杭州中亚机械股份有限公司
关于使用自有资金投资理财产品的
进展公告
证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2016-075
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用自有资金投资理财产品的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年8月26日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过3亿元的自有资金进行现金管理,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。
2016年12月23日,公司与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签署了购买理财产品的协议,具体情况如下:
一、 理财产品的主要情况
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公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、 理财产品的主要条款
公司与中信证券签署了《中信证券定向收益凭证认购协议》和《中信证券2016年度第154期收益凭证产品说明书》,主要条款如下:
(一)基本条款
1、 凭证存续期:90天,即起始日(含)至到期日(不含)之间的自然日。
2、 年度计息天数:365天。
3、 期间认购/赎回:本收益凭证存续期内不向投资者提供认购/赎回服务。
(二)收益条款
1、 期间估值:本期收益凭证存续期间不进行估值。
2、 挂钩标的:全国银行间同业拆借中心发布的3个月期上海银行间同业拆放利率SHIBOR。
3、 挂钩标的平均利率:挂钩标的在观察期间收益率的算术平均值。
4、 凭证收益率(年化):具体计算方式如下:
(1) 若挂钩标的平均利率小于8%,则凭证收益率(年化)=4.00%;
(2) 若挂钩标的平均利率大于等于8%,则凭证收益率(年化)=4.05%。
5、 到期兑付金额支付:中信证券将在到期日当日内向投资者支付到期兑付金额,逢节假日顺延。
(三)一般条款
1、 凭证形式:实名记账式收益凭证。
2、 凭证认购:投资者认购本期收益凭证,需与中信证券签署认购协议,在中信证券开立相关账户,并通过银行转账等方式全额缴纳凭证认购金额。
(四)本金保障条款
中信证券以自身信用保障本收益凭证的本金按时兑付,保障收益凭证收益条款按收益凭证的《产品说明书》约定按时支付。
三、 投资风险分析和风险控制措施
(一) 主要投资风险
1、市场风险:收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。当收益凭证产品挂钩的特定标的市场价格发生剧烈波动时,可能导致公司的收益凭证本金及收益发生损失。
2、流动性风险:在收益凭证产品到期前,该期次收益凭证产品未设赎回,回购或转让条款,公司在收益凭证产品到期前无法变现。
3、信用风险:收益凭证产品以中信证券的信用发行,为债务类收益凭证。在收益凭证存续期间,中信证券可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破产法》规定的破产清算程序,在依法处置中信证券财产后,按照一般债权人顺序对公司进行补偿,因此,在最不利情况下,公司的收益凭证产品本金及收益可能无法按照认购协议约定偿付。
(二) 拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注所购理财产品,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次购买的理财产品使用自有资金3,400.00万元,投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于稳健型、低风险、流动性好,期限不超过十二个月的理财产品。
五、对公司经营的影响
公司本次购买理财产品是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,在保证公司正常经营的情况下,使用部分闲置募集资金投资理财产品,不会影响公司主营业务的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的核查意见。
本次购买理财产品的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内投资理财产品的情况
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八、备查文件
1、《杭州中亚机械股份有限公司2016年第二次临时股东大会决议》;
2、《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十三次会议相关事宜的独立意见》;
3、《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的审核意见》;
4、《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》;
5、理财产品的相关协议。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2016年12月27日
证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2016-076
杭州中亚机械股份有限公司
关于全资子公司使用自有资金投资
理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年8月26日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过3亿元的自有资金进行现金管理,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。
2016年12月23日,公司全资子公司杭州瑞东机械有限公司(以下简称“瑞东机械”)赎回前期向交通银行杭州临安支行购买的“蕴通财富日增利S款”理财产品,并取得理财收益158,926.03元。同日,瑞东机械与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签署了购买理财产品的协议,具体情况如下:
三、 理财产品的主要情况
(一) 已赎回的理财产品基本情况
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(二) 本次购买的理财产品基本情况
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瑞东机械与上述受托人之间不存在关联关系。
四、 理财产品的主要条款
瑞东机械与中信证券签署了《中信证券定向收益凭证认购协议》、《中信证券2016年度第155期收益凭证产品说明书》和《中信证券收益凭证风险揭示书》,主要条款如下:
(一)基本条款
4、 凭证存续期:90天,即起始日(含)至到期日(不含)之间的自然日。
5、 年度计息天数:365天。
6、 期间认购/赎回:本收益凭证存续期内不向投资者提供认购/赎回服务。
(二)收益条款
6、 期间估值:本期收益凭证存续期间不进行估值。
7、 挂钩标的:全国银行间同业拆借中心发布的3个月期上海银行间同业拆放利率SHIBOR。
8、 挂钩标的平均利率:挂钩标的在观察期间收益率的算术平均值。
9、 凭证收益率(年化):具体计算方式如下:
(3) 若挂钩标的平均利率小于8%,则凭证收益率(年化)=4.00%;
(4) 若挂钩标的平均利率大于等于8%,则凭证收益率(年化)=4.05%。
10、 到期兑付金额支付:中信证券将在到期日当日内向投资者支付到期兑付金额,逢节假日顺延。
(三)一般条款
3、 凭证形式:实名记账式收益凭证。
4、 凭证认购:投资者认购本期收益凭证,需与中信证券签署认购协议,在中信证券开立相关账户,并通过银行转账等方式全额缴纳凭证认购金额。
(四)本金保障条款
中信证券以自身信用保障本收益凭证的本金按时兑付,保障收益凭证收益条款按收益凭证的《产品说明书》约定按时支付。
四、 投资风险分析和风险控制措施
(三) 主要投资风险
1、市场风险:收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。当收益凭证产品挂钩的特定标的市场价格发生剧烈波动时,可能导致公司的收益凭证本金及收益发生损失。
2、流动性风险:在收益凭证产品到期前,该期次收益凭证产品未设赎回,回购或转让条款,公司在收益凭证产品到期前无法变现。
3、信用风险:收益凭证产品以中信证券的信用发行,为债务类收益凭证。在收益凭证存续期间,中信证券可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破产法》规定的破产清算程序,在依法处置中信证券财产后,按照一般债权人顺序对公司进行补偿,因此,在最不利情况下,公司的收益凭证产品本金及收益可能无法按照认购协议约定偿付。
(四) 拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注所购理财产品,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次购买的理财产品使用瑞东机械自有资金600.00万元,投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于稳健型、低风险、流动性好,期限不超过十二个月的理财产品。
五、对公司经营的影响
瑞东机械本次购买理财产品是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,在保证公司正常经营的情况下,使用部分自有资金投资理财产品,不会影响公司主营业务的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的核查意见。
本次购买理财产品的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内投资理财产品的情况
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八、备查文件
1、《杭州中亚机械股份有限公司2016年第二次临时股东大会决议》;
2、《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十三次会议相关事宜的独立意见》;
3、《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的审核意见》;
4、《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》;
5、理财产品的相关协议。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2016年12月27日
瑞银证券有限责任公司
关于杭州中亚机械股份有限公司
2016年度持续督导现场检查报告
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保荐代表人:
杨艳萍
顾科
瑞银证券有限责任公司
2016年12月26日