中银润利灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

（上接55版）

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券、可分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

（九） 募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（十） 募集的最低募集份额总额和募集目标

本基金最低募集份额总额为两亿份，不设募集规模上限。

（十一） 销售机构

本基金可以通过本公司直销中心和销售机构网点发售。

1. 本公司直销中心联系方式

1） 中银基金管理有限公司直销中心柜台

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566

电子信箱：clientservice@bocim.com

联系人：周虹

2） 中银基金管理有限公司电子直销平台

本公司电子直销平台包括：

中银基金官方网站（www.bocim.com）

官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注）

中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装）

客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566

电子信箱：clientservice@bocim.com

联系人：张磊

2. 办理认购业务的销售机构

投资者如需查询详细销售地点，请向有关销售机构咨询。如本次发售期间新增或调整销售机构，将另行公告。

（十二） 发售时间安排与基金合同生效

本基金募集期为2016年12月5日至2016年12月9日止。

基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

在本基金募集期届满，在基金的募集份额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币且认购户数不少于200人的条件下，则依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

二、 发售方式与相关规定

（一） 发售方式

通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心柜台、电子直销平台及销售机构的销售网点）公开发售。

（二） 认购程序

投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。

（三） 认购方式及确认

1. 本基金的认购采用金额认购方式。

2. 销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认，仅说明该网点收到了认购申请。申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本公司客户服务中心查询认购申请的受理情况。

3. 基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。

4. 若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者。

（四） 认购费率

本基金A类基金份额收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。A类基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。A类基金份额的认购费率如下：

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注：投资者通过基金管理人电子直销平台场外认购本基金时，可在上述认购费率基础上享受一定幅度的费率优惠，详情可参见基金管理人2014年3月21日刊登的《中银基金管理有限公司关于实施基金网上直销认购费率优惠的公告》、2016年5月26日刊登的《中银基金管理有限公司关于开通电子直销赎回转认购业务的公告》及相关更新。

（五） 认购份额的计算

认购本基金A类份额时的认购费用采用前端收费模式，即投资人在认购基金A类份额时缴纳认购费。本基金A类份额采用金额认购方式。

本基金C类基金份额不收取认购费用。

认购费用采用比例费率时，A类份额认购份额的计算方法如下：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

认购费用采用固定金额时，A类份额认购份额的计算方法如下：

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

C类份额的认购份额的计算方法如下：

认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后2位，小数点后2位以后部分舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例（1）：某投资人在认购期内投资100,000元认购本基金A类基金份额，认购费率为0.80%，假设这100,000元在认购期间产生的利息为29.50元，则其可得到的A类基金份额数计算如下：

净认购金额＝100,000/(1+0.80%)=99,206.35元

认购费用＝100,000-99,206.35=793.65元

认购份额＝（99,206.35+29.50）/1.00=99,235.85份

即：投资人投资100,000元认购本基金A类基金份额，在认购期结束时，假设这100,000元在认购期间产生的利息为29.50元，投资人账户登记有本基金A类基金份额99,235.85份。

（2）某投资人在认购期投资100,000 元认购本基金C类基金份额，假设这100,000元在认购期间产生的利息为30.00元，则其可得到的C类基金份额数计算如下：

认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份

即：投资人投资100,000元认购本基金C类基金份额，在认购期结束时，假设这100,000元在认购期间产生的利息为30.00元，投资人账户登记有本基金C类基金份额100,030.00份。

（六） 认购的方式及确认

1. 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额；

2. 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；

3. 在T日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者可在T+2日到网点查询交易情况，在募集截止日三个工作日后可以到网点打印交易确认书；

4. 投资者通过基金管理人电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币100元（含认购费，下同），追加认购最低金额为人民币100元；通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时，首次认购最低金额为10000元，追加认购最低金额为人民币1000元；

