
