（上接125版）

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公司商品衍生品投资主要交易品种：对二甲苯（PX）、乙二醇（MEG）、精对苯二甲酸（PTA），聚酯商品和螺纹钢等基建原材料的期货及远期合约等。通过资质较好的期货经纪公司进行相关操作。

三、公司开展商品衍生品交易业务的必要性

公司是国内生产精对苯二甲酸（PTA）和聚酯纤维的龙头企业。截至 2016年12月31日，公司 PTA 和聚酯纤维业务收入占公司营业总收入比例接近100%。该类产品受宏观经济、市场供求、原油价格、原料价格、利汇率变动等多种因素作用，价格波动频繁。公司作为大宗商品的采购商，在价格波动过程中会面临船期变化、下游需求等影响，不可避免的存在现货敞口风险，所以通过期货衍生金融工具，研判相关大宗商品的市场行情，建立合理的保值仓位是非常有必要的。

根据2016年市场和公司经营情况，公司预计2017年生产经营所需的对二甲苯（PX）、乙二醇（MEG）等原料价格以及公司精对苯二甲酸（PTA）、聚酯纤维产品价格仍有发生大幅波动的可能，为规避上述商品价格发生剧烈波动的风险，同时，有效锁定公司产品-原料价差，稳定公司经营利润，公司需要开展商品衍生品套期保值业务。

此外，公司重点项目文莱PMB石油化工项目正在按照计划全面推进，预计2017年将开始大量土建施工。目前对于部分标段采用设计和施工分别招标，建设原料采购由公司自有采购团队管理的模式。在各类基建原料中，螺纹钢的用量较大，而且是能够使用商品衍生品管理价格风险的工程品。因此，公司在2017年商品衍生品交易业务中增加对螺纹钢等基建原材料的套期保值业务。

四、公司开展商品衍生品交易业务的前期准备

公司已于2011年制定了《期货业务管理制度》，同时于2015年4月17日召开的公司2014年度股东大会上审议通过了《商品衍生品交易管理制度》，要求参与商品衍生品交易业务的人员严格相关规定及流程进行操作。

根据2017年拟开展的业务品种情况，对该制度进行了全面修订，修订后的制度变更为《商品衍生品交易管理制度(2017年修订)》，同时要求参与商品衍生品交易业务的人员严格按照相关规定及流程进行操作。公司参与商品衍生品交易业务的人员已经过专项培训并充分理解所涉及商品衍生品交易业务品种的特点与风险。

随着公司的业务模式和内控体系逐步完善，公司将加强套期保值业务的监督和风险管控。

五、公司开展商品衍生品交易业务控制规模

根据公司2017年产能和近期原料及聚酯商品价格估算，以及基建原材料需求的估算，公司为了稳妥开展套期保值业务，结合公司实际经营需求，公司2017年开展商品衍生品交易业务合计投资的保证金金额为不超过人民币80,000万元（实物交割金额不计入在内），授权期限自2017年第一次临时股东大会审议通过之日起至2017年度股东大会召开之日止。如拟投入资金有必要超过人民币80,000万元的，应按照《深交所股票上市规则》、《公司章程》等规定，将关于期货套期保值投入总额的议案及其分析报告和具体实施方案提交董事会、股东大会审议通过后，方可执行。

六、公司开展商品衍生品交易业务的可行性分析

由于公司生产运营所需的PX、MEG 等原料价格、螺纹钢等基建原材料以及公司PTA、聚酯纤维产品价格受市场波动比较大，与期货品种具有高度相关性，在原材料价格大幅波动时将对公司盈利能力带来较大的压力。董事会认为通过开展商品衍生品交易业务规避价格波动风险是切实可行的，对生产经营是有利的。

七、开展期货业务的风险分析

1、市场风险：在行情变动急剧时，公司可能无法完全实现锁定原材料价格或产品价格，造成损失。

2、流动性风险：商品衍生品交易在公司《商品衍生品交易管理制度》中规定的权限内下达操作指令，如市场波动过大，可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓所带来的实际损失。

3、操作风险：由于期货及远期交易专业性较强，复杂程度较高，会存在因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能。

