申万宏源集团股份有限公司
重大事项停牌进展公告

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2016-65

申万宏源集团股份有限公司

重大事项停牌进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划非公开发行股票事项，于2016年12月21日披露公司《重大事项停牌公告》，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：申万宏源；股票代码：000166）自2016年12月21日开市起停牌。

截至本公告日，公司正积极推进本次非公开发行股票事项的各项工作，相关程序正在进行中。鉴于该事项尚存在不确定性，为维护投资者利益，保证公平信息披露，避免对公司股价造成重大影响，公司股票于2016年12月28日开市起继续停牌，预计继续停牌时间不超过5个交易日，待公司披露相关事项后复牌。

停牌期间，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二〇一六年十二月二十七日

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2016-66

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

第四届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司第四届监事会第十三次会议于2016年12月27日以通讯方式召开。2016年12月21日公司以书面形式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。会议应表决监事9人，实际表决监事9人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

通过《申万宏源集团股份有限公司监事会工作信息征询管理办法》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司监事会

二〇一六年十二月二十七日