深圳市芭田生态工程股份有限公司
第六届董事会第五次会议（临时）决议公告

证券代码: 002170 证券简称: 芭田股份 公告编号:16-66

深圳市芭田生态工程股份有限公司

第六届董事会第五次会议（临时）决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议（临时）于2016年12月15日10：00时以通讯方式召开，本次会议的通知于2016年12月14日电子邮件、电话等方式送达。本届董事会董事共有9名，应参加会议的董事9名，实际参加会议的董事9名，公司3名监事、4名高级管理人员列席了会议。本次会议的召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的规定，决议事项如下：

一、会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于申请发行超短期融资券》的议案；

内容详见于2016年12月17日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于申请发行超短期融资券的公告》。

独立董事就本议案发表了独立意见，独立意见详见2016年12月17日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次注册发行超短期融资券相关事宜》的议案；

内容详见于2016年12月17日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于申请发行超短期融资券的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2017年第一次临时股东大会》的议案。

同意于2017年1月6日召开2017年第一次临时股东大会。

《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知公告》全文详见2016年12月17日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《巨潮资讯网》（www.cninfo.com.cn）。

四、备查文件

公司第六届董事会第五次会议（临时）决议。

独立董事关于申请发行短期融资券的独立意见。

特此公告。

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会

二○一六年十二月十七日

证券代码: 002170 证券简称: 芭田股份 公告编号:16-67

深圳市芭田生态工程股份有限公司

关于申请发行超短期融资券的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月15日召开第六届董事会第五次会议（临时），审议通过了《关于申请发行超短期融资券的议案》。为满足公司生产经营和业务发展的需要，进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及其他相关规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行超短期融资券。具体发行方案和授权事宜如下：

一、发行方案

1、发行规模：拟申请注册规模不超过人民币10亿元（含10亿元）。

2、发行日期：公司将根据实际资金需求与市场利率情况，在中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》后规定的注册有效期内择机一次性或分期发行。

3、发行期限：每期发行期限不超过 270 天。

4、资金用途：主要用途包括但不限于偿还金融机构借款、偿还到期债务、补充公司流动资金及中国银行间市场交易商协会认可的其他用途。

5、发行利率：根据发行期间中国银行间债券市场情况，以簿记建档的结果最终确定。

6、发行对象：中国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）。

7、本次决议的效力：经公司股东大会审议通过后，在本次发行的超短期融资券的注册有效期内持续有效。

二、本次发行短期融资券的授权事项

为保证公司超短期融资券的顺利发行，公司拟提请股东大会授权董事会全权负责办理与超短期融资券发行有关的一切事宜，并同意董事会授权给董事长，包括但不限于：

1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，确定本次申请发行超短期融资券的具体发行方案，以及修订、调整本次申请发行超短期融资券的发行条款。包括发行期限、发行规模、发行利率、发行方式、承销方式等与发行条款有关的一切事宜。

2、决定聘请本次发行超短期融资券的主承销商及其他必要的中介机构，办理发行申报相关事宜；

3、签署与本次发行超短期融资券有关的一切合同、协议和相关的法律文件（包括但不限于公司发行超短期融资券注册报告、发行申请、发行公告、发行计划、募集说明书、承销协议等）。

4、办理必要的手续，包括但不限于办理与本次超短期融资券有关的登记注册、发行及交易流通等各项手续。

5、根据实际情况决定募集资金在经股东大会决议的募集资金用途内的具体安排及资金使用安排。

6、及时履行信息披露义务。

7、如监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整。

8、办理与本次发行超短期融资券有关的其他事项。

三、本次发行短期融资券的审批程序

本议案经公司第六届董事会第五次会议（临时）审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准，并经中国银行间市场交易商协会注册后实施。

本公司将按照有关法律、法规的规定及时披露超短期融资券的发行情况。

四、独立董事意见

公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行超短期融资券，计划注册 规模为不超过人民币10亿元（含10亿元），每期发行期限不超过270天（含270天），公司发行超短期融资券募集的资金主要用途包括但不限于偿还金融机构借款、偿还到期债务、补充公司流动资金及中国银行间市场交易商协会认可的其他用途。

该事项符合《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及其他相关规定，符合公司的实际情况，有利于拓宽公司融资渠道、优化财务结构，促进公司良性发展，不存在损害公司和全体股 东特别是中小股东利益的情形。本次申请发行超短期融资券的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规的规定。我们同意公司申请发行不超过人民币10亿元（含10亿元）的超短期融资券事项并提交公司股东大会审议。

