嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
重要提示
嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2013年4月7日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]309号)的核准公开发售,本基金基金合同于2013年5月21日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年11月21日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基本信息
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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于1999 年3 月25 日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。
Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004年至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
曲扬女士,经济学硕士,毕业于中央财经大学信息系,具有12年证券从业经验。2004年至2007年,任中信基金固定收益研究员、交易员;2007年至2010年6月,任中国光大银行债券自营投资业务副主管;2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2011年11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债券基金经理。2011年11月18日至今任嘉实债券基金经理,2012年12月11日至今任嘉实纯债债券基金经理,2014年4月18日至今任嘉实稳固收益债券基金经理,2015年4月18日至今任嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实中证中期企业债指数(LOF)基金经理,2016年3月18日至今任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经理,2016年3月30日至今任嘉实新起航混合、新财富混合基金经理,2016年4月26日任嘉实新常态混合、嘉实新优选混合及嘉实新思路混合基金经理,2016年5月17日至今任嘉实稳丰纯债债券基金经理,2016年7月15日至今任嘉实稳鑫纯债债券基金经理,2016年8月26日至今任嘉实安益混合基金经理,2016年9月13日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理,2016年12月1日任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金经理,2016年12月14日至今任嘉实价值增强混合基金经理,2016年12月21日至今任嘉实新添瑞混合基金经理,2013年5月21日至今任本基金基金经理。
(2)历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、债券投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及投资经理王怀震先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2016年09月30日,中国银行已托管502只证券投资基金,其中境内基金471只,QDII基金31只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
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(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
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(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
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(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
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(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
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(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
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(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
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(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
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2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
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(2)中国银行股份有限公司
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(3)交通银行股份有限公司
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(4)招商银行股份有限公司
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(5)中信银行股份有限公司
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(6)中国民生银行股份有限公司
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(7)平安银行股份有限公司
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(8)上海农村商业银行股份有限公司
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(9)北京农村商业银行股份有限公司
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(10)青岛银行股份有限公司
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(11)徽商银行股份有限公司
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(12)杭州银行股份有限公司
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(13)江苏银行股份有限公司
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(14)渤海银行股份有限公司
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(15)深圳农村商业银行股份有限公司
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(16)烟台银行股份有限公司
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(17)哈尔滨银行股份有限公司
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(18)天津银行股份有限公司
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(19)河北银行股份有限公司
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(20)江苏江南农村商业银行股份有限公司
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(21)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
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(22)苏州银行股份有限公司
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(23)福建海峡银行股份有限公司
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(24)泉州银行股份有限公司
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(25)锦州银行股份有限公司
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(26)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
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(27)桂林银行股份有限公司
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(28)天相投资顾问有限公司
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(29)和讯信息科技有限公司
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(30)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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(31)深圳众禄金融控股股份有限公司
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(32)上海天天基金销售有限责任公司
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(33)上海好买基金销售有限公司
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(34)杭州数米基金销售有限公司
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(35)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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(36)浙江同花顺基金销售有限公司
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(37)北京展恒基金销售股份有限公司
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(38)上海利得基金销售有限公司
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(39)嘉实财富管理有限公司
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(40)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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(41)深圳腾元基金销售有限公司
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(42)北京广源达信投资管理有限公司
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(43)中经北证(北京)资产管理有限公司
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(44)上海汇付金融服务有限公司
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(45)上海中正达广投资管理有限公司
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(46)北京乐融多源投资咨询有限公司
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(47)上海陆金所资产管理有限公司
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(48)大泰金石投资管理有限公司
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(49)珠海盈米财富管理有限公司
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(50)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(51)中信建投证券股份有限公司
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(52)国信证券股份有限公司
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(53)招商证券股份有限公司
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(54)中信证券股份有限公司
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(55)中国银河证券股份有限公司
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(56)海通证券股份有限公司
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(57)申万宏源证券有限公司
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(58)中信证券(山东)有限责任公司
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(59)中国中投证券有限责任公司
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(60)兴业证券股份有限公司
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(61)方正证券股份有限公司
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(62)长城证券股份有限公司
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(63)光大证券股份有限公司
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(64)广州证券股份有限公司
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(65)东北证券股份有限公司
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(66)华安证券股份有限公司
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(67)财富证券有限责任公司
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(68)申万宏源西部证券有限公司
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(69)中泰证券股份有限公司
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(70)中航证券有限公司
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(71)中国国际金融有限公司
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(72)联讯证券股份有限公司
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(73)宏信证券有限责任公司
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(74)长江证券股份有限公司
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(75)渤海证券股份有限公司
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(76)山西证券股份有限公司
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(77)东吴证券股份有限公司
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(78)信达证券股份有限公司
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(79)上海证券有限责任公司
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(80)新时代证券有限责任公司
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(81)大同证券有限责任公司
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(82)国联证券股份有限公司
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(83)平安证券股份有限公司
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(84)国海证券股份有限公司
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(85)东莞证券股份有限公司
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(86)中原证券股份有限公司
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(87)国都证券股份有限公司
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(88)东海证券股份有限公司
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(89)国盛证券有限责任公司
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(90)第一创业证券股份有限公司
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(91)金元证券股份有限公司
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(92)华龙证券有限责任公司
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(93)上海华信证券有限责任公司
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(94)瑞银证券有限责任公司
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(95)中山证券有限责任公司
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(96)国融证券股份有限公司
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(97)江海证券有限公司
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(98)国金证券股份有限公司
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(99)华宝证券有限责任公司
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(100)长城国瑞证券有限公司
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(101)爱建证券有限责任公司
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(102)华融证券股份有限公司
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(103)天风证券股份有限公司
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(104)杭州数米基金销售有限公司
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(105) 北京蛋卷基金销售有限公司
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(106) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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(107)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
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(108) 上海万得投资顾问有限公司
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(109)北京新浪仓石基金销售有限公司
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(二)基金注册登记机构
嘉实基金管理有限公司(同上)
(三)出具法律意见书的律师事务所
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(四)审计基金财产的会计师事务所
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四、基金的名称
本基金名称:嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型,以定期开放方式运作。
六、基金的投资目标
本基金在审慎的投资管理和风险控制下,力争当期总回报最大化,以谋求长期保值增值。
七、基金的投资方向
本基金投资于国内依法发行或上市的债券、货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债券、地方政府债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场新股、可转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:除每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月以外的期间,本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,开放期内,本基金持有现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金在控制基金组合风险的基础上,追求实现良好收益率的目标。
1、资产配置策略
在资产配置方面,本基金通过密切关注经济运行趋势,深入分析财政及货币政策对经济运行的影响,结合各大类资产的预期收益率、波动性及流动性等方面因素,做出最佳的资产配置,并定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。在规避基金组合风险的同时进一
步增强基金组合收益。
2、利率策略(下转130版)
(2016年第2号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司