湖南艾华集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的实施公告

证券代码：603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2016-045

湖南艾华集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议决议和2015年度股东大会决议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》（详见公司2016-008及2016-026号公告），同意公司在不影响募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币陆亿元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。公司独立董事、监事会及公司保荐机构平安证券有限责任公司对此发表了明确同意的意见。

2016年12月12日，公司与中国银行股份有限公司益阳市桃花仑支行签订了银行理财产品认购委托书，合计使用闲置募集资金2,000万元购买保证收益型理财产品。本次公告购买理财产品情况详细内容如下：

一、理财产品基本情况

产品名称：中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】

产品代码：【CNYAQKF1】

产品类型：保证收益型

产品风险：低风险产品

投资及收益币种：人民币

认购金额：2,000万元

资金来源：闲置募集资金

预期年化收益率：3.5%

投资起始日：2016年12月13日

投资到期日：2017年1月17日

实际理财天数：35天

关联关系说明：公司与中国银行股份有限公司益阳市桃花仑支行无关联关系。

二、风险控制措施

公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎投资。本次公司购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则，建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。在上述理财产品期间内，公司财务部门将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。并将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理财产品投资以及相应的损益情况。

三、对公司的影响

在符合国家法律法规，保证公司资金流动性和安全性的基础上，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目正常实施进度。通过进行保本型的短期理财，提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

四、公告前十二个月内购买理财产品情况

截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的总金额为人民币19,400万元。

特此公告。

湖南艾华集团股份有限公司董事会

二零一六年十二月十三日

平安证券股份有限公司

关于湖南艾华集团股份有限公司

定期现场检查报告

平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）作为湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“艾华集团”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》，以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对艾华集团进行了2016年度定期现场检查。现将检查情况汇报如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）人员安排、日程安排

2016年10月13日，保荐代表人欧阳刚、杨淑敏及持续督导员组成的持续督导小组与艾华集团证券办公室邮件及电话确认了2016年度持续督导现场检查的主要内容和具体计划。为保证现场检查工作的顺利实施，提高现场工作效率，保荐代表人提前将2016年度定期现场检查资料清单提供给公司，并要求公司按照资料清单内容准备相关文件和资料。

2016月11月22日至2016年12月2日，持续督导小组（以下简称“检查人员”）对艾华集团进行2016年度持续督导定期现场检查并出具定期现场检查报告：

2016年11月22日至24日，检查人员对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。

11月28日，检查人员与公司总经理王安安、副总经理殷宝华、财务总监吴松青进行访谈，了解公司2016年度经营情况、对外投资情况等，并对2016年度持续督导现场检查的初步情况进行了沟通交流。

2016年11月25日至12月2日，检查人员对底稿进行整理，并完成定期现场检查报告，将现场检查结果及提请公司注意的事项和建议以书面方式告知公司。

（二）现场检查方案

1、查阅并复制“三会”会议文件，同时与公开信息披露公告对照；查阅并复制信息披露档案、资金往来账、募集资金对账单以及重大商务合同等工作底稿；

2、与管理层沟通访谈和问询公司经营情况、对外投资情况；

3、现场查看公司生产经营场所及募集资金建设项目，了解公司经营情况，保证符合法律及有关规定。

（三）现场检查内容

1、 公司治理和内部控制情况、三会一层运作情况

2、 信息披露情况

3、 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

4、 募集资金使用情况

5、 关联交易、对外担保、重大对外投资情况

6、 经营状况

7、 保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会一层运作情况

检查人员收集并查阅了艾华集团最新的公司章程、三会议事规则、各委员会议事规则、信息披露管理办法、募集资金管理制度等公司治理及内部控制制度。同时，收集并查阅了艾华集团的三会会议文件等，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合规。

经核查，保荐机构认为：持续督导期间，艾华集团已建立各制度，执行情况较好。根据前次现场检查工作要求，公司在2016年完善了《接待特定对象调研采访管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理制度》及《投资者权益保护制度》，各项制度已基本覆盖了公司运营的各层面和环节，形成了较规范的管理体系；建议公司建立长效机制，根据最新的监管法规参照公司章程，持续进行各项内部控制制度的完善；持续督导期间，公司的三会及各专门委员会决策程序和议事规则符合要求，民主、透明、内部监督和反馈系统有效，三会运作情况良好；公司新建了《总经理工作细则》，总经理办公会按照要求召开，会议纪要能够及时整理并妥善保管；公司内部审计部门架构搭建较为完善，已制订《内部审计制度》、《审计委员会工作细则》，具备独立性，运行有效；内审部门2016年度进行了对公司存货、固定资产、安全费用等项目的盘点审查并出具专项报告；内审部能够通过审计揭示公司存在的风险、提出合理的建议，对发现的内控缺陷事项能够及时向董事会报告，当前需要进一步对审计对象的情况进行反馈、跟进整改落实情况。