五、备案文件

1、《深圳市芭田生态工程股份有限公司第六届董事会第五次会议决议》；

2、《独立董事关于申请发行超短期融资券的独立意见》。

特此公告。

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会

二○一六年十二月十七日

证券代码: 002170 证券简称: 芭田股份 公告编号:16-68

深圳市芭田生态工程股份有限公司

关于召开2017年第一次临时股东大会的

通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第五次会议审议通过了关于《召开2017年第一次临时股东大会》的议案，定于2017年1月6日（星期五）下午召开2017年第一次临时股东大会，审议董事会提交的相关提案，现将本次会议的相关事项通知如下：

一、本次会议召开的基本情况

1、会议召集人：公司第六届董事会

2、现场会议召开地点：深圳市南山区高新技术园粤兴二道10号7楼会议室

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。

4、会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合

5、会议时间：

现场会议时间为：2017年1月6日（星期五）下午14:30

网络投票时间为：2017年1月5日（星期四）—2017年1月6日（星期五）

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年1月6日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2017年1月5日下午15:00时 — 2017年1月6日下午15:00时的任意时间。

6、股权登记日：2016年12月29日

7、参加会议方式：

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

8、出席对象：

（1）截止2016年12月29日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

1、审议《关于申请发行超短期融资券》的议案；

2、审议《关于股东大会授权董事会全权办理本次注册发行超短期融资券相关事宜》的议案。

以上1-2项内容详见2016年12月17日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》的相关公告。

上述议案为普通表决事项，应当由出席股东大会股东（包括股东代理人）所持有表决权的二分之一以上通过；且上述议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，对持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决单独计票。公司将根据计票结果进行公开披露。

三、现场会议登记方式

1、法人股东应持《股东账户卡》、《企业法人营业执照》（复印件）、《法定代表人身份证明书》或《法人代表授权委托书》及出席人的身份证办理登记手续；

2、自然人股东须持本人身份证、持股凭证、《证券账户卡》；授权代理人持身份证、持股凭证、《授权委托书》、委托人《证券账户卡》办理登记手续。

3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。

4、登记时间：2017年1月5日上午 8:30-11:30、下午 13:30-17:00

5、登记地点：公司证券部

联系地址：深圳市南山区高新技术园粤兴二道10号7楼

邮政编码：518057

联系电话：0755-26951598

联系传真：0755-26584355

联系人：刘耿豪、康翔

6、受托人在登记和表决时提交文件的要求：

（1）个人股东亲自委托代理人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书；

（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书；

（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授

权的人作为代表出席公司的股东大会；

（4）授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

四、参加网络投票的具体操作流程

说明在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、会议联系方式

1、会议联系地址：深圳市南山区高新技术园粤兴二道10号7楼

2、会议联系电话：0755-26951598

3、会议联系传真：0755-26584355

4、联系人：刘耿豪、康翔

5、本次会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

六、备查文件

1、公司第六届董事会第五次会议（临时）决议；

2、公司独立董事关于申请发行短期融资券的独立意见。

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会

二〇一六年十二月十七日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说明：

一、通过深交所交易系统投票的程序

1．投票代码：362170

2．投票简称：芭田投票

3．投票时间：2017年1月6日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

4．在投票当日，“芭田投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议 的议案总数。

5．通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代表总议案；1.00元代表议案1；2.00元代表议案2；依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。如股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。本次股东大会需表决的议案事项及对应申报价格如下：

■

注：对总议案100.00元进行投票视为对本次会议所有审议事项表达相同意见的一次性表决。

（3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表决意见对应“委托数量”一览表

■

（4）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

二、通过互联网投票系统的投票程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2017年1月5日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年1月6日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

深圳市芭田生态工程股份有限公司

2017年第一次临时股东大会授权委托书

深圳市芭田生态工程股份有限公司：

兹全权委托 先生/女士代表委托人出席深圳市芭田生态工程股份有限公司2017年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

委托人对受托人的表决指示如下：

■

特别说明事项：

授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须

加盖法人单位公章。

委托人单位名称或姓名（签字盖章）：

委托人身份证号码：

委托人证券账户卡号：

委托人持股数量：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

签署日期： 年 月 日