上海北特科技股份有限公司
股票交易异常核查结果公告

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-076

上海北特科技股份有限公司

股票交易异常核查结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海北特科技股份有限公司股票在2016年12月23日、12月26日、12月27日连续三个交易日收盘价格涨幅累计偏离值接近20% ,特别是12月26日、12月27日连续涨停。

停牌期间，经与公司实际控制人、公司董事会、管理层及各相关方进行核实，就相关情况说明如下：

一、公司2016年年度业绩预计

公司关注到近期公司股价波动巨大，为保护投资者利益，公司对2016年度业绩进行了测算，测算结果如下：

单位：人民币万元

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以上为预计结果，最终以经审计的公司2016年年报数据为准。

二、控股股东及实际控制人询证情况

公司向控股股东及实际控制人靳坤先生发函问询，公司、公司控股股东及实际控制人三方是否存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，以及大股东及其一致行动人是否会对2016年年度分配方案提出高送转预案。

大股东于2016年12月29日向公司董事会回函如下：

针对公司董事会问询函提出的问题，现回复

（一）本人作为上海北特科技股份有限公司的控股股东及实际控制人，经自查确认，除公司已公告事项外，公司、公司控股股东及实际控制人三方均不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

（二）本人目前尚未决定公司2016年度利润分配方案。经本人与公司董事会成员、公司部分股东、董事会秘书进行了沟通，为保护投资者利益以及更好的回报股东，提议就2016年度利润分配预案召开董事会讨论并及时公布预案。

三、董事、监事、高级管理人员核查情况

经公司自查，股票异常波动期间，未发现公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的情况。

四、其他核查情况

除上述事项外，经公司自查，公司目前生产经营正常，公司不存在其他应披露而未披露的重大信息。

五、董事会声明

公司董事会确认，除上述事项外，公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。目前公司、公司控股股东及实际控制人三方均不存在任何应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等。

六、风险提示

有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司董事会

二〇一七年一月四日

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-077

上海北特科技股份有限公司

第三届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月29日通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《上海北特科技股份有限公司第三届董事会第四次会议通知》，2016年12月30日公司第三届董事会第四次会议以通讯方式召开，会议应表决董事5名，实际表决董事5名，公司部分高级管理人员列席会议，会议由董事长靳坤先生主持。本次会议召开的时间、地点、方式符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《公司2016年度利润分配预案》

第三届董事会第四次会议审议了2016年度利润分配预案，议案内容为：拟以公司2016年年报经审计的总股本为基数，以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增股本15股，不进行现金股利分配。

董事会认为，公司主营业务稳定，2016年完成非公开发行后公司业绩增速将超过行业平均增速。公司上市以后未进行过股份送配，账面累积的资本公积余额较大，股本较小和流通盘较小导致公司股票流动性较差，本次拟以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增股本15股，符合公司的发展现状，有利于公司回馈股东，提升了公司股票的流动性，增强了股东对公司发展的信心，符合公司利润分配政策、符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的相关规定。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司董事会

二〇一七年一月四日

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-078

上海北特科技股份有限公司

关于2016年度利润分配预案的

预披露公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●高送转议案的主要内容：公司拟以2016年年报经审计的总股本为基数，以资本公积转增股本方式向全体股东每10股转增15股，不进行现金股利分配。

●审议流程：公司第三届董事会第四次会议已审议通过上述利润分配预案，该预案尚需提交公司股东大会审议

●提议股东是否有减持计划：公司控股股东靳坤先生在本次董事会后六个月内无减持计划

一、高送转议案的主要内容

公司第三届董事会第四次会议审议通过了《公司2016年度利润分配预案》，拟以公司2016年年报经审计的总股本为基数，以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增股本15股，不进行现金股利分配。

本预案尚须提交股东大会审议。

二、股东提议利润分配方案情况

公司股票价格12月26日、12月27日连续涨停，公司股票于2016年12月28日进行了停牌内部核查，公司控股股东靳坤先生与公司董事会成员、公司部分股东、董事会秘书进行了沟通，为保护投资者利益以及更好的回报股东，提议就2016年度利润分配预案召开董事会讨论并及时公布预案。