4、信用风险：价格出现对交易对方不利的大幅度波动时，交易对方可能违反合同的相关规定，取消合同，造成公司损失。

5、法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对方违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

八、公司拟采取的风险控制措施

1、公司商品衍生品交易计划是根据市场及实际经营情况制定，目的在于规避价格波动对经营效益的不利影响。公司严格按照公司《商品衍生品交易管理制度》的规定来安排计划、审批、指令下达、操作、稽查、审计等环节并进行相应的管理。

2、公司将商品期货套期保值业务与公司生产经营情况相匹配，严格控制期货头寸。

3、公司规定了套保方案的设计原则，并规定了套保方案的具体审批权限。公司套期保值业务仅以规避商品价格风险为目的，不涉及投机和套利交易，同时将严格遵循进行场内交易的规定，进行套期保值业务的品种仅限于公司所需的原材料及产品，其中，套期保值的数量不能超过实际现货交易的数量，期货持仓量不能超过套期保值的现货量。

4、公司规定期货交易员应严格按照审批确定后的套保方案进行操作，并规定了按日编制期货交易报告并提交相关审核部门或审批人员的制度，确保期货交易风险控制。

5、以公司名义设立套期保值交易账户，使用自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。

九、公允价值分析

公司从事商品衍生品投资选择的交易所和交易品种市场公开透明度大，成交积极活跃，流动性较强，成交价格和当日结算单价能充分反映商品衍生品的公允价值。

十、会计政策及核算原则

公司衍生品交易相关会计政策及核算原则按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则－金融工具确认和计量》及《企业会计准则－套期保值》相关规定执行。

十一、独立董事意见

公司独立董事就公司开展商品衍生品交易发表以下独立意见：

1、公司使用自有资金开展商品衍生品交易的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

2、公司已就开展商品衍生品交易建立了健全的决策和风险控制组织机构，制定了《商品衍生品交易管理制度》，严格履行操作程序，按照制度要求执行。

3、公司商品衍生品交易主要是规避原料及产品价格波动风险，与公司经营密切相关，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

4、公司确定的年度套期保值保证金的最高额度和交易品种符合公司的实际情况需要，有利于公司合理的控制交易风险。

综上，认为公司将商品衍生品交易作为规避价格波动风险的有效工具，通过加强内部管理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于充分发挥公司竞争优势。公司开展衍生品交易是必要的，风险是可以控制的。公司开展商品衍生品交易有利于保障公司的经营效益，降低生产运营风险。

十二、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，上市公司将商品衍生品交易作为规避价格波动风险的有效工具，具有必要性。公司使用自有资金开展商品衍生品交易的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司已就开展商品衍生品交易建立了健全的决策和风险控制组织机构及《商品衍生品交易管理制度(2017年修订)》，严格履行操作程序，按照制度要求执行。

保荐机构认为，该事项已经公司第九届董事会第三十二次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序。该事项尚需公司临时股东大会审议通过。

因此，国信证券股份有限公司对公司在批准额度范围内开展2017年开展商品衍生品交易业务无异议。

特此公告。

恒逸石化股份有限公司董事会

二〇一七年一月十七日

证券代码：000703 证券简称：恒逸石化 公告编号：2017-007

恒逸石化股份有限公司关于召开

2017年第一次临时股东大会的通知

本公司及其全体董事保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况：

1．股东大会届次：恒逸石化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2017年第一次临时股东大会。

2．股东大会的召集人：根据第九届董事会第三十二次会议决议，董事会决定于2017年2月13日召开公司2017年第一次临时股东大会。

3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经第九届董事会第三十二次会议审议通过，会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4．会议召开的日期和时间：

（1）现场会议时间：2017年2月13日（星期一）下午14:30。

（2）互联网投票系统投票时间：2017年2月12日15:00－2017年2月13日15:00。

（3）交易系统投票时间：2017年2月13日9:30－11:30、13:00－15:00。

5．会议召开方式：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。除现场会议以外，根据相关规定，公司还将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内，通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．出席对象：

（1）截至2017年2月7日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

股权登记日：2017年2月7日

（2）全体股东均有权出席股东大会，并可委托代理人出席会议（授权委托书附后）和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（3）本公司董事、监事及高级管理人员。

