投服中心业务介绍：纠纷调解

中证中小投资者服务中心 上海证券报社联合推出

投服中心邮箱：qy360@isc.com.cn

上海证券报股民学校邮箱：okxzls@ssnews.com.cn

近期，资深股民张先生很是郁闷，原因是他在交易过程中，因证券公司的交易系统故障，导致自己下单没成功，找到证券公司理赔，但证券公司却拖延迟迟不给说法。张先生不知道自己可通过哪些途径维护自身权益，听说投服中心是维护中小投资者合法权益的专门机构，便向投服中心的小钟老师咨询。

小钟老师：“投资者解决纠纷的途径有很多。按纠纷解决主体来分，投资者与市场主体纠纷的解决渠道主要有行政监管（信访、‘12386’热线、举报等）、调解、仲裁及诉讼四种方式。在各类纠纷解决方式中，综合看，通过调解解决纠纷具有成本低廉、程序便捷、意思自治、促进和谐以及不公开等突出的优势。”

张先生：“证券期货纠纷的调解组织都有哪些？”

小钟老师：“目前从事证券期货纠纷调解工作的主要是行业协会和专门机构。行业协会包括证券期货基金等全国性行业协会和地方性行业协会，专门机构包括全国性机构和部分地方性机构。

而我们中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称投服中心）是由中国证监会批准成立的从事投资者保护和服务的专业机构，由行业内相关交易所以及登记结算公司等出资设立。根据中国证监会批复，其中重要的职责之一就是受中小投资者委托，提供证券期货纠纷调解、和解服务。2016年5月，最高人民法院、中国证券监督管理委员会联合发布的《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》（法〔2016〕149号）将投服中心列为全国证券期货纠纷试点调解组织。经过近两年的建设发展，投服中心已经成为我国证券期货市场唯一的全市场、全国性专业调解机构。”

张先生：“我与证券公司因交易系统故障的纠纷是否能申请调解，该纠纷是否属于投服中心调解的受案范围呢？”

小钟老师：“投服中心调解的各类纠纷包括：投资者与上市公司等信息披露主体的民事纠纷；投资者与从事内幕交易、操纵市场等侵权行为人之间的民事纠纷；投资者与证券、基金、期货等经营机构的民事纠纷；其他适宜通过调解方式解决的证券期货民事纠纷等。您与证券公司因交易系统故障的纠纷是属于投服中心的受案范围的，类型上属于投资者与证券经营机构的民事纠纷。”

张先生：“这样我心里就有底了。投服中心调解有哪些特点？”

小钟老师：“投服中心的纠纷调解具有这些特点：一是中立性。投服中心独立开展纠纷调解业务，不代表市场纠纷主体任何一方利益，客观上保障证券期货纠纷处理的中立性；二是公益性。投服中心是中国证监会批准成立的依法为中小投资者提供纠纷调解等服务的公益性机构，不收取中小投资者任何费用；三是全面性。地域上，已初步形成覆盖全国的调解网络；对象上，证券、期货、基金、上市公司等证券期货市场各领域民事纠纷均纳入调解范围；四是专业性。一方面，投服中心已经建立了关于纠纷调解的专门制度规程和专业解决机制，另一方面，建立了覆盖全国的兼职专家调解员队伍，保证了纠纷调解工作的专业性；五是便捷性。投服中心通过与证监会12386热线、各地证监局、行业调解组织、人民法院建立合作机制，已初步构建全国性调解网络，方便承接和快速处理来自各渠道的纠纷调解案源。除不断扩大和深化全国范围的调解网点建设外，投服中心正在建设中国投资者网站和纠纷受理热线电话，将利用‘互联网+’，打造网上调解平台，实现网络调解、视频调解、远程调解等现代化技术手段的应用，将极大便利投资者参与调解；六是有效性。投服中心通过系列严密的调解规则设计，确保调解协议的达成规范有效。同时，构建与各地人民法院的诉调对接机制，为当事人提供调解协议的司法审查确认绿色通道，为纠纷调解成果提供效力保障；七是创新性。纠纷调解工作开展以来，投服中心适应证券期货市场纠纷调解的特殊需要，积极探索开展有利于中小投资者利益保护的特殊的调解机制创新。如小额裁决机制和集体调解机制，取得了良好成效。”

张先生：“好的，我想马上向投服中心申请调解，我该如何做呢？”

小钟老师：“投资者或证券期货基金市场机构、上市公司等市场主体，有纠纷调解需求的可以填写纠纷调解申请并将身份证明文件以及纠纷相关材料等发送到jiufentiaojie@163.com邮箱，就可以正式提起证券期货纠纷调解申请。投服中心调解工作人员会在接到您的调解申请后，及时与您取得联系。”

下一期，权益360专栏将展示一个投服中心开展纠纷调解工作的案例，以供投资者参考。