南京高科股份有限公司
第八届董事会第四十次会议决议公告
证券简称：南京高科 证券代码：600064 编号：临2016-027号
南京高科股份有限公司
第八届董事会第四十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南京高科股份有限公司第八届董事会第四十次会议于2016年12月6日下午以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知于2016年12月1日以传真和电话的方式发出。本次会议应参加表决的董事7名，实际参加表决的董事7名。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、《关于公司拟发行短期融资券的议案》；
为降低公司融资成本，拓宽公司融资渠道，优化公司债务结构，为业务发展提供良好的资金保障，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币30亿元（含30亿元）的短期融资券，期限不超过1年（含1年）。（内容详见《南京高科股份有限公司关于拟发行短期融资券的公告》，公告编号：临2016-028号）
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
该议案还将提交股东大会审议。
二、《关于修订〈公司章程〉的议案》；
（详见《南京高科股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》，公告编号：临2016-029号）
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
该议案还将提交股东大会审议。
三、《关于提名公司第九届董事会非独立董事人选的议案》；
同意提名徐益民先生、张培东先生、万舜先生、施飞先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期三年。（第九届董事会非独立董事候选人简历见附件一）
以上非独立董事人选还将提请公司股东大会审议确定。股东大会将采取累积投票制选举确定董事会非独立董事成员。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
四、《关于提名公司第九届董事会独立董事人选的议案》；
同意提名冯巧根先生、高波先生、夏江先生为公司第九届董事会独立董事候选人，任期三年。（第九届董事会独立董事候选人简历见附件二）
以上独立董事人选经上海证券交易所资格审核无异议后，还将提请公司股东大会审议确定。股东大会将采取累积投票制选举确定董事会独立董事成员。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
五、《关于召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》。
同意公司于2016年12月22日14:00召开2016年第二次临时股东大会。（内容详见《南京高科股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》，公告编号：临2016-030号）
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
南京高科股份有限公司
董 事 会
二○一六年十二月七日
附件一：
徐益民先生简历
徐益民，男，1962年8月生，汉族，中共党员，研究生学历，高级会计师。1981年7月参加工作，历任国营七七二厂十八分厂副厂长，国营七七二厂财务处副处长、处长、副总会计师兼财务处长，南京新港开发总公司总经理助理、副总会计师，南京经济技术开发区管理委员会计划财务处处长、管委会主任助理，本公司计划财务部经理、董事长兼总裁、党委书记等职。现任本公司董事长。截至公告日，徐益民先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
张培东先生简历
张培东，男，1968年11月生，汉族，中共党员，研究生学历，工程师。1990年8月参加工作，历任国营第七七二厂动力分厂副厂长、厂长、机动分厂厂长，南京三乐安装工程有限责任公司总经理，南京三乐照明有限责任公司总经理，南京经济技术开发区管委会招商二局干部、社会事业处副处长、处长，南京第二热电厂党委书记、副厂长等职。截至公告日，张培东先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
万舜先生简历
万舜，男，1968年10月生，汉族，中共党员，研究生学历。历任华东电子集团分厂厂长、臣功制药有限公司总经理、LG新港显示有限公司副总经理等职。现任本公司董事、南京新港开发总公司董事长兼总经理、紫金科技创业特别社区（新港）建设发展有限公司董事长兼总经理。截至公告日，万舜先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
施飞先生简历
施飞，男，1962年8月生，汉族，中共党员，大学学历，高级经济师。历任南京港务管理局轮驳公司经理办科员、副主任、主任，南京港务管理局轮驳公司副经理，南京港务管理局企管办副主任，南京港口集团公司发展部副部长、投资管理部部长。现任本公司董事、南京港（集团）有限公司发展部部长，南京港股份有限公司董事。截至公告日，施飞先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件二：
冯巧根先生简历
冯巧根，男，1961年12月生，汉族，九三学社社员，经济学博士，管理学博士后。现任南京大学商学院教授、博士生导师，南京港股份有限公司、江苏长青农化股份有限公司、金陵药业股份有限公司独立董事。曾任浙江工商大学会计学院副院长、湖南大学会计学院副院长、教授、博士生导师，浙江省第九届政协委员，浙江省人大经济监督组成员，浙江省注册会计师协会理事等职。冯巧根先生主要研究方向为财务与管理会计，研究成果曾获多项省部级奖项，出版著作近20部，在《会计研究》发表论文近30篇，主持国家及省级课题近20项。截至公告日，冯巧根先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
高波先生简历
