方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
重要提示
方正富邦红利精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2012年9月18日中国证券监督管理委员会证监许可﹝2012〕1236号《关于核准方正富邦红利精选股票型证券投资基金募集的批复》核准募集。本基金的基金合同于2012年11月20日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的非系统性风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%—95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%—40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0—3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其它金融工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。本基金是混合型基金，属于中高风险、中高预期收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
投资人应当认真阅读《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》、《方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资人应当通过本基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2016年11月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
法定代表人：何其聪
成立时间：2011年7月8日
注册资本：肆亿元
存续期间：持续经营
电话：010-57303985
传真：010-57303716
联系人：于博
方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下：
■
（二）主要成员情况
何其聪先生，董事长，工商管理硕士，注册会计师、律师、注册资产评估师。曾任方正产业控股有限公司财务总监，北大方正集团有限公司资金部副总经理、总经理，方正证券股份有限公司财务管理部总经理，瑞信方正证券有限责任公司监事会主席，方正富邦基金管理公司监事。现任瑞信方正证券有限责任公司董事长兼法定代表人，方正证券股份有限公司董事长兼法定代表人、执行委员会主任，方正和生投资有限责任公司董事长，方正中期期货有限公司董事，方正证券（香港）金融控股有限公司董事，方正证券投资有限公司董事长。
邹牧先生，董事，东北财经大学博士。曾任北京汽车制造厂科员，华夏证券股份有限公司高级经理，首创证券有限责任公司董事会秘书，大通证券股份有限公司营业部总经理，鹏华基金管理有限公司北方理财中心总经理，华富基金管理有限公司北京办事处负责人、总经理助理兼市场拓展部总监，机构理财部总监、公司副总经理。现任方正富邦基金管理有限公司总经理、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。
史纲先生，董事，博士。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾中央大学教授，台湾国际证券副总经理，富邦综合证券(股)公司副总经理，富邦综合证券(股)公司顾问，富邦期货股份有限公司董事长，富邦综合证券(股)公司代理董事长、副董事长，台北富邦商业银行股份有限公司董事，Fubon Securities(BVI)Ltd董事，富邦金融控股股份有限公司财富管理事业群功能性主管。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长、台湾证券交易所股份有限公司董事。
胡德兴先生，美国弗吉尼亚理工州立大学企业管理研究所硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、襄理、副理，摩根证券投资顾问股份有限公司经理，摩根证券投资信托股份有限公司协理、副总经理，摩根证券投资顾问股份有限公司董事长兼总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长。
査竞传先生，独立董事。美国纽约州执业律师、美国联邦法院纽约南区注册律师。曾任美国Finley,Kumble,Wagner,Manley,Underberg & Casey律师助理、竞诚国际律师事务所合伙人、竞诚国际律师事务所台北分所合伙人、台湾国民大会代表（侨选）代表、竞诚国际律师事务所北京代表处首席代表、上海邦信阳律师事务所北京分所资深顾问、吉富中国股权基金管理公司总法律顾问、大成基金管理有限公司独立董事、北京友成资产管理有限公司总经理、友成企业家扶贫基金会监事、厦门银行外部监事。现任香港京山华一证券有限公司董事、美国STR Holding Inc.(NYSE:STRI)独立董事、江苏京华山一商业保理有限公司董事长、台湾太极星生物制药股份有限公司独立董事。
曹茜女士，独立董事，工商管理硕士/CPA。曾任北京市财政局干部，京都会计师事务所注册会计师，张家界旅游开发股份有限公司财务总监，华达投资有限公司财务总监，中旅饭店总公司财务总监，港中旅（中国）投资有限公司总经理助理，中国旅行社总社（北京）有限公司副总裁、中旅国际会议展览有限公司总裁、中国旅行社总社监审室副总经理。现任农港（控股）有限公司总经理、北大资源（控股）有限公司独立董事。
赵天庆先生，独立董事，律师。曾任北京无线电仪器二厂技术员、中国电子显示仪器厂法律顾问/科长、北京牡丹电子集团法规处干部、中华人民共和国新闻出版署中新会计师事务所副处长、法律顾问、北京市陆通联合律师事务所合伙人律师。现任北京赵天庆律师事务所主任律师、北京赵天庆律师事务所劳动人事争议预防调解中心主任、北京市海淀区工商联中介服务业分会会长、北京市海淀区工商联常委、北京市海淀区律师协会副会长、中华全国律师协会证券与金融专业委员会委员、北京市律师协会监事、北京市律师协会金融证劵专业委员会委员、民革北京市委法律志愿者联谊会副主任、民革海淀区工委法律委员会副主任、民革海淀区律师联谊会副会长。
2、基金管理人监事会成员
程明乾先生，监事会主席，硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深副总经理、执行副总经理等职务。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事，富邦期货股份有限公司董事，台湾集中保管结算所股份有限公司董事。
何亚刚先生，监事，曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理、民生证券有限责任公司总裁助理、方正证券有限责任公司助理总裁、泰阳证券有限责任公司总裁、方正期货有限公司董事长、方正证券有限责任公司副总裁、中国民族证券有限责任公司执行委员会主任。现任方正证券股份有限公司董事、总裁、执行委员会委员，方正中期期货有限公司董事，瑞信方正证券有限责任公司监事会主席，中国民族证券有限责任公司董事长。
高蕾女士，职工监事，硕士。曾任美国MSC软件有限公司财务行政部职员、北京理想产业发展（集团）有限公司总裁办公室主管、北大方正集团及所属企业行政人事专员、人事主管、战略经理。现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部负责人。
曾荣女士，职工监事。曾任恒泰证券并购部职员、泰达宏利基金管理有限公司交易部交易员、固定收益部基金经理助理、专户部特定资产业务组组长兼专户投资经理。现任方正富邦基金管理有限公司专户投资部总监。
3、公司高管人员
何其聪先生，董事长，简历同上。
邹牧先生，总经理，简历同上。
吴辉先生，副总经理，硕士。曾任中国长城信托投资公司郑州亚龙湾证券营业部综合部职员、银河证券股份有限公司部门经理、长盛基金管理有限公司市场营销部总监、方正富邦基金管理有限公司拟任副总经理；现任方正富邦基金管理有限公司副总经理。
