云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第五届董事会第二十一次会议
决议公告
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2016-049
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第五届董事会第二十一次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议通知于2016年12月12日以通讯方式发出,并于2016年12月16日以传真方式召开。会议应出席董事8名，实际出席董事8名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：
一、会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》；
同意公司使用4,200万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过十二个月。
详细内容请见公司于2016年12月20日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告》。
独立董事对此发表了独立意见，同意公司使用4,200万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第五届董事会第二十一次会议审议批准之日起不超过十二个月。
二、会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于以自有资产抵押向银行申请综合授信额度的议案》。
同意公司向平安银行股份有限公司昆明分行申请综合授信额度共计2.0亿元，期限为一年，并以云南临沧鑫圆锗业股份有限公司临翔区博尚镇勐托文强锗（煤）矿（采矿许可证号：C5300002010041120061840）、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司临沧市临翔区勐旺昌军锗（煤）矿（采矿许可证号：C5300002009061120015472）、公司位于临沧市临翔区东片区工业用地（土地证号：临国用（2015）第000069号）、临翔区忙畔街道忙畔社区喜鹊窝168号工业用房（房权证号：临沧市房权证临字第004475号）抵押给平安银行股份有限公司昆明分行，为上述综合授信额度中的1.5亿元提供担保，期限为一年。
同时，授权公司经理班子办理上述向银行申请综合授信额度、资产抵押、借款等具体事宜。
详细内容请见公司于2016年12月20日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于以自有资产抵押向银行申请综合授信额度的公告》。
独立董事对此发表了独立意见，同意公司向平安银行股份有限公司昆明分行申请综合授信额度共计2.0亿元，期限为一年，并以云南临沧鑫圆锗业股份有限公司临翔区博尚镇勐托文强锗（煤）矿（采矿许可证号：C5300002010041120061840）、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司临沧市临翔区勐旺昌军锗（煤）矿（采矿许可证号：C5300002009061120015472）、公司位于临沧市临翔区东片区工业用地（土地证号：临国用（2015）第000069号）、临翔区忙畔街道忙畔社区喜鹊窝168号工业用房（房权证号：临沧市房权证临字第004475号）抵押给平安银行股份有限公司昆明分行，为上述综合授信额度中的1.5亿元提供担保，期限为一年。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
2016年12月20日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2016-050
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第五届监事会第十九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第五届监事会第十九次会议通知于2016年12月12日以通讯方式送达全体监事，并于2016年12月16日在公司会议室以现场会议方式召开，会议应出席监事3名，实到监事3名，由监事会主席尹淑娟女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议：
一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》；
经审核，监事会认为：公司本次使用超募资金暂时补充流动资金计划，将用于公司主营业务，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
同意公司使用4,200万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过十二个月。
详细内容请见公司于2016年12月20日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告》。
二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于以自有资产抵押向银行申请综合授信额度的议案》。
同意公司向平安银行股份有限公司昆明分行申请综合授信额度共计2.0亿元，期限为一年，并以云南临沧鑫圆锗业股份有限公司临翔区博尚镇勐托文强锗（煤）矿（采矿许可证号：C5300002010041120061840）、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司临沧市临翔区勐旺昌军锗（煤）矿（采矿许可证号：C5300002009061120015472）、公司位于临沧市临翔区东片区工业用地（土地证号：临国用（2015）第000069号）、临翔区忙畔街道忙畔社区喜鹊窝168号工业用房（房权证号：临沧市房权证临字第004475号）抵押给平安银行股份有限公司昆明分行，为上述综合授信额度中的1.5亿元提供担保，期限为一年。
详细内容请见公司于2016年12月20日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于以自有资产抵押向银行申请综合授信额度的公告》。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会
2016年12月20日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2016-051
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
关于使用部分超募资金
暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年12月16日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用4,200万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过十二个月。具体内容如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]634号文核准，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司向社会公开发行人民币普通股股票3,200万股，每股发行价格30.00元。公司首次公开发行股票募集资金总额为960,000,000.00元，扣除各项发行费用，募集资金净额为901,196,706.96元。上述募集资金净额中349,464,200.00元拟投资于“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设工程项目”和“红外光学锗镜头工程建设项目”，其余551,732,506.96元为超募资金。
截至2016年12月16日公司第五届董事会第二十一次会议前，公司超募资金安排使用情况如下：
1、经公司第三届董事会第八次会议审议批准，公司已使用120,000,000.00元超募资金归还银行贷款和补充流动资金；
2、经公司2010年第二次临时股东大会审议批准，公司已使用超募资金112,121,700.00元，出资设立“昆明云锗高新技术有限公司”；
3、经公司第三届董事会第十三次会议审议批准，同意使用超募资金31,500,000.00元同其他两名股东出资设立“武汉云飞光纤锗材料有限公司” （暂定名）；
4、经公司第三届董事会第十四次会议审议批准，同意使用超募资金42,000,000元进一步收购北京中科镓英半导体有限公司股权；
5、经公司第四届董事会第三次会议审议批准，同意公司使用超募资金50,000,000.00元暂时补充流动资金，上述用于暂时补充流动资金的超募资金已于2011年10月10日全部归还并转入公司募集资金专用账户；
6、经公司第四届董事会第八次会议审议批准，同意使用超募资金35,000,000.00元用于收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权；