公司控股股东靳坤已出具书面承诺，如董事会同意提交股东大会审议2016年度分配议案，将在股东大会上投票同意该项议案。

三、董事会审议高送转议案的情况

（一）公司董事会2016年12月29日收到控股股东提交的《关于提议上海北特科技股份有限公司召开临时董事会讨论公司2016年年度利润分配预案的函》，2016年12月30日公司召开了临时董事会，会上五名董事对公司2016年年度利润分配作出了讨论并决定：拟以公司2016年年报经审计的总股本为基数，以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增股本15股，不进行现金股利分配。

五名董事一致通过了该议案。

（二）董事会认为，目前公司主营业务稳定，2016年完成非公开发行后公司业绩增速将超过行业平均增速。公司上市以后未进行过股份送配，账面累积的资本公积余额较大，股本较小和流通盘较小都导致公司股票流动性较差，本次以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增股本15股，符合公司的发展现状，有利于公司回馈股东，提升了公司股票的流动性，提高了股东对公司发展的信心，符合公司利润分配政策、符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的相关规定。

（三）持有公司股份的董事靳晓堂先生、陶万垠先生已书面承诺在2016年度股东大会上审议上述2016年度利润分配预案（以下简称“此议案”）时投赞成票。

四、公司董事及提议股东的持股变动情况与增减持计划

（一）公司控股股东靳坤先生本人在审议此议案前六个月前无增持或者减持公司股份的情形，在本次此议案后六个月内亦无减持计划。

董事靳晓堂先生为控股股东之子，与公司控股股东互为一致行动人，靳晓堂先生在审议此议案前六个月内无减持公司股份的情形。

靳晓堂先生于2016年6月参与公司非公开发行股份，增持公司股票2,855,511股，该等股份于2016年6月29日在中国证券登记结算公司上海分公司办理完成股份登记手续。

靳晓堂先生在审议此议案后六个月内无减持计划。

（二）公司董事陶万垠先生于2016年11月10日通过大宗交易方式减持60万股，在公司审议此议案后六个月内内无减持计划。

四、相关风险提示

（一）本议案尚未提交公司2016年度股东大会，提交股东大会审议时存在被股东大会否决的风险。

（二）本议案审议前六个月内，公司限制性股票激励计划首次授予第一期于2016 年 12 月 20 日解锁上市，详情请见公司2016年12月16日刊载在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《北特科技关于公司限制性股票激励计划首次授予第一期解锁上市公告》。

本议案审议后六个月内（截止2017年6月30日），公司2016年非公开发行股份的八名发行对象中，除靳晓堂先生之外的其他七名发行对象预计于2017年6月29日解禁(如下表)。

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其他详细情况请详见公司2016年7月1日刊载在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《北特科技非公开发行结果暨股权变动公告》。

（三）公司董事会提请投资者注意：资本公积转增股本对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响，请投资者理性判断，并注意相关投资风险。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司董事会

二〇一七年一月四日

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-079

上海北特科技股份有限公司

关于股票复牌的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海北特科技股份有限公司股票在2016年12月23日、12月26日、12月27日连续三个交易日收盘价格涨幅累计偏离值接近20% ,特别是12月26日、12月27日连续涨停，公司于2016年12月28日发布了停牌公告。

停牌期间，经与公司实际控制人、公司董事会、管理层及各相关方进行核实，相关结果详见于详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）《北特科技股票交易异常波动核查结果公告》。

公司于2016年12月30日召开了第三届董事会第四次会议，相关结果详见于详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）《北特科技第三届董事会第四次会议决议的公告》、《北特科技关于2016年度利润分配预案的预披露公告》。

公司股票将于2017年1月4日复牌，公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准，提请广大投资者及时关注公司公告，注意投资风险，谨慎、理性投资。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司董事会

二〇一七年一月四日