赖宏仁先生，督察长，暨南大学博士。曾任中国台湾省财政部台北市国税局税务员、中国台湾省金管会证期局秘书、富邦证券金融股份有限公司业务及帐务主管、富邦证券投资信托股份有限公司销售主管、富邦证券投资信托股份有限公司基金后台主管（估值、TA、客服）。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
沈毅先生，清华大学国民经济管理学士，美国卡内基梅隆大学计算金融硕士，美国加州圣克莱尔大学列维商学院工商管理（MBA）硕士。曾任中国人民银行深圳分行外汇经纪中心、总行国际司国际业务资金处交易员、投资经理职务；嘉实基金管理有限公司投资部投资经理职务；光大保德信基金管理有限公司投资部高级投资经理兼资产配置经理、货币基金基金经理、投资副总监、代理投资总监职务；长江养老保险股份有限公司投资部总经理职务；泰达宏利基金管理有限公司固定收益部总经理职务；2012年10月加入方正富邦基金管理有限公司，任基金投资部总监兼研究部总监职务；2014年1月至今任基金经理。
徐超先生，工学学士，企业管理硕士，2006年7月至2008年11月于中美大都会人寿保险有限公司顾问行销市场部担任高级助理；2008年11月至2012年9月于中诚信国际信用评级有限责任公司金融机构评级部担任总经理助理、高级分析师；2012年9月至2015年6月于泰达宏利基金管理有限公司固定收益部担任高级研究员；2015年6月至今于方正富邦基金管理有限公司基金投资部担任基金经理助理。2015年11月起任基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：邹牧先生，总经理。
委员：
沈毅先生，基金投资部总监。
巩显峰先生,基金投资部副总监；
王健先生，基金投资部助理总监；
黎司晨女士,交易部助理总监（主持工作）。
6、上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。
（1）方正富邦基金管理有限公司直销中心
地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
邮编：100037
电话：010-57303812
传真：010-57303716
联系人：张艳梅
客户服务电话：4008180990（免长途话费）
网址：www.founderff.com
（2）方正富邦基金管理有限公司网上交易平台
网上交易平台网址：https://www.founderff.com/etrading
投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、申购等业务。具体办理情况及业务规则请登录本公司网站（www.founderff.com）查询。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：尹东
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：何其聪
客服电话：95571
联系人：高洋
联系电话：010-59355546
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：逄慧
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路18号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：张作伟
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：朱雅崴
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（6）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
联系人：魏明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：400-8888-001、95553
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（8）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明
客服电话：95558
联系人：腾燕
电话：010-60838832
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（9）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：袁长清（代行）
客服电话：95525
联系人：丁梅
电话：021-22169130
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（10）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：荣兰
客服电话：95562
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（11）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（12）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：95511转8
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
（13）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777723
网址：www.cnhbstock.com
（14）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人：李工
客服电话：96518
联系人：钱欢、甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：400-888-8888
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-55658536
网址：www.chinastock.com.cn
（16）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
办公地址：广东省广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：林治海
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87553600
网址：www.gf.com.cn
（17）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
联系人：李飞
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
（18）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：唐岚
客服电话：95523或4008895523
电话：010-88085258
国际互联网网址: www.swhysc.com
（19）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人：沈强
客服电话： 96598
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-87696598
网址：www.bigsun.com.cn
（20）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼
法定代表人：黄冰
客服电话：0755-83710885
联系人：张翔
电话：0755-83709901
传真：0755-83703200
网址：www.ytzq.net
（21）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：李晓涛
客服电话：4008-773-776，0571-88920897
联系人：胡璇
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818
网址：www.10jqka.com.cn
