第一拖拉机股份有限公司
关于关联交易的提示性公告
证券代码：601038 证券简称：一拖股份
公告编号：临2017－02
第一拖拉机股份有限公司
关于关联交易的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）通过公开招标方式确定公司“驾驶室涂装线工程总承包”项目（以下简称“涂装线项目”）的第一中标候选人为中国汽车工业工程有限公司（以下简称“中汽工程”），第二中标候选人为中国联合工程公司（以下简称“中国联合”）；公司最终与中汽工程或中国联合签订工程总承包合同将构成上海证券交易所《上市规则》及香港联交所《上市规则》下的关联交易；
●上述关联交易不存在重大风险；
●按照《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，上述关联交易豁免按照关联交易进行审议和披露；按照香港联交所《上市规则》，上述关联交易须与公司“现代农业装备智能驾驶舱数字化工程建设项目EPC总承包项目”（以下简称“EPC项目”）关联交易合并计算，合计计算后预期适用百分比率将超过5%，根据香港联交所《上市规则》，涂装线项目关联交易须遵守有关申报、公告及独立股东批准的规定。
公司正在建设现代农业装备智能驾驶舱数字化工厂（以下简称“驾驶室工厂项目”），该项目已经公司第七届董事会第三次会议审议同意。根据项目进程， EPC项目已通过公开招标确定中汽工程和机械工业第四设计研究院有限公司为联合中标方，EPC项目构成上海证券交易所《上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》规定的关联交易，并可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。同时，该交易构成香港联交所《上市规则》的仅须遵守有关申报及公告规定的关联交易，豁免遵守独立股东批准（详见公司于2016年12月16日在上海证券交易所网站发布的《关于公开招标结果暨关联交易的提示性公告》）。
涂装线项目作为驾驶室工厂项目的一部分，由公司委托河南省伟信招标管理咨询有限公司进行公开招标。河南省伟信招标管理咨询有限公司履行招投标及相关评审程序后，确定中汽工程为第一中标候选人、中国联合为第二中标候选人，中标结果已于2016年12月30日在《中国采购与招标网》、《河南招标采购综合网》进行公示。由于两名中标候选人的实际控制人均为中国机械工业集团有限公司，因此公司涂装线项目及将要签订的涂装线工程总承包合同同时构成上海证券交易所《上市规则》及香港联交所《上市规则》下的关联交易。
按照上海证券交易所《上市公司关联交易实施指引》、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》规定，涂装线项目可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。
按照香港联交所《上市规则》，涂装线项目须与EPC项目合并计算，合并计算后，涂装线项目关联交易须遵守有关申报、公告及独立股东批准的规定。
公司将召开2017年第一次临时股东大会审议涂装线项目关联交易事项。有关涂装线项目关联交易详情请见公司于本公告同日在上海交易所网站刊发的《一拖股份H股公告》以及公司之后刊发的《2017年第一次临时股东大会会议资料》。
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2017年 1月 5 日
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2017-03
第一拖拉机股份有限公司
关于召开2017年第一次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年2月21日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次：2017年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年2月21日 14 点 30分
召开地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年2月21日
至2017年2月21日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、议案已披露的时间和披露媒体
2017年1月5日刊发于上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》《第一拖拉机股份有限公司关于关联交易的提示性公告》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1.00
4、涉及关联股东回避表决的议案：《关于公司驾驶室涂装线工程总承包关联交易的议案》
应回避表决的关联股东名称：中国一拖集团有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师、会计师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、个人股东出席会议应持股东账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议应持本人身份证、授权委托书（见附件1）、委托人股东账户卡、委托人身份证原件或复印件办理现场出席登记手续；
2、法人股股东持法定代表人授权委托书（见附件1）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和代理人身份证办理现场出席登记手续；
3、融资融券投资者应持证券公司出具的授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和代理人身份证办理现场出席登记手续。
4、拟出席会议的 A 股股东，请将会议回执（见附件2）及相关文件于2017年2月16日（星期四）前以传真或信件方式（见联系方式）送达公司，并请注明联系方式，以便公司回复。
六、其他事项
1、联系地址：中国河南省洛阳市涧西区建设路 154 号第一拖拉机股份有限公司董事会办公室（邮政编码：471004）
2、联系电话：（0379）64970213 64970545
3、传 真：（0379）64967438
4、会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2017年1月5日
附件1：授权委托书
附件2：参会回执
附件1：
授权委托书
第一拖拉机股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年2月21日召开的公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签章： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期：2017年 月 日
备注：1. 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。2. 本授权委托书不适用融资融券投资者。证券公司向融资融券投资者出具授权委托书，须明确融资融券账户合计持有的公司股份数以及及委托代理人出席会议并表决的股份数。
附件2：
参会回执
致：第一拖拉机股份有限公司
本人（本公司） 为第一拖拉机股份有限公司 A 股股东，
本人（本公司）拟（亲自/委派代表）出席于 2017年2月21日在河南省洛阳市涧西区建设路 154 号公司接待楼会议室举行的公司2017年第一次临时股东大会现场会议。
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签名（盖章）： 日期：2017 年 月 日
附注：
1. 请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；
2. 个人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户卡复印件；法人股东请附上公司营业执照复印件、股票账户卡复印件及拟出席会议的股东代表身份证复印件；
3. 委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件 1）。