（4）董事会聘请的律师及其与大会有关的工作人员。

7．现场会议地点：杭州市萧山区市心北路260号恒逸·南岸明珠3栋27层会议室。

二、会议审议事项：

1．议案名称：

议案1 《关于2017年度日常关联交易金额预计的议案》

1.1《与逸盛大化石化有限公司签订精对苯二甲酸（PTA）购销合同的议案》

1.2《与海南逸盛石化有限公司签订PTA及瓶片产品购销合同的议案》

1.3《与海南逸盛石化有限公司签订PX及MEG产品购销合同的议案》

1.4《与杭州萧山合和纺织有限公司签订产品购销合同的议案》

1.5《与浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司共用变电所、采购蒸汽及氨水的议案》

1.6《与浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司签订产品购销合同的议案》

1.7《与浙江恒逸锦纶有限公司签订产品购销合同的议案》

1.8《与浙江恒逸物流有限公司及宁波恒逸物流有限公司签订物流运输服务协议的议案》

议案2 《关于开展2017年外汇衍生品交易业务的议案》

议案3 《关于确定2017年度公司对控股子公司担保及控股子公司间互保额度的议案》

议案4 《关于修订商品衍生品交易管理制度的议案》

议案5 《关于开展2017年商品衍生品交易业务的议案》

2．特别强调事项：

（1）公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票。

（2）上述议案1至议案5属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。

（3）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司此次召开的临时股东大会审议的议案1、议案2、议案4和议案5为普通表决事项，须经出席本次股东大会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上投票赞成才能通过；公司此次召开的临时股东大会审议的议案3为特别表决事项，须经出席本次股东大会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上投票赞成才能通过。

3．相关议案披露情况：

上述议案的具体内容，详见2017年1月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司第九届董事会第三十二次会议决议公告和相关公告。

三、会议登记方法：

1．登记方式：股东可以亲赴登记地点登记，也可以通过传真报名登记。

2．登记时间：2017年2月10日上午8:30-11:30、下午14:00-17:00。

3．登记地点：恒逸·南岸明珠公司董事会办公室。

4．登记要求：出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡和持股凭证进行登记；委托代理人持股东本人身份证复印件、代理人身份证及复印件、加盖个人股东指印和签名的授权委托书原件、股东帐户卡和持股凭证进行登记；法人股东持出席人身份证、法人营业执照复印件、法定代表人证明书及复印件、法定代表人身份证复印件、法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作方法和流程详见附件1。

五、投票注意事项：

1．网络投票不能撤单；

2．对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

3．同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准。

六、其他事项：

1．会议费用：会期预计半天，出席会议的人员食宿、交通费用自理；

2．会议咨询：恒逸·南岸明珠公司董事会办公室；

联系人：陈莎莎、钟菲；

联系电话：0571-83871991；

联系传真：0571-83871992；

电子邮箱：hysh@hengyi.com；

邮政编码：311215。

3．网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

七、备查文件

1．恒逸石化股份有限公司第九届董事会第三十二次会议决议及公告；

2．恒逸石化股份有限公司2017年第一次临时股东大会会议资料。

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：授权委托书

恒逸石化股份有限公司董事会

二〇一七年一月十七日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1．投票代码：360703

2．投票简称：恒逸投票

3．议案设置及意见表决

（1）议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见，“同意”、“反对”或“弃权”。

（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2017年2月13日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2017年2月12日（现场股东大会召开前一日）15:00，结束时间为2017年2月13日（现场股东大会结束当日）15:00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本公司/个人出席恒逸石化股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。

委托人/单位签字（盖章）：_____________________________________

委托人身份证号码/营业执照号码：_______________________________

委托人股东帐号：______________________________________________

委托人持股数量：______________________________________________

受托人（代理人）签字（盖章）：________________________________

受托人（代理人）身份证号码：__________________________________

委托权限：____________________________________________________

委托书有效期限：2017年 月 日——2017年 月 日

委托日期：2017年 月 日

■

说明：1．如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

2．在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中，选择您同意的一栏打“√”，同一议案若出现两个“√”，视为无效投票；对某一议案不进行选择视为弃权。

备注：授权委托书复印、自制均有效