（22）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：400-8001-001
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（23）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：翁嘉鸣
电话：021-38509608
传真：021-38602300
网址：www.noah-fund.com
（24）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客服电话：400-858-8888
联系人：林黎云
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传真：0592-2275173
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（25）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人：杨宝林
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联系人：吴忠超
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（26）国信证券股份有限公司
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法定代表人：何如
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联系人：周扬
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（27）和讯信息科技有限公司
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法定代表人：王莉
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联系人：习甜
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（28）中国民族证券有限责任公司
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法定代表人：赵大建
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联系人：高洋
电话：010-59355546
传真：010-57398058
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（29）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
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法定代表人：王岩
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联系人：周君
电话：010-53570568
传真：010-59200800
网址：http://www.tdyhfund.com/
（30）中山证券有限责任公司
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办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001-022-011
联系人：刘军
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
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（31）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
法定代表人：李季
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传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
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（32）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000766123
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
网址：www.fund123.cn
（33）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公区地址为：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
成立时间：2011.11.24
联系人：翟文
电话：010-59601366-7024
手机号：18810292781
传真：010-62020355
邮政编码：100029
客服电话：4008188000
（34）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海浦东大道555号裕景国际B座16层
办公地址：上海浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
联系人：唐诗洋
电话：021-20691926
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
（35）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-8219-031
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址： www.lufunds.com
（36）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
联系人：余申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
（37）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法人代表：张皓
联系人：韩钰
客户服务电话：400-990-8826
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（38）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人： 其实
客服电话：4009918918 / 4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（39）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
客服电话： 400-818-8866
联系人：许加佳
电话：010-58170911
传真：010-58170800
网址：fund.shengshiview.com
（40）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
客服电话： 400-928-2299
联系人：刘璐
电话：021-20324152
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
（41）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
（42）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
联系人：孔繁
电话：027-87006003
传真：027-87006010
网址：www.buyfunds.cn
（43）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：程刚
客服电话： 400-100-3391
联系人：张旭
电话：010-56176117
传真：010-56176117