高波，男，1962年1月生，汉族，中共党员，经济学博士。现任南京大学商学院经济学教授，博士生导师，江苏省三三三人才工程中青年科技领军人才，（中国）消费经济学会常务理事，江苏省经济学会副会长，世界华人不动产学会常务理事，中国房地产业协会经济政策专家委员会专家、江苏悦达投资股份有限公司独立董事。高波先生主要研究方向为经济发展理论和政策、企业家理论、房地产经济和金融，出版著作10余部，发表论文150余篇，主持完成国家社科基金、自然科学基金、教育部重大攻关项目等课题10多项，获得江苏省第十一、十二届哲学社会科学优秀成果奖二等奖等科研奖励10多项。截至公告日，高波先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
夏江先生简历
夏江，男，1963年11月生，回族，中共党员。现任南京大学经济学系副教授、硕士研究生导师。主要从事资本市场、证券投资、房地产投资等方面的教学和研究工作，拥有多项执业资格认证。参加过省内多家国有企业改制、上市公司的企业发展战略研究工作。2000年至2009年，任证券周刊《大江南证券》、《证券大视野》特约撰稿人。截至公告日，夏江先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券简称：南京高科 证券代码：600064 编号：临2016-028号
南京高科股份有限公司
关于拟发行短期融资券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为降低公司融资成本，拓宽融资渠道，优化债务结构，为业务发展提供良好的资金保障，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的有关规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币30亿元（含30亿元）的短期融资券，期限不超过1年（含1年），具体内容如下：
一、本次短期融资券的发行方案
1、发行人：南京高科股份有限公司；
2、发行规模：拟注册发行规模不超过人民币30亿元（含30亿元），具体发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会注册的金额为准；
3、发行期限：拟注册的短期融资券的期限不超过1年（含1年），具体发行期限将根据公司的资金需求以及市场情况确定；
4、发行日期：根据公司实际经营情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内一次性或分期发行；
5、发行利率：根据各期发行时银行间债券市场的市场情况确定，以簿记建档的结果最终确定；
6、募集资金用途：募集资金按照相关法律法规及监管部门要求使用（包括但不限于偿还银行贷款、补充流动资金等）；
7、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）；
8、决议有效期：本次发行短期融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行短期融资券的注册及存续有效期内持续有效。
二、董事会提请股东大会授权事宜
为更好的把握短期融资券发行时机，提高融资效率，公司董事会提请股东大会授权公司董事长全权办理本次短期融资券发行的具体事宜，包括但不限于：
1、依据国家法律法规、监管部门的有关规定和政策及公司股东大会及董事会决议，制定和实施本次短期融资券发行的具体方案，包括但不限于根据情况与主承销商协商确定短期融资券发行的时机、品种、金额、期限、期数、利率、资金用途以及聘任相应承销机构、信用评级机构、注册会计师事务所、律师事务所等中介机构，办理必要手续等具体事宜；
2、如监管政策或市场条件发生变化，除涉及法律法规规定需要提交股东大会决议的事项外，可依据相关政策对具体发行方案进行调整；
3、签署、修改、补充发行短期融资券必备的文件；
4、根据适用的监管政策进行信息披露；
5、办理与上述短期融资券注册发行有关的其他事宜。
上述授权的有效期限自股东大会作出决议之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、本次发行短期融资券应当履行的审议程序
本次发行短期融资券事宜已经公司第八届董事会第四十次会议审议通过，尚需通过公司股东大会批准，并报中国银行间市场交易商协会获准发行注册后方可实施。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次短期融资券的发行情况。
四、备查文件目录
公司第八届董事会第四十次会议决议。
特此公告。
南京高科股份有限公司
董 事 会
二○一六年十二月七日
证券简称：南京高科 证券代码：600064 编号：临2016-029号
南京高科股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因经营发展需要，公司拟增设总裁助理作为公司高级管理人员，并相应修改《公司章程》相关条款：
原《公司章程》“第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、财务总监、董事会秘书。”
修订为：
“第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、财务总监、董事会秘书、总裁助理。”
原《公司章程》“第一百二十四条 公司设总裁1名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总裁若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。”
修订为：
“第一百二十四条 公司设总裁1名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总裁若干名，财务总监1名，总裁助理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总裁助理为公司高级管理人员。”
原《公司章程》“第一百二十八条 总裁对董事会负责，行使下列职权：
……
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监；
……”
修订为：
“第一百二十八条 总裁对董事会负责，行使下列职权：
……
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监、总裁助理；
……”
上述修订《公司章程》事项还将提交公司股东大会审议。
特此公告。
南京高科股份有限公司
董 事 会
二○一六年十二月七日