7、经公司第四届董事会第十四次会议审议批准，同意公司使用超募资金50,000,000.00元暂时补充流动资金，上述用于暂时补充流动资金的超募资金已于2012年10月22日全部归还并转入公司募集资金专用账户；
8、经公司第四届董事会第二十九次会议审议批准，同意公司使用超募资金66,830,000.00 元设立控股子公司云南鑫圆新材料有限责任公司（暂定名）负责实施“砷化镓单晶材料产业化建设项目”；
9、经公司第四届董事会第二十次会议审议批准，同意使用35,000,000.00元超募资金收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采矿权；
10、经公司第四届董事会第二十六次会议审议批准，同意使用30,000,000.00元超募资金收购临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权；
11、经公司第四届董事会第三十次会议、第五届董事会第二次会议审议批准，同意共计使用募集资金106,231,725.38元收购临沧韭菜坝锗业有限责任公司100%股权；
12、经公司第四届董事会第二十八次会议、第五届董事会第十三次会议审议批准，公司分别出售子公司武汉云晶飞光纤材料有限公司10%的股权、北京中科镓英半导体有限公司100%股权，上述股权公司分别使用超募资金4,500,000.00元、42,000,000.00元对外投资形成，在收到上述股权转让价款后，公司已将上述款项归还至募集资金专户；
13、经公司第五届董事会第十五次会议审议批准，同意公司使用超募资金42,000,000.00元暂时补充流动资金，上述用于暂时补充流动资金的超募资金已于2016年12月9日全部归还并转入公司募集资金专用账户。
截至2016年12月16日公司第五届董事会第二十一次会议前，公司未做使用安排的超募资金余额为43,748,456.08元（含利息收入24,201,952.75元及手续费支出2,578.25元）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，经审慎研究，拟使用部分超募资金暂时补充公司流动资金。
二、关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的必要性及使用计划
公司本年归还银行贷款，短期借款减少，出现短期流动资金周转困难的情形。为提高募集资金的使用效率，满足公司生产经营对于流动资金的需求，保障公司日常生产经营顺利开展，维护全体股东的利益。根据《公司章程》和《募集资金管理制度》的有关规定，公司拟使用部分超募资金暂时补充流动资金，金额为42,000,000.00元，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。使用期满前，公司将及时归还上述资金至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。
公司本次拟使用闲置超募资金人民币4,200万元暂时补充流动资金，按同期银行贷款基准利率计算，可为公司减少潜在利息支出约人民币180万元。有利于更好地满足流动资金需求，有助于公司最大限度合理使用好募集资金，切实维护好全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投资项目、损害股东利益的情形。
三、相关承诺
公司本次拟将42,000,000.00元超募资金暂时用于补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用。该款项到期后，将按时归还到募集资金专用账户。本次使用超募资金暂时补充流动资金不会影响超募资金投资项目计划的正常进行，不会变相改变超募资金用途。公司已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金，在过去十二个月内未进行风险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。
四、审核批准程序
1、董事会审议情况
2016年12月16日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用4,200万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过十二个月。
2、监事会审议情况
2016年12月16日，公司第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。
经审核，监事会认为：公司本次使用超募资金暂时补充流动资金计划，将用于公司主营业务，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
同意公司使用4,200万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过十二个月。
3、公司独立董事意见
公司本次根据经营需要及资金状况，使用超募资金暂时补充流动资金，有利于更好地满足流动资金需求，有助于公司最大限度合理使用募集资金、切实维护全体股东利益，不存在变相改变募集资金投资项目、损害股东利益的情形。
公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；公司已承诺补充流动资金后十二个月内，不进行证券投资及其他高风险投资，不对控股子公司以外的对象提供财务资助。
我们同意公司使用4,200万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第五届董事会第二十一次会议审议批准之日起不超过十二个月。
4、保荐机构意见
云南锗业本次拟使用超募资金42,000,000.00元暂时补充流动资金，已经公司董事会审议通过，独立董事和监事会发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序。且最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺在使用部分超募资金暂时补充流动资金后十二个月内不从事证券投资等高风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。云南锗业本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；同时上述事项有助于提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升了云南锗业盈利能力；上述事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求。招商证券同意云南锗业使用部分超募资金暂时补充公司流动资金。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
2016年12月20日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2016-052
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
关于以自有资产抵押
向银行申请综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年12月16日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议审议通过《关于以自有资产抵押向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向平安银行股份有限公司昆明分行申请综合授信额度共计2.0亿元，期限为一年，并以云南临沧鑫圆锗业股份有限公司临翔区博尚镇勐托文强锗（煤）矿（采矿许可证号：C5300002010041120061840）、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司临沧市临翔区勐旺昌军锗（煤）矿（采矿许可证号：C5300002009061120015472）、公司位于临沧市临翔区东片区工业用地（土地证号：临国用（2015）第000069号）、临翔区忙畔街道忙畔社区喜鹊窝168号工业用房（房权证号：临沧市房权证临字第004475号）抵押给平安银行股份有限公司昆明分行，为上述综合授信额度中的1.5亿元提供担保，期限为一年。
本次抵押向银行申请综合授信额度事宜经公司董事会审议批准后即可实施。
一、抵押资产基本情况如下：
（一）公司拥有采矿权的两个矿山
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（二）土地房产
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二、对公司的影响
本次抵押资产为公司正常银行借款所需，公司将利用上述综合授信额度向银行申请流动资金借款等，有利于缓解公司短期流动资金压力，对公司生产经营不存在不利影响。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
2016年12月20日