网址：www.jjh.weichuangkeji.net
（44）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
法定代表人：田为奇
客服电话： 021-68889082
联系人：田为奇
电话：021-68889082
传真：021-68889283
网址：www.pytz.cn
（45）日发资产管理（上海）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号3301室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号3301室
法定代表人：周泉恭
客服电话：400-021-1010
联系人：杨迎雪
联系电话：021-61600500
传真：021-61600502
网址： www.rffund.com
（46）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
（47）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰
客服电话： 4006-788-887
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（48）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
网址：www.fundzone.cn
（49）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（50）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-36696200
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（51）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人： 刘阳坤
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
（52）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
法定代表人： 李淑慧
联系人： 罗聪
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：0371-85518396
公司网站：www.hgccpb.com
网址：www.hgccpb.com
（53）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海盈米财富管理有限公司
办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人： 曾健灿
电话：020-89629023
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（54）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（55）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路43号金诚大厦
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路43号金诚大厦
法定代表人： 徐黎云
客服电话：400-6767-523
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
网址：www.jincheng-fund.com
（56）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人： 陈超
客服电话：4000988511/4000888816
联系人： 万容
联系电话：010-89189288
传真：010-89188000
网址：www.fund.jd.com
（57）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
电话：010-64816038
传真：010-64816038
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（二）注册登记机构
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
法定代表人：何其聪
电话：010-57303977
传真：010-57303716
联系人：潘英杰
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：庞伊君
经办注册会计师：陈玲、庞伊君
四、基金的名称
本基金名称：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型基金
六、基金的投资目标
在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有投资价值的股票进行投资，追求基金资产的长期稳定增值，力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%—95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%—40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0—3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其它金融工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金运用“自下而上”和“自上而下”相结合的投资策略，通过严格的投资管理程序和收益管理程序，力争实现在控制风险的前提下有效提高基金资产组合的整体收益水平。
1、资产配置策略
本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析策略，对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等）进行判断，并对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测，据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置比例。此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规律定期，或者根据宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，规避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。
本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投资过于集中的风险，基金管理人根据业绩比较基准作相应的行业调整。
2、股票投资策略
本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过红利股筛选、竞争力分析和盈利预测的选股流程，精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。
（1）红利股票筛选策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承“自下而上”的投资分析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、在行业内具有竞争优势及长期持续增长能力的红利股票并把握它们的价值被低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的红利股票为投资人实现股票资产的持续增值。
本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标筛选出红利股票，构成本基金红利股票的选择范围。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票：
