华泰保兴尊诚一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告
(上接53版)
6）如非本人亲自办理，则还须提供代理人身份证件原件及正反面复印件和本人的授权委托书；
7）直销机构要求提供的其他材料。
（3）认购资金的划拨程序：
1）个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户，并确保交易日下午16:00之前到账：
户名：华泰保兴基金管理有限公司
账号：446872269177
开户行：中国银行上海市浦东分行
或者：
户名：华泰保兴基金管理有限公司
账号：1001164829013354757
开户行：中国工商银行上海市金茂大厦支行
2）汇款时，投资者必须注意以下事项：
①投资者应在“汇款人”栏中填写其在华泰保兴直销系统开户时登记的姓名；
②投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏内注明“用于认购华泰保兴尊诚定开”；
③为了确保投资者资金及时准确的入账，投资者应将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至华泰保兴直销中心。传真号码：（021）60963577。
（二）各销售银行
各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。
（三）各销售券商
各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。
（四）各独立基金销售机构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）直销中心
如果机构投资者认购金额在100,000元（含100,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。
1、业务办理时间：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日及法定节假日不受理）。
2、一般机构投资者办理开户和认购申请时，应由指定经办人赴直销网点或寄送、传真并提供下列资料：
1）机构投资者风险承受能力调查问卷；
2）证券投资基金投资人权益须知；
3）加盖机构公章的企业法人营业执照副本复印件；事业法人、社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖机构公章的注册登记证书复印件（均需有最新的年检记录）；
4）加盖机构公章的企业组织机构代码复印件（有最新的年检记录）；
5）加盖机构公章的企业税务登记证复印件；
6）加盖机构公章和法定代表人签章的基金业务授权委托书；
7）加盖机构公章的业务经办人有效身份证正反面复印件和法定代表人有效身份证正反面复印件（；
8）加盖机构公章的基金业务印鉴卡一式两份（一份机构留存，一份本直销中心留存）；
9）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明），需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖机构公章；并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致；
10）填妥的《账户业务申请表》及《交易业务申请表》并加盖机构公章；
11）填妥的《传真交易协议书》两份并加盖机构公章（如需开通）。
12）直销机构要求提供的其他材料。
注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
其他年金账户、信托账户等开户所需材料，具体请见《华泰基金管理有限公司直销中心业务办理流程》。
3、认购资金的划拨程序：
（1）机构投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户，并确保资金于交易日下午16:00之前已经划出：
户名：华泰保兴基金管理有限公司
账号：446872269177
开户行：中国银行上海市浦东分行
开户银行代码：104290003582
或者：
户名：华泰保兴基金管理有限公司
账号：1001164829013354757
开户行：中国工商银行上海市金茂大厦支行
开户银行代码：102290016484
（2）汇款时，投资者必须注意以下事项：
①投资者应在“汇款人”栏中填写其在华泰保兴直销系统开户时登记的名称；
②投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏注明“认购华泰保兴尊诚定开”；
③为了确保投资者资金及时准确的入账，投资者应将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至华泰保兴直销中心。传真号码：（021）60963577。
（二）各销售银行
各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。
（三）各销售券商
各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。
（四）各独立基金销售机构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
五、清算与交割
1、本基金合同生效前，基金募集期间募集的资金只能存入专门账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。有效认购资金的利息及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。
六、退款
1、个人及机构投资者认购失败（指投资人的认购申请未得到登记机构的确认）时，其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资人指定银行账户划出。
2、在募集期结束后，如果本基金合同不能生效，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计同期银行活期存款利息。
七、基金的验资与生效
本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。
1、募集期届满后，根据登记机构确认的认购数据，基金管理人将本基金的有效认购资金和认购资金在募集期所产生利息扣除认购费用后一并划入本基金存款账户。由登记机构出具认购户数证明，本基金存款账户开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报告。
2、本基金自基金份额发售之日起3个月内，若基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的，基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人在募集期间达到上述基金备案条件，应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
八、基金合同生效前的费用处理
本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
九、本次募集当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：华泰保兴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室
法定代表人：杨平
设立日期：2016年7月26日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2016]1309号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币壹亿贰仟万元整
存续期限：持续经营
联系电话：021-80299000
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
成立时间：1983年10月31日
批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请示报告》（国发[1979]72号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24号
（三）销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台。
名称：华泰保兴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室
法定代表人：杨平
电话：（021）80299058
传真：（021）60963577
联系人：王珊珊
客户服务电话：400-632-9090（免长途话费），（021）80299058
网址：www.ehuataifund.com
2、除基金管理人之外的其他销售机构
名称：中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。
（四）登记机构
名称：华泰保兴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室
邮政编码：200120
法定代表人：杨平
联系人：陈集杰
电话：（021）80299000
传真：（021）60963577
（五）律师事务所和经办律师
名称：国浩律师（上海）事务所
住所：上海市北京西路968号嘉地中心23-25层
办公地址：上海市北京西路968号嘉地中心23-25层
负责人：黄宁宁
电话：（021）52341668
传真：（021）52341670
联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址： 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：潘晓怡
经办注册会计师：周星、谭麟林
华泰保兴基金管理有限公司
二〇一六年十二月十三日