管理层方面：公司原董事会秘书朱勇于2016年4月28日经向董事会申请辞去公司董秘职务，辞职后不再担任公司其他职务。在公司未正式聘任新的董事会秘书期间，暂由公司副总经理艾亮女士代行董事会秘书职责, 期限三个月。2016年7月28日，副总经理艾亮代行董事会秘书职责到期，根据上海证券交易所相关规定，由公司法定代表人艾立华先生代行董事会秘书职责至今。

（二）信息披露情况

检查人员收集并查阅公司自上市后至现场检查期间的信息披露文件等，重点关注对外信披文件审核流程执行情况及内幕信息知情人登记情况。

经核查，保荐机构认为：公司信息披露事务管理制度完善且有效执行，对外信息报送符合《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规要求。已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容完整，信息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的事项。公司已建立信息披露公告审核表，对外信息披露审批留痕完整，建议在证券事务代表审核之外增加董事会秘书审核后签发；

公司内幕信息管理制度完善并有效执行。根据前次现场检查要求，公司积极做好投资者关系管理工作，制定《投资者关系管理制度》、《投资者权益保护制度》，加强和规范与投资者和潜在投资者之间的信息沟通及信息披露。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

持续督导期间，公司机构独立、业务独立，具有完整的采购、生产和销售系统及配套设施，不存在可能对资产、人员、业务、财务及机构独立性产生重大不利影响的事项。经过实地查看公司的生产经营状况，未发现公司与控股股东及其关联方存在非经营性资金往来。建议公司建立《关于防范控股股东及关联方占用上市公司资金的管理办法》，对于是否对提供资金给关联方使用作出禁止性规定，载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员的责任和追究机制。

（四）募集资金使用情况

检查人员收集并查阅了公司募集资金专户的明细账、银行对账单以及大额资金支出原始记账凭证、会计师鉴证意见等相关资料，并对财务总监进行了现场访谈。经核查，公司已按要求制定《募集资金管理制度》，能够按照发行申报文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金；募投项目预计收益与实际产生收益无重大差异、实施环境未发生重大变化；公司建立了三方监管制度，三方监管协议的内容、制定的时间、生效审批的流程等符合规定；但公司个别笔次募集资金支出存在内部审批程序后置、转账操作不严谨的情况。公司须进一步加强募集资金管理规范，严格按照公司《募集资金管理制度》的要求，规范履行各项募集资金支出的付款审批手续。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

检查人员查阅了公司关联交易、对外担保、重大对外投资的审议文件、各相关合同和原始凭证，并对公司高管及财务人员等进行访谈。经核查，保荐机构认为：截至本报告签署之日，公司与关联方之间的关联交易严格按照《公司章程》以及《关联交易制度》等相关制度履行审议以及信息披露程序，交易定价公允；公司2015年年报关联担保中有艾华投资及艾立华向公司提供担保的情况，上述事项已经公司董事会、股东大会审议，但企业当时尚未发行上市，遂未单独履行披露程序。公司重大对外投资及重大筹资均依《公司章程》、《对外投资管理制度》等各相关制度履行了相关决策程序，不存在损害上市公司股东利益的情况。

（六）经营情况

因2016年度报告尚未对外报出，检查人员主要关注公司2016年前三季度经营情况。现场检查人员收集并查阅了公司对外公告2016年度半年报、2016年三季报及公司的重大商务合同等，并对公司总经理等高管进行访谈。经核查，保荐机构认为：艾华集团前三季度的营业收入和净利润等数据较去年同期无重大波动，公司总体经营良好。

三、上市公司应注意的事项及建议

（一）、公司需建立长效机制，根据最新的监管法规并参照公司章程，持续完善内部控制制度，提升公司治理水平；

（二）、建议内审部进一步对审计对象的情况进行反馈、跟进整改落实情况；

（三）、建议公司 “信息披露公告审核表”增加董事会秘书审核签发程序；

（四）、公司须加强募集资金管理、严格规范募集资金内部审批制度的要求。

四、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中国证监会和本所报告的事项

公司不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查工作中，艾华集团积极提供所需文件资料，为保荐机构的现场检查工作提供便利。

六、本次现场检查的结论

保荐人按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对艾华集团认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐人认为：2016 年以来，艾华集团在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

特此报告。