1）具有稳定的分红政策，在过去的3年中，至少有2次分红（包括现金分红和股票分红）；
2）具有较高的分红回报，最近一年的股息率（最近一年的现金分红/股票的年均价（年均价=年成交额/年成交量））处于市场前50%；
3）具有较强的分红意愿，最近一年的分红率（最近一年的现金分红总额/可分配利润）处于市场前50%；
4）公司具有高于市场平均水平的股利收益预期。
本基金还将对上述红利股票进行进一步筛选，剔除“恶意分红”的股票（包括当年亏损、未分配利润为负、经营现金流为负、分红率过高等），并结合股票的估值水平，甄选出具有投资价值的红利股票。
（2）个股竞争力分析策略
企业在行业中的相对竞争力是决定其成败的关键，在对红利股票的分红能力进行评价之后，本基金还将对这些个股的相对竞争力进行评估。本基金的个股竞争力分析策略主要分为以下两个部分：
1）运用“方正富邦企业竞争力分析系统”对上市公司的核心竞争优势和未来成长性进行评估，识别行业龙头企业和高成长性企业。以波特五种竞争力模型、价值链分析和现代企业管理理论为理论基础，从发展战略、内部治理、商业模式、技术水准、财务状况五个维度对目标企业的竞争力进行打分，选择各行业中的优质企业进入本基金的投资范围。
2）运用定性分析与定量分析相结合的方法寻找价值被低估的优质企业。本基金将充分利用各类股票估值模型和研究部门的调研分析结果，综合考察影响市场和股票价格变动的诸多因素，从而判断企业的内在价值。
定性分析指标包括：① 公司所处行业的生命周期及发展前景；② 公司核心竞争力及在行业中的地位；③ 公司所处领域的专家对公司的技术认定；④ 公司的历史业绩表现等因素。
定量分析指标包括：收入和利润增长率、毛利率、资产周转率、市盈率（P/E）、市净率（P/B）和市盈率－长期成长法（PEG）、价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF,FCFE）或股利贴现模型（DDM）等指标，同时也强调通过对绝对估值（DCF、NAV等）的计算过程回测我们在研究过程中的假设可靠性。
（3）盈利增长预测
通过实地调研考察上市公司，精选盈利增长稳定的个股。重点考量上市公司是否具备精英管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利增长前景等特征条件，综合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断，甄选出重点投资对象。
3、债券投资策略
本基金债券投资的主要目标是保证基金资产的流动性和分散投资风险。本基金债券投资采取主动的投资管理方式，根据市场变化和投资需要进行积极操作，以提高基金的投资收益。
本基金管理人将通过对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定量辅助手段预测未来市场利率趋势及利率期限结构的变化，综合运用久期控制、期限结构配置、类属配置、杠杆放大等多种投资策略，力争获取超越所对应基准的收益。
（1）久期控制策略
通过对经济增长、通胀水平、国际收支等宏观经济运行状况进行深入分析，并在此基础上对财政货币政策以及市场资金供需情况进行综合性分析，形成对未来市场利率走势的判断。在判断市场利率将向上时，降低债券组合的久期；在判断市场利率将向下时，拉长债券组合的久期。
（2）期限结构配置
在对经济运行状况、经济政策以及市场资金供需因素分析的基础上，再结合债券供给及其结构、主要投资者的债券需求情况，综合判断债券收益率形状的变化趋势。当判断债券收益率曲线将平坦化时，增加中长期债券的配置；而在判断债券收益率曲线将陡峭化时，增加中短期债券的配置。
（3）类属品种配置
通过对各债券品种之间的税收利差、信用利差、流动性利差等因素进行分析，利用历史规律和情境模拟相结合的办法，在债券一二级市场之间、银行间市场及交易所市场之间，在国债、金融债、央行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据等资产之间进行类属配置，从而确定风险收益特征最优的资产组合。
4、其它品种投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，根据权证对应公司的基本面研究成果确定权证的合理估值。在分析其合理定价的基础上，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它产品，本基金将以谨慎为原则，在充分评估风险和收益的基础上，履行必要的程序后进行投资风险管理。
（二）投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2、国内外宏观经济形势、货币政策、财政政策以及产业政策对中国证券市场和行业的影响；
3、行业发展现状及前景；
4、上市公司基本面；
5、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
（三）投资决策流程
本基金实行自上而下和自下而上相结合的投资研究模式，通过整合投资研究团队整体力量，充分发挥宏观策略分析师、行业研究员、基金经理等不同岗位的角色参与能力。注重建立完整的投资决策流程，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的投资回报。
本基金投资决策流程为：
1、宏观策略分析师就宏观、政策、市场运行特征等方面提交策略报告并讨论；行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较，对以技术创新和商业模式创新为特征的重点行业进行深入研究，召开会议讨论确定行业评级；
2、基金经理在投研联席会议的基础之上提出资产配置的建议；
3、投资决策委员会定期审议基金经理提交的资产配置建议，并确定下一阶段资产配置比例的范围；
4、在充分研究和讨论的基础上，研究部提交核心研究库和研究库，通过基金合同筛选，决定基金核心投资库和投资备选库名单；
5、基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资组合方案；
6、在授权范围内，基金经理实施投资组合方案；
7、交易部执行交易指令；
8、绩效评估人员进行全程风险评估和绩效分析。
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为中证红利指数，债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为：
基准收益率=80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率
中证红利指数是中证指数公司于2008年推出的全市场红利股票指数。中证红利指数通过筛选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的100只股票作为样本，以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势，具有较强的代表性，可以作为本基金股票投资部分的基准。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，能真实地反映债券的实际价值和收益率特征，可以作为本基金债券投资部分的基准。从而，中证红利指数与中证全债指数的混合指数作为本基金的业绩比较基准具备良好的代表性。
未来，如果中证指数有限公司变更或停止中证红利指数或中证全债指数的编制及发布、或中证红利指数或中证全债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证红利指数或中证全债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的业绩比较基准，无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，属于中高风险、中高预期收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，于2016年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
2016年第2号
基金管理人：方正富邦基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
（下转184版）
2016年第2号
