海富通瑞利纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告
(下转67版)
(上接61版)
■
（2）认购份额的计算
本基金采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。
登记机构根据单笔认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算，具体计算公式如下：
认购费用＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）
（当适用固定金额认购费时，认购费用=固定金额认购费）
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
认购费按四舍五入方法，保留到小数点后两位。认购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例如：某投资者认购本基金10,000 元，所对应的认购费率为0.60%。假定该笔认购金额产生利息5.00 元。则认购份额为：
认购费用＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）＝10,000×0.60％/（1＋0.60％）＝59.64元
净认购金额＝认购金额－认购费用＝10,000－59.64＝9,940.36元
认购份额＝(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值＝（9,940.36＋5.00）/1.00＝9,945.36份
即：该投资者投资10,000 元认购本基金，假定该笔认购金额产生利息5.00 元，在基金合同生效时，投资者账户登记有本基金基金份额9,945.36 份。
（3）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。本基金单笔认购最低金额为10元，销售机构在此最低金额之上另有约定的，从其约定。
募集期间的单个投资人的累计认购金额不受限制。
（4）已开立中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开放式基金账户的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理登记基金账号业务。
（5）缴款方式
通过销售网点认购的投资者采用“实时扣款”方式，通过直销中心认购的投资者采用“全额缴款”方式。
二、发售方式及相关规定
1. 发售期内本基金各销售机构和本公司直销中心将同时面向个人投资人和机构投资人发售本基金，本基金不设最高认购限额。
2. 投资人在发售期内可多次认购本基金；认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。
三、个人投资人的开户与认购程序
个人投资人可以在销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户开户、认购申请。
（一） 海富通基金管理有限公司直销中心
1. 开户和认购的时间
基金发售日的9:30－17：00（周六、周日照常营业）（注：工作日下午15：00以后和周六、周日为申请预录入）。
2. 开户和认购的程序
（1） 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料，包括但不限于：
?本人有效身份证件原件（包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证及其他有效身份证件，下同）及经其签字的复印件；如委托他人代办，还需提供经本人签字的《基金业务授权委托书》、代办人有效身份证件原件及经其签字的复印件；
?本人指定的银行账户信息（开户银行、开户行名称、账号）及银行账户卡的复印件；
?填妥的《开放式基金账户类业务申请书》；
?经本人签字的传真或电话交易协议书（如申请开通传真或电话交易方式）；
?上海股东账户卡原件及其复印件（如有）。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。为结算方便快捷，请预留加入银联的银行卡账号。
（2） 个人投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》。
（3） 认购资金的划拨
个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：
■
3. 注意事项
（1） 基金发售期结束，以下将被认定为无效认购：
?投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
?投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
?投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
?本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（2） 投资者T日提交开户申请后，应于T＋2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
投资者T日提交认购申请后，应于T＋2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
（二） 其他销售机构
申万宏源证券有限公司的开户和认购程序以其相关规定为准。
四、机构投资人的开户与认购程序
机构投资人可以在各销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户卡开户、认购申请。
（一） 海富通基金管理有限公司直销中心
1. 开户和认购的时间
基金发售日的9:30－17：00（周六、周日照常营业）（注：工作日下午15：00以后和周六、周日为申请预录入）。
2. 办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料，包括但不限于：
（1） 企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
（2） 加盖公章并经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》；
（3） 法定代表人身份证明原件及加盖有公章的复印件；
（4） 经办人有效身份证件原件及加盖有公章的复印件；
（5） 印鉴卡一式三份；
（6） 指定银行账户信息（开户银行、开户行名称、账号）及银行开户证明的复印件（加盖公章）；
（7） 填妥的《开放式基金账户类业务申请书》并加盖公章和法定代表人印章；
（8） 加盖公章和法定代表人印章的传真或电话交易协议书（如申请开通传真或电话交易方式）。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
3. 办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》，并加盖预留交易印鉴。
4. 认购资金的划拨
使用贷记凭证或电汇等主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户：
■
5. 注意事项
（1） 基金发售期结束，以下将被认定为无效认购：
?投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
?投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
?投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
?本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（2） 投资者T日提交开户申请后，可于T＋2日到本公司直销中心或通过本公司客户服务中心查询开户确认结果。
（3） 投资者T日提交认购申请后，应于T＋2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
（二） 其他销售机构
申万宏源证券有限公司的开户和认购程序以其相关规定为准。
五、清算与交割
1. 本基金合同正式生效前，全部认购资金将被存放在本基金募集专户中，认购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资人所有。投资人认购资金的利息以登记机构的计算为准。
2. 本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1. 本基金募集期限届满，由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验资并出具验资报告，基金登记机构出具认购户数证明。
2. 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
4. 募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。
七、本次发售当事人或中介机构
（一） 基金管理人：海富通基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
法定代表人：张文伟
电话：021－38650999
传真：021－50479997
联系人：吴晨莺
客户服务中心电话：40088－40099（免长话费）
公司网址：www.hftfund.com
（二）基金托管人：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（三）发售机构
1. 直销机构：海富通基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
法定代表人：张文伟
电话：021－38650797
传真：021-33830160
联系人： 康旭
客户服务中心电话：40088－40099（免长话费）
公司网址：www.hftfund.com
2.其他销售机构
申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
电话：021-33339888
客户服务电话：95523，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的销售机构销售本基金，并按照相关规定及时公告。
（四）登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（五）律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：孙睿、陈颖华
（六）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：李丹
经办注册会计师：陈玲、傅琛慧
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：傅琛慧
海富通基金管理有限公司
2016年12月22日
