东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（2）本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他资产构成

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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、基金的净值表现

本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

东方鼎新灵活配置混合A

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东方鼎新灵活配置混合C

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二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

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注：本基金基金合同于2015年4月21日生效，建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。

十二、费用概览

1、管理费率：

本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。

2、托管费率：

本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。

十三、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定以及《东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：

（一）在“重要提示”部分，增加了“本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会调整管理费率和赎回费率并修改基金合同”、“招募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截止日期”。

（二）在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的相关内容。

（三）在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的相关内容。

（四）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。

（五）在“第七部分 基金份额的申购与赎回”中，对基金赎回费率进行了更新。

（六）在“第八部分 基金的投资”中，更新了 “基金投资组合报告”的内容，基金投资组合报告截止日期更新为2016年9月30日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。

（七）在“第九部分 基金的业绩”中，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

（八）在“第十三部分 基金的费用与税收”，对本基金的管理费率进行了更新。

（九）在“第二十一部分 其他应披露事项”中，更新了从本基金上次《招募说明书（更新）》2016年4月21日，到本次《招募说明书（更新）》截止日2016年10月21日之间的信息披露事项。

上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。

东方基金管理有限责任公司

2016年12月

(上接90版)