证券代码：600064 证券简称：南京高科 公告编号：临2016-030号
南京高科股份有限公司
关于召开2016年第二次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年12月22日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年12月22日14点 00分
召开地点：公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年12月22日
至2016年12月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第八届董事会第四十次会议审议通过。相关公告于2016年12月7日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：议案2
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案4、议案5
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、公司法人股东应由法定代表人或法定代表人授权委托代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证及能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。法定代表人的授权委托代理人除出示该类证件外，还应出示本人身份证和授权委托书（授权委托书附后）。
2、个人股东应出示本人身份证、股票账户卡和持股凭证。个人股东的授权委托代理人除出示该类证件外，还应出示本人身份证和授权委托书。
3、根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》、《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）》以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》等规定，投资者参与沪股通业务所涉公司股票，由香港中央结算有限公司作为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与沪股通业务所涉公司股票的投票权，可由香港中央结算有限公司在事先征求投资者意见的条件下，以香港中央结算有限公司的名义为投资者行使。
4、请符合上述条件的股东于2016年12月20日上午9:00至下午5:00持上述证件至公司股东大会秘书处登记。外地股东可用信函或传真方式登记。
公司联系地址：南京市栖霞区学津路8号高科中心A座
邮政编码：210023
联系电话：025-85800728
传真：025-85800720
联系人：王征洋、蒋奇辰
六、 其他事项
会期半天，与会股东交通及膳食费用自理。
特此公告。
南京高科股份有限公司董事会
2016年12月7日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书
南京高科股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年12月22日召开的贵公司2016年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
证券简称：南京高科 证券代码：600064 编号：临2016-031号
南京高科股份有限公司
第八届监事会第二十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南京高科股份有限公司第八届监事会第二十次会议于2016年12月6日在公司会议室召开。会议通知于2016年12月1日以传真和电话的方式发出。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》规定。
本次会议审议并通过了《关于提名公司第九届监事会非职工代表监事人选的议案》。
同意提名高峰先生和李太珍先生为本公司第九届监事会非职工代表监事候选人，任期三年。（第九届监事会非职工代表监事候选人简历见附件）
以上非职工代表监事人选还将提请公司股东大会审议确定。股东大会将采取累积投票制选举确定监事会非职工代表监事成员。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
南京高科股份有限公司
监 事 会
二○一六年十二月七日
附件：
高峰先生简历
高峰，男， 1972年7月生，汉族，中共党员，研究生学历，高级会计师。历任本公司计划财务部职员、经理助理、副经理等职。现任本公司监事会主席、南京新港开发总公司投资审计局副局长。截至公告日，高峰先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李太珍先生简历
李太珍，男，1969年8月生，汉族，中共党员，本科学历，会计师。1992年8月参加工作，历任本公司计划财务部副经理，南京第二热电厂副总会计师兼财务处长，苏州太湖之星开发有限公司总会计师，江苏华诚新天投资管理有限公司总会计师，本公司控股子公司南京高科置业有限公司副总经理。现任本公司监事、人力资源部总经理。截至公告日，李太珍先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券简称：南京高科 证券代码：600064 编号：临2016-032号
南京高科股份有限公司
关于职工民主选举产生职工代表
监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》和《公司章程》的规定，近日，经职工民主选举，选举肖宝民先生为公司第九届监事会职工代表监事，任期同公司第九届监事会其他监事（肖宝民先生简历见附件）。
特此公告。
南京高科股份有限公司
监 事 会
二○一六年十二月七日
附件：
肖宝民先生简历
肖宝民，男，1962年11月生，汉族，中共党员，大学学历，高级经济师。历任南京港务局第三港务公司路港联办计划员、南京港务局干部处科员、南京经济技术开发区管委会招商局副局长、本公司投资管理部经理、监事、工会副主席、副总裁、总裁、董事。2016年11月起任本公司党委书记、工会主席。截至公告日，肖宝民先生未持有公司股份；近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