5. 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。

三、 开户及认购程序

（一） 通过本公司直销中心柜台办理开户和认购程序

1. 本公司直销中心柜台联系方式

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566

电子信箱：clientservice@bocim.com

联系人：周虹

2. 开户和认购办理时间：基金发售日的 9：00-17：00（法定节假日不受理）。

3. 开户和认购的程序

1） 申请开户时须递交以下申请材料：

个人投资者

●填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表-个人投资者》；

●预留印鉴；

●本人有效身份证件原件及复印件；

●预留银行账户信息证明复印件；

●填妥的经本人签字确认的《风险承受能力调查问卷-个人投资者》；

●个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

机构投资者

●填妥的加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金账户业务申请表-机构投资者》；

●企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）；

●基金业务授权委托书（加盖公章和法定代表人签章）；

●预留印鉴；

●法定代表人有效身份证件原件及复印件；

●授权经办人有效身份证件原件及复印件；

●经办人有效身份证件原件及复印件；

●预留银行账户信息证明复印件；

●填妥并加盖预留印鉴的《风险承受能力调查问卷-机构投资者》。

2） 申请认购时须提交下列材料：

个人投资者

●填妥的经本人签字或盖章确认的《开放式基金交易业务申请表》；

●本人有效身份证件原件及复印件；

●银行付款凭证/划款回单联复印件。

委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

机构投资者

●填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）；

●经办人有效身份证件；

●银行付款凭证/划款回单联复印件。

3） 认购资金的划拨

投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户：

（1）账户名称：中银基金管理有限公司

账号：455959213743

开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行

（2）账户名称：中银基金管理有限公司

账号：1001190729013313658

开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部

（3）账户名称：中银基金管理有限公司

账号：31001520313050004241

开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

（4）账户名称：中银基金管理有限公司

账号：310066577018150068030

开户银行：交通银行上海市交银大厦支行

4. 注意事项

?本直销中心柜台不受理投资者以现金方式提出的认购申请；

?投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提；

?投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致；

?投资者应在提交认购申请的当日17：00前将足额认购资金划至本公司直销专户，否则视同认购无效；

?如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效；

?投资者T日提交的开户和认购申请，可于T＋2日到本公司直销中心柜台查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询；

?直销中心柜台办理地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼；

（二） 通过本公司电子直销平台办理开户和认购程序

1. 本公司电子直销平台使用及联系方式

本公司电子直销平台包括：

中银基金官方网站（www.bocim.com）

官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注）

中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装）

客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566

电子信箱：clientservice@bocim.com

联系人：张磊

2. 开户和认购的时间

1）开户时间：电子直销平台24小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者开户业务，发售期间基金交易日16：00之后提交的开户申请于下一交易日受理。

2）认购时间：电子直销平台在基金发售时段内24小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日16：00之后提交的认购申请于下一交易日受理。

3. 开户和认购的程序

可通过中银基金网站http://www.bocim.com点击网上交易进行开户和认购程序，具体网上直销开户及认购程序可参见网站相关说明。微信端点击“开户/绑定”、APP端登陆主页面点击“开户”进行开户和认购程序。

四、 清算与交割

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者所有。

本基金权益登记由基金份额注册登记机构在发售结束后完成。

五、 基金的备案

(一) 基金备案的条件

1. 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

2. 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。

3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

4. 本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

(二) 基金募集失败

1. 基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

2. 如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

3. 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

(三) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人但基金资产净值高于或等于5000万元的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案；连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人且基金资产净值低于5000万元的，或者连续60个工作日出现基金份额持有人数量多于或等于200人但基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当按照约定程序终止《基金合同》，并向中国证监会报告，但不需要召开基金份额持有人大会。

法律法规另有规定时，从其规定。

六、 本次基金发售当事人或中介机构

（一） 基金管理人

名称： 中银基金管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

法定代表人： 白志中

成立日期： 2004年8月12日

电话： （021）38834999

传真： （021）68872488

联系人： 高爽秋

（二） 基金托管人

名称： 中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人： 李庆萍

设立日期： 1987年4月7日

电话： 010-89936330

传真： 010-85230024

联系人： 中信银行资产托管部

（三） 销售机构

1. 直销机构

1） 中银基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

法定代表人：白志中

电话：（021）38834999

传真：（021）68872488

（1）中银基金管理有限公司直销中心柜台

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566

电子信箱：clientservice@bocim.com

联系人：周虹

（2）中银基金管理有限公司电子直销平台

本公司电子直销平台包括：

中银基金官方网站（www.bocim.com）

官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注）

中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装）

客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566

电子信箱：clientservice@bocim.com

联系人：张磊

2. 销售机构

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

（四） 基金份额注册登记机构

名称： 中银基金管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

法定代表人： 白志中

电话： （021）38834999

传真： （021）68871801

联系人： 乐妮

（五） 律师事务所和经办律师

名称： 上海通力律师事务所

住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人： 俞卫锋

电话： （021）31358666

传真： （021）31358600

联系人： 陈颖华

经办律师： 黎明、陈颖华

（六） 会计师事务所和经办注册会计师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

执行事务合伙人：吴港平

电话： 010-58153000

传真： 010-85188298

联系人： 汤骏

经办会计师： 汤骏、许培菁

中银基金管理有限公司

2016年12月2日